华泰联合证券有限责任公司关于
无锡药明康德新药开发股份有限公司
2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的
核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“药明康德”或“公司”）首次公开
发行股票并上市及 2020 年 A 股非公开发行持续督导阶段的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月
修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关
规定，对药明康德 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，
并发表本核查意见，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）A 股首次公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准无锡药明
康德新药开发股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]678 号
文）核准，公司在上海证券交易所公开发行人民币普通股（ A 股）股票计
104,198,556 股，发行价格为每股人民币 21.60 元，股票发行募集资金总额计人民
币 2,250,688,809.60 元，扣减发行费用计人民币 120,403,409.60 元后，实际募集
资金净额计人民币 2,130,285,400.00 元。实际到账金额计人民币 2,160,661,257.22
元，包括尚未划转的其他发行费用计人民币 30,375,857.22 元（其中，前期已从公
司自有资金账户中支付的其他发行费用计人民币 12,518,414.65 元，尚未支付的
其他发行费用计人民币 17,857,442.57 元）。前述资金已于 2018 年 5 月 2 日全部
到账，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具德师报（验）字
（18）第 00197 号验资报告。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 1,861,047,257.60
元，累计产生的利息收入及理财收入扣除银行手续费及其他后净额为人民币
1
122,005,355.26 元 ， 前 期 已 结 项 并 用 于 永 久 补 充 流 动 资 金 的 金 额 人 民 币
244,347,360.15 元，尚未使用的募集资金余额计人民币 146,896,137.51 元，全部
存放于监管银行。
截至 2022 年 12 月 31 日，A 股首次公开发行募集资金相关募集资金银行账
户的期末余额合计人民币 146,896,137.51 元，具体存放情况如下：
单位：人民币元
资金到 2018 年 5 月 2 2022 年 12 月
开户银行名称 开户公司名称 开户账号
账时间 日初始存放金额 31 日存放余额
平安银行股份
15062018041
有限公司上海 公司 564,000,000.00 1,245.95
800
分行营业部
招商银行股份
有限公司上海 51090204101
公司 200,000,000.00 110,709.19
自贸试验区分 0802 2018
行营业部 年5月
交通银行股份 2日
32200061101
有限公司无锡 公司 669,461,457.22 6,403,116.35
8018030891
河埒口支行
上海浦东发展
98460078801
银行股份有限 公司 727,199,800.00 102,487,849.53
700000461
公司宝山支行
苏州药明康德
上海浦东发展
新药开发有限 98460078801
银行股份有限 - 28,922,385.83
公司（“苏州 200000493
公司宝山支行
药明”）
天津药明康德
平安银行股份
新药开发有限 15000093177
有限公司天津 - -
公司（“天津 419
滨海支行
药明”）
不适用
招商银行股份 上海药明康德
有限公司上海 新药开发有限 51090204731
- 2,415.40
自贸试验区分 公司(“上海药 0103
行营业部 明”)
南通药明康德
招商银行上海
医药科技有限 51390410571
分行外高桥支 / 8,968,415.26
公司（“南通 0908
行
药明”）
合计 2,160,661,257.22 146,896,137.51
（二）2020 年 A 股非公开发行募集资金情况
经中国证监会《关于核准无锡药明康德新药开发股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2020]1828 号文）核准，公司获准非公开发行不超过
2
105,000,000 股新股股票，每股面值人民币 1.00 元。公司本次非公开发行人民币
普通股 62,690,290 股，每股发行价格为人民币 104.13 元。股票发行募集资金总
额计人民币 6,527,939,897.70 元。扣减发行费用计人民币 66,693,612.26 元（不含
税）后，实际募集资金净额计人民币 6,461,246,285.44 元。扣除本次非公开发行
各项发行费用的可抵扣增值税进项税额人民币 4,001,616.74 元，加回尚未划转的
其 他 发 行 费 用 计 人 民 币 8,679,800.00 元 （ 含 税 ） 后 ， 实 际 到 账 金 额 计
6,465,924,468.70 元。上述实际募集资金人民币 6,465,924,468.70 元已于 2020 年
9 月 8 日全部到账，经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具德师
报（验）字（20）第 00517 号验资报告。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 6,172,000,855.87
元，累计产生的利息收入及理财收入扣除银行手续费及其他后净额为人民币
103,851,670.46 元 ， 前 期 已 结 项 并 用 于 永 久 补 充 流 动 资 金 的 金 额 人 民 币
68,976,038.38 元，尚未使用的募集资金余额为人民币 324,121,061.65 元，全部存
放于监管银行。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2020 年 A 股非公开发行募集资金相关募集
