中泰证券股份有限公司
关于浙江鼎力机械股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为浙江
鼎力机械股份有限公司（以下简称“浙江鼎力”或“公司”）非公开发行股票的
保荐机构，担任公司的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规和规范性文件的
要求，就浙江鼎力 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及
核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1799 号《关于核准浙江鼎力机
械股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司以非公开发行股票方式发行
人民币普通股（A 股）14,426,229 股，股票面值为人民币 1 元，发行价为人民币
61.00 元/股，募集资金总额为人民币 879,999,969.00 元，扣除各项发行费用人民
币 15,493,248.60 元 （ 不 含 增 值 税 进 项 税 额 ）， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
864,506,720.40 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并出具信会师报字[2017]第 ZA16330 号《验资报告》。
（二）2020 年度募集资金使用和结余情况
2020 年度公司募集资金使用及期末结余情况如下：
单位：人民币元
项目名称 募集资金账户余额
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 387,087,014.74
其中：募集资金专户余额 87,087,014.74
理财产品余额（本金） 300,000,000.00
1
减：2020 年度募投项目支用 232,948,478.62
减：2020 年度支付银行手续费 760.26
加：2020 年度收到理财产品投资收益 9,364,950.79
加：2020 年度银行存款利息收入 1,067,096.08
加：暂时补充流动资金收回 0.00
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 164,569,822.73
其中：募集资金专户余额 54,569,822.73
银行结构性存款余额 110,000,000.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司已制定了《募集资
金管理及使用制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规
定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理及使用制度》的规定管理和使
用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理及使用制度》
等制度的情形。
2017 年 11 月 18 日，浙江鼎力连同本次发行保荐机构中泰证券股份有限公
司（以下简称 “中泰证券”）分别与中国工商银行股份有限公司德清雷甸支行及
中国民生银行股份有限公司杭州解放支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2017 年 11 月 20 日，浙江鼎力连同中泰证券分别与浙江德清农村商业银行
股份有限公司雷甸支行、中国建设银行股份有限公司德清乾元支行、交通银行股
份有限公司湖州德清支行、浙商银行股份有限公司杭州城西支行签订了《募集资
金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》内容与《上海证券交易所募集资金
专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
2019 年 8 月 13 日，中国建设银行股份有限公司德清乾元支行募集资金账户
33050164733700000098 销户；2019 年 8 月 14 日，浙商银行股份有限公司杭州城
西支行募集资金账户 3310010310120100250788 销户。销户当日公司已将上述两
个募集资金专用账户的余额合计 8,261.01 元转入公司在浙江德清农村商业银行
股份有限公司雷甸支行开立的账号为 201000181126716 的募集资金专用账户。公
2
司与中泰证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司德清乾元支行、浙商银
行股份有限公司杭州城西支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
2020 年 11 月 9 日，浙江德清农村商业银行股份有限公司德清雷甸支行募集
资金账户 201000181126716 和中国工商银行股份有限公司德清雷甸支行募集资
金账户 1205281029100003366 销户，销户当日公司已将上述两个募集资金专用账
户的余额合计 59,420.78 元转入公司在交通银行股份有限公司湖州德清支行开立
的账号为 562062711018010133051 的募集资金专用账户。公司与中泰证券股份有
限公司及浙江德清农村商业银行股份有限公司德清雷甸支行、中国工商银行股份
有限公司德清雷甸支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金专户存储情况列示
如下：
单位：人民币元
开户银行名 存储
户名 银行账号 账户性质 期末余额
称 方式
340,711.86 活期
交通银行股 结 构
浙江鼎力 562062711018010133051 募集资金专户
份有限公司 110,000,000.00 性 存
款
中国民生银
浙江鼎力 行股份有限 699033388 募集资金专户 54,229,110.87 活期
公司
中国工商银
浙江鼎力 行股份有限 1205281029100003366 募集资金专户 销户 -
公司
浙江德清农
村商业银行
浙江鼎力 201000181126716 募集资金专户 销户 -
股份有限公
司
中国建设银
浙江鼎力 行股份有限 33050164733700000098 募集资金专户 销户 -
公司
浙商银行股
浙江鼎力 3310010310120100250788 募集资金专户 销户 -
份有限公司
合计 164,569,822.73
3
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本年度内，公司募集资金投资项目实际使用募集资金人民币 23,294.85 万元，
具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）募集资金投资项目实现收益与承诺收益的差异情况
募集资金投资项目实现收益与承诺收益不存在差异。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报年度内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 6 月 20 日召开的第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于继
续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司在不影响募集
资金投资项目建设和保证资金安全性的情况下，使用最高额度不超过人民币 3
亿元闲置募集资金进行现金管理，包括但不限于低风险、保本型理财产品，单笔
