华泰联合证券有限责任公司
关于无锡药明康德新药开发股份有限公司
2019 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为无
锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“药明康德”、“公司”）首次公开
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股
票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等有关规定，对药明康德 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，
核查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡药明康德新药开发股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]678 号文）核准，公司在上海证券交
易所公开发行人民币普通股（A 股）股票计 104,198,556 股，发行价格为每股人
民币 21.60 元，股票发行募集资金总额计人民币 2,250,688,809.60 元，扣减发行
费用计人民币 120,403,409.60 元后，实际募集资金净额计人民币 2,130,285,400.00
元。实际到账金额计人民币 2,160,661,257.22 元，包括尚未划转的其他发行费用
计人民币 30,375,857.22 元（其中，前期已从公司自有资金账户中支付的其他发
行 费 用 计 人 民 币 12,518,414.65 元 ， 尚 未 支 付 的 其 他 发 行 费 用 计 人 民 币
17,857,442.57 元）。前述资金已于 2018 年 5 月 2 日全部到账，并经德勤华永会计
师事务所（特殊普通合伙）审验并出具德师报（验）字（18）第 00197 号验资报
告。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金人民币 1,336,682,738.27
元。尚未使用的募集资金余额计人民币 856,503,665.96 元（其中包含募集资金产
生的利息收入及理财收入扣除银行手续费人民币 62,164,161.50 元，尚未支付的
其他发行费用计人民币 736,842.73 元）。
1
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理规定(2013 年修订)》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定
了《无锡药明康德新药开发股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存
储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
（二）募集资金三方监管协议、四方监管协议签署及执行情况
2018 年 5 月 2 日，公司与保荐机构分别与交通银行股份有限公司无锡河埒
口支行、上海浦东发展银行股份有限公司宝山支行、平安银行股份有限公司上海
分行营业部、招商银行股份有限公司上海自贸试验区分行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。
2018 年 5 月 14 日，公司召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第
十二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金向子公司增资的议案》，同意
公司使用募集资金分别向子公司苏州药明康德新药开发有限公司（原名：苏州药
明康德新药开发股份有限公司，以下简称“苏州药明”）、天津药明康德新药开发
有限公司（以下简称“天津药明”）和上海药明康德新药开发有限公司（以下简
称“上海药明”，苏州药明、天津药明和上海药明合称“子公司”）增资，用于募
集资金投资项目建设。2018 年 5 月 23 日，公司、保荐机构、监管银行和对应子
公司分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》 以下简称“四方监管协议”），
前述根据四方监管协议开立的募集资金存储专户（四方）情况如下：
单位：人民币元
开户公司
银行 银行账号 初始增资金额 专户用途
名称
上海浦东发展银行
9846007880120 苏州药物安全评
股份有限公司宝山 苏州药明 338,229,310.00
0000493 价中心扩建
支行
天津化学研发实
平安银行股份有限 1500009317741
天津药明 384,120,328.00 验室扩建升级项
公司天津滨海支行 9
目
2
药明康德总部基
招商银行股份有限
5109020473101 地及分析诊断服
公司上海自贸试验 上海药明 200,000,000.00
03 务研发中心（91#、
区分行营业部
93#）
三方监管协议及四方监管协议均按照《上海证券交易所募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》拟定，与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日，协议各方均按照监管协
议的规定履行了相关职责。
（三）募集资金的专户储存情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，相关募集资金银行账户的期末余额合计人民币
203,503,665.96 元（其中包含累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行
手续费支出的 62,164,161.50 元，该金额不包含截至 2019 年 12 月 31 日，公司及
子公司进行现金管理的闲置募集资金余额，使用闲置募集资金进行现金管理的详
细情况请见本报告之三、募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现
金管理，投资相关产品情况），具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户公司名 2019 年 12 月 31 日存放
开户银行名称 开户账号
称 余额
平安银行股份有限公司
公司 15062018041800 91,580,860.63
上海分行营业部
招商银行股份有限公司
上海自贸试验区分行营 公司 510902041010802 110,791.35
业部
交通银行股份有限公司
公司 322000611018018030891 6,345,220.89
无锡河埒口支行
上海浦东发展银行股份
