春风动力:德邦证券股份有限公司关于浙江春风动力股份有限公司2017年度定期现场检查报告2018-01-23
德邦证券股份有限公司
关于浙江春风动力股份有限公司
2017 年度定期现场检查报告
上海证券交易所:
德邦证券股份有限公司(以下简称“德邦证券”或“保荐机构”)作为浙江
春风动力股份有限公司(以下简称“春风动力”或“公司”)首次公开发行的保
荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司
持续督导工作指引》等相关规定,对公司2017年8月18日首次公开发行股票上市
至本次现场检查期间(以下简称“本持续督导期间”)的规范运营情况进行了现
场检查,现将本次现场检查有关情况报告如下:
一、本次现场检查的基本情况
保荐代表人:刘平、邓建勇
现场检查时间:2018年1月15日—2018年1月18日
现场检查人员:刘平、孙峰
现场检查内容:公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金
往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保及重大对外投资情况、公司经营
状况以及承诺履行情况等。
现场检查手段:1、与上市公司高级管理人员及财务部、证券部相关人员访
谈; 2、查看上市公司主要生产经营场所; 3、查看公司“三会”文件; 4、查
阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料;5、查阅
上市公司公告;6、检查公司应收账款、应付账款、其他应收款、其他应付款科
目等往来明细账。
二、本次现场检查主要事项及发表的意见
(一)公司治理和内部控制情况;
经核查,保荐机构认为,公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则
得到执行,董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相
关业务规则的要求履行职责,公司治理机制能够有效发挥作用。公司现有的内部
制度针对公司的实际情况制订,涵盖了公司财务管控、人力资源、运营控制、资
产管理、内部监督等各个管理环节,公司内控制度有效执行。
(二)信息披露情况
现场检查人员检查了公司公告、三会文件、会议记录等相关文件,经核查,
保荐机构认为,公司已披露的公告与实际情况一致、披露内容完整,不存在应予
披露而未披露的事项,信息披露档案资料完整。
(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
经检查公司与其他关联方的交易及资金往来情况,公司不存在大股东及其关
联方占用上市公司资金及其他资源情况,也不存在为大股东及其关联方提供担保
情况,上市公司资产完整,人员、财务、机构和业务独立。
(四)募集资金使用情况
经检查募集资金三方监管协议、银行对账单、大额募集资金支付凭证等文件,
保荐机构认为,公司严格执行募集资金专户存储制度,募集资金使用与已披露情
况一致,募集资金项目不存在重大风险,不存在其他违反《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》的情况。
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员核查了公司上市后相关交易合同、披露等资料,并与高管进行
访谈。经核查,保荐机构认为,公司上市后未对外担保,涉及的关联交易等均履
行了相关程序,关联交易定价公允,不存在损害中小股东的情况。
(六)经营状况
根据公司2017年三季报,并经实地走访公司生产经营场地,公司生产经营状
况良好。
(七)保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
避免同业竞争及关联交易,若不可避免的关联交易事项应履行相应的决策程
序且定价公允;严格执行上市公司信息披露制度,保证信息披露准确、完整、及
时;应严格履行募集资金使用计划,确保募集资金使用与披露计划一致。
四、是否存在《保荐办法》及本所相关规定应当向中国证监会和上海证券
交易所报告的事项
无。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
公司和审计机构、律师对现场检查予以了良好的配合,回复相关问题提供相
应文件,为保荐机构现场核查工作提供了便利。
六、本次现场检查的结论
通过现场检查,保荐机构认为:春风动力在公司治理、内部控制、三会运作、
信息披露、独立性、关联交易等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司
持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的相关要
求。
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