资金银行账户的期末余额合计人民币 324,121,061.65 元，具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户公司 资金到 2020 年 9 月 8 2022 年 12 月
开户银行名称 开户账号
名称 账时间 日初始存放金额 31 日存放余额
交通银行股份有
32200061101
限公司无锡河埒 公司 736,280,000.00 2.26
3000394273
口支行
上海浦东发展银
98460078801
行股份有限公司 公司 491,760,000.00 678.25
900002457
宝山支行
交通银行股份有 2020 年
32200061101
限公司无锡河埒 公司 9月8 660,640,000.00 2.96
3000395171
口支行 日
交通银行股份有
32200061101
限公司无锡河埒 公司 1,789,260,000.00 289,183,965.03
3000395247
口支行
上海浦东发展银
98460078801
行股份有限公司 公司 300,000,000.00 2,027.28
700002458
宝山支行
3
上海浦东发展银
98460078801
行股份有限公司 公司 600,000,000.00 3,725.10
500002459
宝山支行
上海浦东发展银
98460078801
行股份有限公司 公司 1,887,984,468.70 7,516,599.52
000002460
宝山支行
无锡合全
药业有限
招商银行股份有 51090009151
公司（“无 - 1.80
限公司无锡分行 0956
锡合全药
业”）
上海合全
中国农业银行股 药业股份
03857600040
份有限公司上海 有限公司 - 48.56
109608
金山支行 （“合全
药业”）
常州合全
中国民生银行股 药业有限
份有限公司上海 公司（“常 632402943 不适用 - 108.85
分行 州合全药
业”）
招商银行股份有 常州合全 12193694571
- 27,413,898.74
限公司上海分行 药业 0590
上海合全
上海浦东发展银 药物研发
98460078801
行股份有限公司 有限公司 - 3.24
200002528
宝山支行 （“合全药
物研发”）
中国建设银行股
31050110057
份有限公司上海 上海药明 - 0.06
900006937
自贸试验区分行
合计 6,465,924,468.70 324,121,061.65
二、 募集资金管理情况
（一）A 股首次公开发行募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《无锡药明康德新药开发股份
有限公司募集资金管理办法》的规定，公司与华泰联合证券、募集资金专户开户
银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对
4
募集资金实施专户存储。具体情况详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司首
次公开发行股票上市公告书暨 2018 年第一季度财务会计报告》。
公司将上述募集资金分别存放于公司在平安银行股份有限公司上海分行营
业部开设的募集资金专项人民币账户（账号为 15062018041800）、招商银行股份
有限公司上海自贸试验区分行营业部开设的募集资金专项人民币账户（账号为
510902041010802）、交通银行股份有限公司无锡河埒口支行开设的募集资金专项
人民币账户（账号为 322000611018018030891）及上海浦东发展银行股份有限公
司宝山支行开设的募集资金专项人民币账户（账号为 98460078801700000461）。
公司于 2018 年 5 月 14 日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第
十二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金向子公司增资的议案》，同意
公司使用募集资金分别向子公司苏州药明、天津药明和上海药明（苏州药明、天
津药明和上海药明合称“A 股首次公开发行子公司”）增资，用于募集资金投资项
目建设。具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒
体披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司第一届董事会第十八次会议决议
公告》（编号：临 2018-003）、《无锡药明康德新药开发股份有限公司第一届监事
会第十二次会议决议公告》（编号：临 2018-004）和《无锡药明康德新药开发股
份有限公司关于使用募集资金向子公司增资的公告》（编号：临 2018-009）。
鉴于上述情况，为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《无锡药
明康德新药开发股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司、保荐机构、A
股首次公开发行子公司和 A 股首次公开发行子公司新开立募集资金存储专户开
户银行分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。具体情况详见公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《无锡药明康德新药开
发股份有限公司资金专户存储四方监管协议的公告》（编号：临 2018-013）。2022
年 10 月 26 日，公司、保荐机构、招商银行股份有限公司上海分行和南通药明签
署了《募集资金专户存储四方监管协议》，具体情况详见公司于上海证券交易所
5
网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公
司关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（编号：临 2022-087）。
截至 2022 年 12 月 31 日，《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金
专户存储四方监管协议》正常履行。
（二）2020 年 A 股非公开发行募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《无锡药明康德新药开发股份