公司 98460078801700000461 59,549,475.66
有限公司宝山支行
上海浦东发展银行股份
苏州药明 98460078801200000493 4,657,935.11
有限公司宝山支行
平安银行股份有限公司
天津药明 15000093177419 41,256,337.58
天津滨海支行
招商银行股份有限公司
上海自贸试验区分行营 上海药明 510902047310103 3,044.74
业部
合计 203,503,665.96
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
3
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金人民币 133,668.27 万元。募
集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2018 年 5 月 14 日召开了第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用自
有资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人
民币 30,083.25 万元，以募集资金置换已支付发行费用的自有资金 1,251.84 万元。
上述投入情况经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审核并由其出具《关于
无锡药明康德新药开发股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情
况的专项审核报告》（德师报（核）字（18）第 E00234 号）。截至 2018 年 12 月
31 日，前述以募集资金置换已支付发行费用的自有资金 1,251.84 万元已实施完
成。
上述募集资金投资项目的具体置换情况如下：
单位：人民币元
截至 2018 年 4 月 30 日止自 截至 2018 年 12 月 31 日置
序号 项目名称
筹资金预先投入金额 换金额
苏州药物安全评价中心扩
1 2,487.84 2,487.84
建项目
天津化学研发实验室扩建
2 7,595.41 7,595.41
升级项目
药明康德总部基地及分析
3 诊断服务研发中心（91#、 20,000.00 20,000.00
93#）
合计 30,083.25 30,083.25
2019 年度，公司及子公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自
筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司及子公司不存在以闲置募集资金暂时补充流
动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
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为进一步提高公司闲置募集资金使用效率，增强募集资金获取收益的能力，
依据证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等相关制度规范，公司于 2018 年 5 月 14 日召开了第一届董事会第十八次会
议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，于 2018 年 8
月 28 日召开了第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整使用闲置
募集资金和闲置自有资金进行现金管理额度的议案》，同意公司使用额度不超过
120,000 万元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型理财产品，使用期限
自董事会审议通过起 12 个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚
动使用。在授权额度范围内，董事会授权公司董事长负责办理使用闲置募集资金
购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
根据公司的业务经营需要，为提高募集资金的使用效率，公司于 2019 年 3
月 22 日召开第一届董事会第二十八次会议暨 2018 年年度董事会会议，审议通过
了《关于调整使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理额度的议案》，同意公
司使用额度不超过 90,000 万元(含)的闲置募集资金适时购买低风险保本型理财
产品，购买单个理财产品的期限不超过 12 个月，有效期自董事会审议通过之日
至 2019 年年度董事会召开之日止，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环
滚动使用。在授权额度范围内，董事会授权公司董事长负责办理使用闲置募集资
金购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司及子公司进行现金管理的闲置募集资金余额
为人民币 65,300.00 万元，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理取得的
投资收益总额为人民币 5,996.31 万元。2019 年度公司及子公司使用闲置募集资
金进行现金管理取得的投资收益总额为人民币 3,054.24 万元。截至 2019 年 12
月 31 日公司持有的尚未到期的理财产品情况如下：
序号 委托方 受托方 委托理财产品 金额(万元)
1 公司 上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行 财富班车 2 号（保本型） 5,000.00
2 公司 上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行 财富班车 3 号（保本型） 10,000.00
3 公司 交通银行股份有限公司无锡分行 结构性存款（保本型） 20,000.00
4 公司 平安银行股份有限公司上海分行营业部 结构性存款（保本型） 10,000.00
5 天津药明 平安银行股份有限公司天津滨海支行 结构性存款（保本型） 3,000.00
6 天津药明 中信银行股份有限公司天津分行 结构性存款（保本型） 5,500.00
7 苏州药明 宁波银行股份有限公司无锡滨湖支行 结构性存款（保本型） 10,000.00
5
8 苏州药明 上海浦东发展银行股份有限公司宝山支行 财富班车 4 号（保本型） 1,800.00
