中泰证券股份有限公司
关于浙江鼎力机械股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为浙江
鼎力机械股份有限公司（以下简称“浙江鼎力”或“公司”）非公开发行股票的
保荐机构，担任公司的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有
关法律法规和规范性文件的要求，就浙江鼎力 2019 年度募集资金存放与使用情
况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1799 号《关于核准浙江鼎力
机械股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司以非公开发行股票方式
发行人民币普通股（A 股）14,426,229 股，股票面值为人民币 1 元，发行价为
人民币 61.00 元/股，募集资金总额为人民币 879,999,969.00 元，扣除各项发行
费用人民币 15,493,248.60 元（不含增值税进项税额），实际募集资金净额为人
民币 864,506,720.40 元。
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出
具信会师报字[2017]第 ZA16330 号《验资报告》。
（二）2019 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目名称 募集资金账户余额
项目名称 募集资金账户余额
期初金额 254,425,884.90
加：截至 2018 年 12 月 31 日理财产品余额（本金） 250,000,000.00
减：2019 年度募投项目支用 215,082,744.28
减：2019 年度支付银行手续费 870.67
加：2019 年度收到理财产品投资收益 9,205,547.95
加：2019 年度银行存款利息收入 8,539,196.84
加：暂时补充流动资金收回 80,000,000.00
期末金额 387,087,014.74
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司已制定了《募集
资金管理及使用制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的
规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理及使用制度》的规定管理
和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理及
使用制度》等制度的情形。
2017 年 11 月 18 日，浙江鼎力连同中泰证券分别与中国工商银行股份有限
公司德清雷甸支行及中国民生银行股份有限公司杭州解放支行签订了《募集资
金三方监管协议》。
2017 年 11 月 20 日，浙江鼎力连同中泰证券分别与浙江德清农村商业银行
股份有限公司雷甸支行、中国建设银行股份有限公司德清乾元支行、交通银行
股份有限公司湖州德清支行、浙商银行股份有限公司杭州城西支行签订了《募
集资金三方监管协议》。
《募集资金三方监管协议》内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三
方监管协议》（范本）不存在重大差异。
2019 年 8 月 13 日，中国建设银行股份有限公司德清乾元支行募集资金账
户 33050164733700000098 销户； 2019 年 8 月 14 日，浙商银行股份有限公司
杭州城西支行募集资金账户 3310010310120100250788 销户。销户当日公司已将
上述两个募集资金专用账户的余额合计 8,261.01 元转入公司在浙江德清农村商
业银行股份有限公司雷甸支行开立的账号为 201000181126716 的募集资金专用
账户。浙江鼎力与中泰证券及中国建设银行股份有限公司德清乾元支行、浙商
银行股份有限公司杭州城西支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金专户存储情况列示
如下：
单位：元
户名 开户银行名称 银行账号 账户性质 期末余额 存储方式
浙江德清农村商
578,044.14 活期
浙江鼎力 业银行股份有限 募集资金专户
201000181126716
公司 100,000,000.00 理财产品
交通银行股份有 675,784.70 活期
浙江鼎力 562062711018010133051 募集资金专户
限公司
85,800,000.00 结构性存款
中国工商银行股
浙江鼎力 1205281029100003366 募集资金专户 772.51 活期
份有限公司
中国民生银行股 32,413.39 活期
浙江鼎力 699033388 募集资金专户
份有限公司
200,000,000.00 理财产品
中国建设银行股
浙江鼎力 33050164733700000098 募集资金专户 销户 -
份有限公司
浙商银行股份有
浙江鼎力 3310010310120100250788 募集资金专户 销户 -
限公司
合计 387,087,014.74
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金人民币 21,508.27 万元，
具体情况详见下表所示：
附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江鼎力机械股份有限公司 2019 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 86,450.67 本年度投入募集资金总额 21,508.27
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 52,131.80
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
截至期末累 项目可
已变更项 调整 本年 是否
投入进度
募集前承 募集后承 截至期末 截至期末 计投入金额 项目达到预定 行性是
目，含部 后投 本期投入 度实 达到
（%）
承诺投资项目 诺投资金 诺投资总 承诺投入 累计投入 与承诺投入 可使用状态日 否发生
分变更 资总 金额 现的 预计
额 额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 期 重大变
(4)＝
（如有） 额 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 化
(2)/(1)
1、浙江鼎力机
2020 年 8 月
不适 不适 不适
械股份有限公
- 86,450.67 86,450.67 86,450.67 21,508.27 52,131.80 -34,318.87 60.30% 否
用 用 用
司大型智能高 （注）
空作业平台建
设项目