有限公司募集资金管理办法》的规定，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行
签署了《无锡药明康德新药开发股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专
户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。
具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的
《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告》
（临 2020-082）。
公司将上述募集资金分别存放于公司在交通银行股份有限公司无锡河埒口
支行开设的募集资金专项人民币账户（账号为 322000611013000395247）、交通银
行股份有限公司无锡河埒口支行开设的募集资金专项人民币账户（账号为
322000611013000395171）、交通银行股份有限公司无锡河埒口支行开设的募集资
金专项人民币账户（账号为 322000611013000394273）、上海浦东发展银行股份有
限公司 宝 山 支 行 开 设 的募 集 资 金 专 项 人 民 币 账 户 （ 账 号 为
98460078801900002457）、上海浦东发展银行股份有限公司宝山支行开设的募集
资金专项人民币账户（账号为 98460078801700002458）、上海浦东发展银行股份
有限公司宝山支行开设的募集资金专项人民币账户（账号为
98460078801500002459）、及上海浦东发展银行股份有限公司宝山支行开设的募
集资金专项人民币账户（账号为 98460078801000002460）。
公司于 2020 年 9 月 25 日召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第
五次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金及自有资金向子公司增资的议案》，
同意公司使用募集资金向子公司上海药明增资，并由上海药明进一步向子公司合
6
全药业增资，合全药业进一步向子公司合全药物研发、常州合全药业和无锡合全
药业（上海药明、合全药业、合全药物研发、常州合全药业和无锡合全药业合称
“2020 年 A 股非公开发行子公司”）增资，用于募集资金投资项目建设。具体情
况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《无锡
药明康德新药开发股份有限公司第二届董事会第五次会议决议公告》（编号：临
2020-083）、《无锡药明康德新药开发股份有限公司第二届监事会第五次会议决议
公告》（编号：临 2020-084）和《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于使用
募集资金及自有资金向子公司增资的公告》（编号：临 2020-089）。
鉴于上述情况，为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《无锡药
明康德新药开发股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司、保荐机构、2020
年 A 股非公开发行子公司和 2020 年 A 股非公开发行子公司新开立募集资金存
储专户开户银行分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。具体情况详见
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《无锡药明康
德新药开发股份有限公司关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（编
号：临 2020-096）。
截至 2022 年 12 月 31 日，《无锡药明康德新药开发股份有限公司非公开发行
A 股股票募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》
正常履行。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况
对照表》。
（二）募集资金实际投资项目变更情况说明
2022 年度，公司不存在变更募集资金实际投资项目的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
7
1、A 股首次公开发行募集资金先期投入及置换情况
公司于 2018 年 5 月 14 日召开了第一届董事会第十八次会议及第一届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项
目自筹资金及已支付发行费用自有资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入
募集资金投资项目的自筹资金人民币 30,083.25 万元，以募集资金置换已支付发
行费用的自有资金人民币 1,251.84 万元。上述投入情况经德勤华永会计师事务所
（特殊普通合伙）审核并由其出具《关于无锡药明康德新药开发股份有限公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》 德师报（核）字（18）
第 E00234 号）。截至 2018 年 12 月 31 日，前述以募集资金置换已支付发行费用
的自有资金人民币 1,251.84 万元已实施完成。
上述募集资金投资项目的具体置换情况如下：
单位：人民币万元
截至 2018 年 4 月
截至 2018 年 12
序号 项目名称 30 日止自筹资金预
月 31 日置换金额
先投入金额
1 苏州和南通药物安全评价中心扩建项目 2,487.84 2,487.84
2 天津化学研发实验室扩建升级项目 7,595.41 7,595.41
药明康德总部基地及分析诊断服务研发中
3 20,000.00 20,000.00
心(91#、93#)
合计 30,083.25 30,083.25
除上述外，公司及 A 股首次公开发行子公司不存在其他以 A 股首次公开发
行募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
2、2020 年 A 股非公开发行募集资金先期投入及置换情况