投资期限最长不超过六个月。上述投资额度自公司董事会审议通过之日起十二个
月内有效。在上述额度范围内，资金可滚动使用，董事会同意授权董事长自董事
会审议通过之日起十二个月内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司独
立董事、监事会、保荐机构已经分别对此事项发表了同意的意见。
2020 年 4 月 27 日召开的第三届董事会第二十二次会议决议，审议通过了《关
于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司在不影响
募集资金投资项目建设和保证资金安全性的情况下，使用最高额度不超过人民币
2 亿元闲置募集资金进行现金管理，包括但不限于低风险、保本型理财产品，单
笔投资期限最长不超过三个月。上述投资额度经董事会审议通过后自 2020 年 6
月 20 日起三个月内有效。在上述额度范围内，资金可滚动使用，董事会同意授
4
权董事长在上述额度有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
本年度公司理财产品的收益情况及签约方、产品名称、期限、投资金额、是
否如期归还信息如下：
投资金额 投资收益 是否如
签约方 产品名称 期限
（万元） （万元） 期归还
浙江德清农 村商业银行
德清农商银行“德财富 2019016” 2019.11.8-2020.2.6 5,000.00 52.40 是
股份有限公司雷甸支行
浙江德清农 村商业银行
德清农商银行“德财富 2019018” 2019.12.31-2020.3.30 5,000.00 52.40 是
股份有限公司雷甸支行
中国民生银行股份有限 中国民生银行结构性产品（挂钩
2019.9.27-2020.3.27 20,000.00 338.85 是
公司 利率型）
中国民生银行股份有限 中国民生银行结构性产品（挂钩
2020.3.27-2020.6.29 15,000.00 152.59 是
公司 利率型）
中国民生银行股份有限 中国民生银行结构性产品（挂钩
2020.3.31-2020.6.30 5,000.00 49.24 是
公司 利率型）
中国民生银行股份有限 中国民生银行结构性产品（挂钩
2020.6.30-2020.8.28 10,000.00 51.73 是
公司 利率型）
（六）用节余募集资金永久补充流动资金情况
本年度内，公司不存在用节余募集资金永久补充流动资金的情形。
（七）节余募集资金使用情况
本年度内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
（八）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本年度内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（九）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本年度内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
5
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度内，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及相关信息披露及时、真实、准确、完整。公司
募集资金存放、使用、管理及披露不存在违法违规的情况。
六、会计师对募集资金使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对浙江鼎力 2020 年度《关于公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了信会师报字
[2021]第 ZA11910 号《浙江鼎力机械股份有限公司募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告》。报告认为，浙江鼎力 2020 年度《关于公司募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］13 号）及相关格
式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了浙江鼎力募集资金 2020 年度实际
存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对浙江鼎力募集
资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：
审阅了公司董事会关于募集资金年度使用情况的专项报告、检查公司关于募集资
金使用的流程，查阅公司募集资金存放银行对账单、与募集资金使用相关的合同、
发票、募集资金使用支付凭证，查阅会计师出具的报告、募集资金使用情况的相
关公告和支持文件等。
八、保荐机构核查意见
6
经核查，中泰证券认为：浙江鼎力 2020 度募集资金存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使
用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江鼎力机械股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 86,450.67 本年度投入募集资金总额 23,294.85
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 75,426.65
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项目，含 截至期末累计投入金额 截至期末投 项目达到预 项目可行性是
募集前承诺 募集后承诺 调整后投 截至期末承诺投入 截至期末累计 本年度实 是否达到
承诺投资项目 部分变更（如 本期投入金额 与承诺投入金额的差额 入进度（%） 定可使用状 否发生重大变
投资金额 投资总额 资总额 金额(1) 投入金额(2) 现的效益 预计效益
有） (3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 化
1、浙江鼎力机械股份
有限公司大型智能高 - 86,450.67 86,450.67 不适用 86,450.67 23,294.85 75,426.65 -11,024.02 87.25% 2020 年 8 月 3,555.28 是 否
空作业平台建设项目
合计 - 86,450.67 86,450.67 - 86,450.67 23,294.85 75,426.65 -11,024.02 87.25%- - - - -
公司募投项目于 2020 年 8 月达到可使用状态，尚有部分合同进度款未到约定支付时点，因此资金投入进度未达计划进度，截至期末募集资
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
金投入进度为 87.25%
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性无变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况 详见本报告“三、（五）用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况”说明
用节余募集资金永久性补充流动资金 本报告期内，公司不存在用节余募集资金永久性补充流动资金
募集资金节余情况 本报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况
募集资金其他使用情况 无