合计 - 86,450.67 86,450.67 86,450.67 21,508.27 52,131.80 -34,318.87 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 详见本表“注”
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性无变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告“三、（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”说明
用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况 详见本报告“三、（五）用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况”说明
用节余募集资金永久性补充流动资金 本报告期内，公司不存在用节余募集资金永久性补充流动资金
募集资金节余情况 本报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况
募集资金其他使用情况 无
注：受新冠疫情影响，生产设备供应商供货延期，从而导致设备安装进度延后。公司审慎研究后拟将“大型智能高空作业平台建设项目”完工期
由原定的 2020 年 5 月延长至 2020 年 8 月。该事项已经公司 2020 年 4 月 27 日召开的第三届董事会第二十二次会议审议通过。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）募集资金投资项目实现收益与承诺收益的差异情况
由于募集资金投资项目尚未达到可使用状态，不存在实现收益与承诺收益
的差异情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年 3 月 2 日召开的第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保不影响募集资金投资项目
正常实施的前提下，董事会同意公司使用闲置募集资金 8,000 万元暂时补充流
动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
公司根据上述议案，截至 2018 年 4 月 18 日，公司将 8,000 万元募集资金
转入一般账户用于暂时补充流动资金。截至 2019 年 2 月 26 日，公司已将上述
暂时补充流动资金的闲置募集资金归还至公司募集资金专用账户。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2018 年 12 月 21 日召开的第三届董事会第十五次会议，审议通过了
《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募
集资金投资项目建设和保证资金安全性的情况下，使用最高额度不超过人民币
3 亿元闲置募集资金进行现金管理，包括但不限于低风险、保本型理财产品，
单笔投资期限最长不超过六个月。上述投资额度自公司董事会审议通过之日起
六个月内有效。在上述额度范围内，资金可滚动使用。董事会同意授权董事长
自董事会审议通过之日起六个月内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
2、2019 年 6 月 20 日召开的第三届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司在不
影响募集资金投资项目建设和保证资金安全性的情况下，使用最高额度不超过
人民币 3 亿元闲置募集资金进行现金管理，包括但不限于低风险、保本型理财
产品，单笔投资期限最长不超过六个月。上述投资额度自公司董事会审议通过
之日起十二个月内有效。在上述额度范围内，资金可滚动使用，董事会同意授
权董事长自董事会审议通过之日起十二个月内行使该项投资决策权并签署相关
合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构已经分别对此事项发表了同意的
意见。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额共计
30,000 万元。签约方、产品名称、期限、投资金额等信息如下：
投资金额 是否
签约方 产品名称 期限
（万元） 保本
浙江德清农村商业
德清农商银行“德财
银行股份有限公司 2019.11.8-2020.2.6 5,000.00 是
富 2019016”
雷甸支行
浙江德清农村商业
德清农商银行“德财
银行股份有限公司 2019.12.31-2020.3.30 5,000.00 是
富 2019018”
雷甸支行
中国民生银行股份 中国民生银行结构性
2019.9.27-2020.3.27 20,000.00 是
有限公司 产品
合计 30 ,000.00 是
（六）用节余募集资金永久补充流动资金情况
本年度，公司不存在用节余募集资金永久补充流动资金的情形。
（七）节余募集资金使用情况
本年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本年度，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及已披露的关于募集资金使用的相关信息及
时、真实、准确、完整，不存在违规情况。公司募集资金使用及披露不存在重
大问题。
六、会计师对募集资金使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对浙江鼎力 2019 年度《关于公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了信会师报字
[2020]第 ZA11209 号《浙江鼎力机械股份有限公司募集资金年度存放与使用情
况鉴证报告》。报告认为，浙江鼎力公司 2019 年度《关于公司募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］13
号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了浙江鼎力公司募集
资金 2019 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，中泰证券认为：浙江鼎力 2019 年度募集资金存放和使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法
规和规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于浙江鼎力机械股份有限公司 2019
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》的签章页）
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