公司于 2020 年 9 月 25 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第
五次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，
同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币
77,408.13 万元。上述投入情况经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审核并
由其出具《关于无锡药明康德新药开发股份有限公司以自筹资金预先投入募集资
金投资项目情况的专项审核报告》（德师报（核）字（20）第 E00407 号）。
上述募集资金投资项目的具体置换情况如下：
8
单位：人民币万元
截至 2020 年 9 月 截至 2020 年
序号 项目名称 7 日止自筹资金预 12 月 31 日置
先投入金额 换金额
1 无锡合全药业新药制剂开发服务及制剂生
12,266.13 12,266.13
产一期项目
2 合全药业全球研发中心及配套项目 19,893.37 19,893.37
3 常州合全新药生产和研发中心项目 25,427.10 25,427.10
4 常州合全新药生产和研发一体化项目 10,286.25 10,286.25
5 合全药物研发小分子创新药生产工艺平台
4,369.47 4,369.47
技术能力升级项目
6 上海药明药物研发平台技术能力升级项目 5,165.81 5,165.81
合计 77,408.13 77,408.13
除上述外，公司及 2020 年 A 股非公开发行子公司不存在其他以 2020 年 A
股非公开发行募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为进一步提高公司闲置募集资金使用效率，增强募集资金获取收益的能力，
依据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等相关制度规范，公司于 2018 年 5 月 14 日召开了第一届董事会第十
八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，于 2018
年 8 月 28 日召开了第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整使用
闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理额度的议案》，于 2019 年 3 月 22 日
召开第一届董事会第二十八次会议暨 2018 年年度董事会会议，审议通过了《关
于调整使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理额度的议案》，于 2020 年 3 月
24 日召开第一届董事会第三十九次会议暨 2019 年年度董事会会议，审议通过了
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，于 2020 年 9 月 25 日召开第二
届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额
度的议案》，于 2021 年 3 月 30 日召开第二届董事会第十三次会议暨 2020 年年
度董事会会议和第二届监事会第十二次会议暨 2020 年年度监事会会议，审议通
9
过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，于 2022 年 3 月 23 日召开
了第二届董事会第二十四次会议暨 2021 年年度董事会会议，审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。具体情况详见公司于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公
司第一届董事会第十八次会议决议公告》（编号：临 2018-003）、《无锡药明康德
新药开发股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（编号：临
2018-020）、《无锡药明康德新药开发股份有限公司第一届董事会第二十二次会议
决议公告》（编号：临 2018-040）、《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于调
整使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理额度的公告》（编号：临 2018-
041）、《无锡药明康德新药开发股份有限公司第一届董事会第二十八次会议暨
2018 年年度董事会会议决议公告》（编号：临 2019-010）、《无锡药明康德新药开
发股份有限公司关于调整使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理额度的公
告》（编号：临 2019-014）、《无锡药明康德新药开发股份有限公司第一届董事会
第三十九次会议暨 2019 年年度董事会会议决议公告》（编号：临 2020-09）、《无
锡药明康德新药开发股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》
（编号：临 2020-013）、《无锡药明康德新药开发股份有限公司第二届董事会第五
次会议决议公告》（编号：临 2020-083）、《无锡药明康德新药开发股份有限公司
关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的公告》（编号：临 2020-087）、《无
锡药明康德新药开发股份有限公司第二届董事会第十三次会议暨 2020 年年度董
事会会议决议公告》（编号：临 2021-015）、《无锡药明康德新药开发股份有限公
司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（编号：临 2021-019）和《无锡
药明康德新药开发股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》
（编号：临 2022-025）。
1、A 股首次公开发行募集资金闲置部分现金管理情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司及 A 股首次公开发行子公司使用 A 股首次公
开发行募集资金进行现金管理的闲置募集资金余额为 0。2022 年度，公司及 A 股