合计 65,300.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司本次公开发行不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
公司本次公开发行不存在超募资金。
（七）节余募集资金使用情况
公司及子公司本次公开发行按照项目进度付款后的余款存放于募集资金专
户。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司及子公司不存在变更募集资金投资项目的资
金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，不
存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
经审核，德勤华永会计师事务所认为，药明康德的募集资金存放与实际使用
情况已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》的规定编制，在所有重大方面真实反映了药明康德截至 2019 年 12 月 31 日
止募集资金的存放与实际使用情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，药明康德 2019 年募集资金的存放和使用符合中国
证监会的有关法规以及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
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公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等文件的规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。
附表：《募集资金使用情况对照表》（截至 2019 年 12 月 31 日）
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附表：募集资金使用情况对照表（截至 2019 年 12 月 31 日）
单位：人民币万元
募集资金总额 225,068.88
本年度投入募集资金净额 19,258.66
募集资金净额 213,028.54
报告期内变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金净额 133,668.27
变更用途的募集资金总额比例 无
承诺投资项目 是否已变 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度投入 截至期末累计 截至期末累计投 截至期末投资 预计项目达到 本年度实 是否达到 项目可
更项目， 诺投资总额 总额 诺投入金额 金额 投入金额(2) 入金额与承诺投 进度(%) 预定可使用状 现的效益 预计效益 行性是
含部分变 (1) 入金额的差额 (4)=(2)/(1) 态日期 否发生
更(如有) (3)=(1)-(2) 重大变
化
苏州药物安全评价 2020 年 12 月
否 72,719.98 72,719.98 72,719.98 8,678.73 22,685.17 50,034.81 31.20 注1 不适用 否
中心扩建项目 31 日
天津化学研发实验 2020 年 12 月
否 56,400.00 56,400.00 56,400.00 10,579.93 27,074.54 29,325.46 48.00 注1 不适用 否
室扩建升级项目 31 日
药明康德总部基地 于 2018 年 5 月 是
及分析诊断服务研 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 0.00 20,000.00 0.00 100.00 31 日达到预定 22,762.21 否
（注 3）
发中心(91#、93#) 可使用状态
补充流动资金 否 63,908.56 63,908.56 63,908.56 0.00 63,908.56 0.00 100.00 不适用 注2 不适用 否
合计 213,028.54 213,028.54 213,028.54 19,258.66 133,668.27 79,360.27 62.75
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体募投项目) 不存在未达到计划进度的募投项目
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、(三)
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、(五)
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2019 年 12 月 31 日止，公司尚未使用的募集资金余额为人民币 85,650.37 万元(其中 65,300 万元用于现金管理购买理财产品，20,350.37 万元
存放于监管银行)，其中募集资金产生的利息收入及理财收入扣除银行手续费 6,216.42 万元。上述募集资金尚未全部使用的主要原因是募集资金投
资项目尚未完工，故相关项目款项尚未支付。公司对闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前
提下进行的，公司及子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。
通过适度理财，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益，不存在损害
公司及全体股东利益的情形。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1： 截至 2019 年 12 月 31 日，苏州药物安全评价中心扩建项目和天津化学研发实验室扩建升级项目因尚在建设期暂未实现收益。
注 2： 该项目与公司所有经营活动相关，无法单独核算其实现的效益。
注 3： 药明康德总部基地及分析诊断服务研发中心(91#、93#)项目，承诺项目建成达产后预计实现年均营业收入人民币 21,218.00 万元，2019 年为项目投产第一年，达到投产后
的预计效益。
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于无锡药明康德新药开发
股份有限公司 2019 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
茹 涛 吕洪斌
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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