证券代码：603129        证券简称：春风动力        公告编号：2021-004



                   浙江春风动力股份有限公司
       关于调整公司 2019 年第二期股票期权激励计划
                     股票期权行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    浙江春风动力股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次
会议和第四届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整 2019 年第二期股票
期权激励计划股票期权行权价格的议案》。现对有关事项说明如下：

一、公司 2019 年第二期股票期权激励计划实施情况简述
    1、2019 年 10 月 24 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于<浙江春风动力股份有限公司 2019 年第二期股
票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于制定<浙江春风动力股份有限
公司 2019 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<浙江
春风动力股份有限公司 2019 年第二期股票期权激励计划激励对象名单>的议
案》、 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，上海嘉坦律师事务所对此出具了相应
的法律意见书。
    2、公司于 2019 年 10 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）对
激励对象名单进行了公告，并于 2019 年 10 月 25 日在公司内部办公系统对本次
股权激励计划中激励对象的姓名和职务进行公示，公示期自 10 月 25 日至 11 月
3 日止，共计 10 天。在公示期限内，公司员工可通过电话、书面或口头形式向
公司监事会反映。截止 2019 年 11 月 3 日公示期满，公司监事会未接到任何员工
针对本次拟激励对象提出的任何异议，公司监事会对激励对象名单进行了审核并
发表了审核意见，认为激励对象的主体资格合法、有效。
    3、2019 年 11 月 11 日，公司 2019 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于<浙江春风动力股份有限公司 2019 年第二期股票期权激励计划（草案）>及摘
要的议案》、 关于制定<浙江春风动力股份有限公司 2019 年第二期股票期权激励
计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<浙江春风动力股份有限公司 2019 年第
二期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会
被授权确定期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理
授予股票期权所必需的全部事宜。
    4、2019 年 11 月 18 日，公司召开第四届董事会第十一次会议审议通过了《关
于向激励对象授予股票期权的议案》。同日，公司独立董事对此发表了同意的独
立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定；公司
监事会就授予相关事项发表了同意意见；上海嘉坦律师事务所对此出具了相应的
法律意见书；上海信公企业管理咨询有限公司对此发表了独立财务顾问的同意意
见。
    5、2019 年 12 月 24 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了 2019 年第二期股票期权激励计划授予登记工作，实际授予的股票期权数
量为 50.10 万份，激励对象人数为 68 人。
    6、2021 年 1 月 15 日，公司第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于拟注销部分已获授但尚未行权股票期权的议
案》、 关于调整 2019 年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》、 关
于 2019 年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董
事发表了同意的独立意见，北京安杰（上海）律师事务所出具相关法律意见书。

二、本次对股票期权激励计划行权价格进行调整的情况
       (一)调整事由
    2020 年 5 月 19 日，公司 2019 年年度股东大会审议并通过了《关于公司 2019
年年度利润分配的预案》，公司 2019 年度利润分配预案为：公司拟以实施权益分
派股权登记日的总股本扣减公司回购专用账户的股数为基数，每 10 股派发现金
红利 4.00 元（含税），此次分配不送红股，不进行资本公积金转增股本。2020
年 6 月 9 日，公司发布了《浙江春风动力股份有限公司 2019 年年度权益分派实
施公告》，并于 2020 年 6 月 15 日实施完成。
    (二)调整方法
    根据公司激励计划相关规定，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票
期权行权期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配
股或缩股等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不得导致
行权价格低于股票面值。调整方法如下：
    P＝P0–V 其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
    根据公式计算得出，调整后的行权价格=28.00 元/股-0.4 元/股=27.60 元/股。

三、对公司的影响
    本次对公司 2019 年第二期股票期权行权价格进行调整不会对公司财务状况
和经营成果产生实质性影响。

四、监事会意见
    监事会认为本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及《2019 年第二
期股票期权激励计划》中关于价格调整方法的规定，不存在损害股东利益的情况。
监事会同意公司对股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由 28.00 元/
股调整为 27.60 元/股。

五、独立董事意见
    因公司 2019 年年度权益分派方案已实施完毕，公司将对 2019 年第二期股票
期权激励计划股票期权的行权价格进行调整。本次调整符合《上市公司股权激励
管理办法》及《激励计划》的相关规定，且已取得股东大会授权、履行了必要的
程序，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情况。同意《关于调整 2019
年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。

六、法律意见书的结论性意见
    北京安杰（上海）律师事务所律师认为，根据公司 2019 年第三次临时股东
大会的授权，董事会有权办理本次调整及行权的相关事宜，截至本法律意见书出
具之日，公司本次调整与行权已获得现阶段必要的批准与授权，已履行相关程序，
符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定；公司
本次调整符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划》的相关规
定；公司《激励计划》规定的股票期权的第一期等待期已届满，行权条件已成就，
行权的人数、数量及价格均符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激
励计划》的相关规定。


    特此公告。

                                              浙江春风动力股份有限公司

                                                             董   事   会

                                                       2021 年 1 月 16 日