首次公开发行子公司使用 A 股首次公开发行闲置募集资金进行现金管理取得的
投资收益总额为人民币 214.32 万元。
10
截至 2022 年 12 月 31 日，公司无持有的尚未到期的理财产品。
2、2020 年 A 股非公开发行募集资金闲置部分现金管理情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司及 2020 年 A 股非公开发行子公司使用 A 股
非公开发行募集资金进行现金管理的闲置募集资金余额为 0。2022 年度，公司及
2020 年 A 股非公开发行子公司不存在使用 A 股非公开发行闲置募集资金进行现
金管理取得的投资收益。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司无持有的尚未到期的理财产品。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目的
情况。
（八）节余募集资金使用情况
2022 年 3 月 23 日, 公司召开了第二届董事会第二十四次会议暨 2021 年年度
董事会会议及第二届监事会第二十三次会议暨 2021 年年度监事会会议，审议通
过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同
意将 A 股首次公开发行募投项目中“天津化学研发实验室扩建升级项目”和 2020
年 A 股非公开发行募集资金投资项目“常州合全新药生产和研发中心项目”结
项并将节余募集资金永久补充流动资金，最终转入公司自有资金账户的金额以资
金转出当日专户余额为准。具体情况详见公司于 2022 年 3 月 24 日在上海证券交
易所网站披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于部分募投项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：临 2022-023）。上述议案
已于 2022 年 5 月 6 日经公司股东大会审议通过，详见公司于 2022 年 5 月 7 日
在上海证券交易所网站披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年年
度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会议及 2022 年第一次 H 股类别股东
11
会议决议公告》（公告编号： 2022-042）。
2022 年 8 月 15 日，公司召开了第二届董事会第三十二次会议及第二届监事
会第三十次会议，审议通过了《关于部分 A 股非公开发行募投项目结项并将节
余募集资金用于其他募投项目以及部分 A 股非公开发行募投项目延期的议案》，
同意公司将(1) 2020 年 A 股非公开发行募投项目“无锡合全药业新药制剂开发服
务及制剂生产一期项目”、“合全药业全球研发中心及配套项目”、“合全药物研发
小分子创新药生产工艺平台技术能力升级项目”及“上海药明药物研发平台技术
能力升级项目”结项，并将上述项目节余募集资金用于“常州合全新药生产和研
发一体化项目”；(2)“常州合全新药生产和研发一体化项目”募集资金预计使用
完毕时间延期到 2023 年 12 月 31 日。具体情况详见公司于 2022 年 8 月 16 日在
上海证券交易所网站披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于部分 A 股
非公开发行募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分 A 股非
公开发行募投项目延期的公告》（公告编号：临 2022-071）。
2023 年 3 月 20 日，公司召开了第二届董事会第三十六次会议暨 2022 年年
度董事会会议及第二届监事会第三十三次会议暨 2022 年年度监事会会议，审议
通过了《关于 A 股首次公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充
流动资金的议案》，同意公司将 A 股首次公开发行募投项目整体结项并将节余募
集资金永久补充流动资金。本次节余募集资金金额低于募集资金净额的 10%，本
议案无需提交公司股东大会审议。本次募投项目整体结项后，公司 A 股首次公
开发行募投项目已全部实施完毕。具体情况详见公司于 2023 年 3 月 21 日在上海
证券交易所网站披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于 A 股首次公
开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编
号：临 2023-020）。
除上述项目外，截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在其他节余募集资金使
用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021 年 12 月 31 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事
会第二十一次会议，分别审议通过了《关于部分 A 股首次公开发行募投项目延
12
期的议案》和《关于变更部分 A 股首次公开发行募集资金用途的议案》，同意将
A 股首次公开发行募投项目中“苏州药物安全评价中心扩建项目”达到预定可使
用状态的日期延长至 2022 年 12 月 31 日，并同意对“苏州药物安全评价中心扩
建项目”的实施主体和实施地点进行变更，即将募集资金用途变更为用于“苏州
和南通药物安全评价中心扩建项目”，具体情况详见公司于 2022 年 1 月 1 日在上
海证券交易所网站披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于部分 A 股
首次公开发行募投项目延期及变更资金用途的公告》（公告编号：临 2022-004）。
其中《关于变更部分 A 股首次公开发行募集资金用途的议案》已于 2022 年 5 月
6 日经公司股东大会审议通过，详见公司于 2022 年 5 月 7 日在上海证券交易所
网站披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年年度股东大会、2022
年第一次 A 股类别股东会议及 2022 年第一次 H 股类别股东会议决议公告》（公
告编号：2022-042）。
上述变更募投项目的资金使用情况详见附表 1： A 股首次公开发行募集资金
使用情况对照表（截至 2022 年 12 月 31 日）。
除上述项目外，截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在其他变更募集资金投
资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存
在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
经审核，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）认为，药明康德的募集资
金存放与实际使用情况已经按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》的规定编制，在所有重大方面真实反映了药明康德截至
2022 年 12 月 31 日募集资金的存放与实际使用情况。
13
七、本保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报
告的核查结论
经核查，华泰联合证券认为：药明康德 2022 年募集资金的存放和使用符合
中国证监会的有关法规以及《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表 1：A 股首次公开发行募集资金使用情况对照表（截至 2022 年 12 月 31
日）
附表 2：2020 年 A 股非公开发行募集资金使用情况对照表（截至 2022 年 12
月 31 日）
14
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于无锡药明康德新药开发股
份有限公司 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
茹 涛 高 元
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
15
附表 1：A 股首次公开发行募集资金使用情况对照表（截至 2022 年 12 月 31 日）
单位：人民币万元
募集资金总额 225,068.88
本年度投入募集资金净额 37,032.48
募集资金净额 213,028.54
报告期内变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金净额 186,104.73
变更用途的募集资金总额比例 无
承诺投资项目 是否已 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度投入 截至期末累计 截至期末累计投 截至期末 预计项目达到预定 本年度实 是否达到 项目可
变更项 诺投资总额 总额 诺投入金额 金额 投入金额(2) 入金额与承诺投 投资进度 可使用状态日期 现的效益 预计效益 行性是
目，含 (1) 入金额的差额 (%) 否发生
部分变 (3)=(1)-(2) (4)=(2)/(1) 重大变
更(如 化
有)
苏州和南通药物安全
是 72,719.98 72,719.98 72,719.98 37,032.48 66,183.06 6,536.92 91.01 2022 年 12 月 31 日 注1 不适用 否
评价中心扩建项目
天津化学研发实验室
否 56,400.00 56,400.00 56,400.00 - 36,013.10 20,386.90 63.85 2021 年 12 月 31 日 167,941.73 是(注 2) 否
扩建升级项目
药明康德总部基地及 于 2018 年 5 月 31
分析诊断服务研发中 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 - 20,000.00 - 100.00 日达到预定可使用 78,808.23 是(注 3) 否
心(91#、93#) 状态
补充流动资金 否 63,908.56 63,908.56 63,908.56 - 63,908.56 - 100.00 不适用 注4 不适用 否
合计 213,028.54 213,028.54 213,028.54 37,032.48 186,104.73 26,923.81 87.36
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体募投项目) 2022 年度，不存在未达到计划进度或预计收益的情况。
项目变更原因、决策程序及信息披露情况说明 2022 年度，不存在项目变更的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、(三)、1
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、(五)、1
募集资金节余的金额及形成原因 详见本报告三、(八)
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为人民币 14,698.61 万元，全部存放于监管银行。上述募集资金尚未全部使用的主要原因
是合同尾款及质保金支付时间周期较长，故相关项目款项尚未支付，以及公司前期使用募投资金进行理财产生了一定的利息收入及理财收益。2023
年 3 月 20 日，公司召开了第二届董事会第三十六次会议暨 2022 年年度董事会会议及第二届监事会第三十三次会议暨 2022 年年度监事会会议，审
议通过了《关于 A 股首次公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 A 股首次公开发行募投项目整体
结项并将节余募集资金永久补充流动资金，详见本报告三、(八)。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1： 截至 2022 年 12 月 31 日，苏州和南通药物安全评价中心扩建项目因刚结项暂未实现收益。
注 2： 天津化学研发实验室扩建升级项目，承诺项目建成达产后预计实现年均营业收入人民币 88,200.00 万元，2022 年为项目投产后第一年。2022 年度，本项目产生营业收入 167,941.73 万元，
达到投产后的预计效益。
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注 3： 药明康德总部基地及分析诊断服务研发中心(91#、93#)项目，承诺项目建成达产后预计实现年均营业收入人民币 21,218.00 万元，2022 年为项目投产后第四年。2022 年度，本项目产生营
业收入 78,808.23 万元，达到投产后的预计效益。
注 4： 该项目与公司所有经营活动相关，无法单独核算其实现的效益。
注 5： 合计数与单项加总的尾差是由于四舍五入所致。
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附表 2：2020 年 A 股非公开发行募集资金使用情况对照表（截至 2022 年 12 月 31 日）
单位：人民币万元
募集资金总额 652,793.99
本年度投入募集资金净额 97,937.97
募集资金净额 646,124.63
报告期内变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金净额 617,200.09
变更用途的募集资金总额比例 无
承诺投资项目 是否已变更 募集资金 调整后投 截至期末承 本年度投入 截至期末累 截至期末累 截至期末 预计/实际募集 本年度 是否达 项目可行
项目，含部 承诺投资 资总额(注 诺投入金额 金额 计投入金额 计投入金额 投资进度 资金使用完毕 实现的 到预计 性是否发
分变更（如 总额 5) (1) (2) 与承诺金额 (%) 日期 效益 效益 生重大变
有） 的差异 (4)=(2)/(1) 化
(3)=(1)-(2)
无锡合全药业新药制剂开发服务及
否 73,628.00 72,516.58 72,516.58 9,779.73 72,516.58 - 100.00 2022 年 7 月 22 日 注1 不适用 否
制剂生产一期项目
合全药业全球研发中心及配套项目 否 49,176.00 39,688.50 39,688.50 1,598.19 39,688.50 - 100.00 2022 年 7 月 22 日 注1 不适用 否
常州合全新药生产和研发中心项目 否 66,064.00 66,064.00 66,064.00 - 60,068.29 5,995.71 90.92 2021 年 12 月 31 日 463,018.29 是(注 2) 否
常州合全新药生产和研发一体化项
否 178,926.00 223,888.66 223,888.66 73,270.59 201,317.14 22,571.52 89.92 2023 年 12 月 31 日 注6 不适用 否
目
合全药物研发小分子创新药生产工 否 30,000.00 16,720.97 16,720.97 3,410.20 16,720.97 - 100.00 2022 年 7 月 22 日 注3 不适用 否
艺平台技术能力升级项目
上海药明药物研发平台技术能力升
否 60,000.00 38,915.28 38,915.28 9,879.25 38,915.28 - 100.00 2022 年 7 月 22 日 注3 不适用 否
级项目
补充流动资金 否 188,330.63 188,330.63 188,330.63 - 187,973.32 357.31 99.81 不适用 注4 不适用 否
合计 646,124.63 646,124.63 646,124.63 97,937.97 617,200.09 28,924.54 95.52
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具
2022 年度，不存在未达到计划进度或预计收益的情况。
体募投项目)
项目变更原因、决策程序及信息披露情况说明 2022 年度，不存在项目变更的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、（三）、2
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（五）、2
募集资金节余金额及形成原因 详见本报告三、（八）
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为人民币 32,412.11 万元，全部存放于监管银行。上述募集资金尚未全部使用的主要原因是募集资金投资项
尚未使用的募集资金用途及去向
目尚未完工，故相关项目款项尚未支付，以及公司前期使用募投资金进行理财产生了一定的利息收入及理财收益。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1： 截至 2022 年 12 月 31 日，该项目已建设完成达到预定可使用状态并启动试运行，试运行时间较短，产能未完全利用，实现的效益无法进行统计并与预期效益进行对比
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注 2： 常州合全新药生产和研发中心项目，2022 年为项目投产后第一年。2022 年度，本项目产生营业收入 463,018.29 万元，经济效益良好。
注 3： 该项目不直接产生经济效益，对公司整体经济效益的提升产生潜在的重要影响。
注 4： 该项目与公司所有经营活动相关，无法单独核算其实现的效益。
注 5： 该募集资金承诺投资总额发生调整，系 2022 年 8 月 15 日，公司召开了第二届董事会第三十二次会议及第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关于部分 A 股非公开发行募投项目结
项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分 A 股非公开发行募投项目延期的议案》，同意公司将 2020 年 A 股非公开发行募投项目“无锡合全药业新药制剂开发服务及制剂生产一期
项目”、“合全药业全球研发中心及配套项目”、“合全药物研发小分子创新药生产工艺平台技术能力升级项目”及“上海药明药物研发平台技术能力升级项目”结项，并将上述项目节余募
集资金用于“常州合全新药生产和研发一体化项目”。具体情况详见公司于 2022 年 8 月 16 日在上海证券交易所网站披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于部分 A 股非公开发
行募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分 A 股非公开发行募投项目延期的公告》（公告编号：临 2022-071）。
注 6： 截至 2022 年 12 月 31 日 ，该项目因尚在建设期暂未实现收益。
注 7： 合计数与单项加总的尾差是由于四舍五入所致。
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