证券代码:603338 证券简称:浙江鼎力 公告编号:2022-037 浙江鼎力机械股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 20,862,308 股 本次限售股上市流通日期为 2022 年 7 月 11 日 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江鼎力机械股份有限公司非公开发 行股票的批复》(证监许可[2021]3636 号)核准,浙江鼎力机械股份有限公司 (以下简称“公司”或“浙江鼎力”)以非公开发行股票的方式向泓德基金管理 有限公司、南方基金管理股份有限公司、工银瑞信基金管理有限公司、财通基金 管理有限公司、沈云雷、JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION、平安 资产管理有限责任公司、申万宏源证券有限公司、J.P.Morgan Securities plc、 国家第一养老金信托公司、开域资本(新加坡)有限公司、易方达基金管理有限 公司、华西银峰投资有限责任公司、海通证券股份有限公司、安大略省教师养老 金计划委员会共 15 名特定对象合计发行人民币普通股(A 股)20,862,308 股, 并于 2022 年 1 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新 增股份登记托管手续。 本次上市流通的限售股即为上述 15 名发行对象合计所持有的非公开发行限 售股 20,862,308 股,本次发行对象认购股票的锁定期为自发行结束之日起 6 个 月,上市流通时间为 2022 年 7 月 11 日。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2022 年 1 月 10 日,公司非公开发行新增股份登记完成后,公司总股本由 1 485,485,571 股增至 506,347,879 股。本次限售股形成后至今,公司股本数量未 发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据公司《非公开发行股票发行情况报告书》,本次非公开发行所涉及的 15 名认购对象承诺所认购的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。发行对象所 取得本次非公开发行的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生 取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。 截至本公告披露日,本次申请限售股份上市流通的股东均严格履行了上述承 诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 经核查,保荐机构国泰君安证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)就 公司本次非公开发行限售股上市流通事项发表核查意见如下: 浙江鼎力本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和 规范性文件的要求;本次申请解除股份限售的股东严格履行了所作出的承诺;公 司与本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。 保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。 五、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 20,862,308 股; 本次限售股上市流通日期为 2022 年 7 月 11 日; 本次限售股上市流通明细清单: 单位:股 持有限售 持有 剩余 序 股占公司 本次上市 发行对象 限售股 限售股 号 总股本比 流通数量 数量 数量 例 1 泓德基金管理有限公司 2,617,524 0.52% 2,617,524 0 2 南方基金管理股份有限公司 2,169,680 0.43% 2,169,680 0 2 3 工银瑞信基金管理有限公司 1,937,421 0.38% 1,937,421 0 4 财通基金管理有限公司 1,815,020 0.36% 1,815,020 0 5 沈云雷 1,794,158 0.35% 1,794,158 0 JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL 6 1,668,984 0.33% 1,668,984 0 ASSOCIATION 7 平安资产管理有限责任公司 1,390,820 0.27% 1,390,820 0 8 申万宏源证券有限公司 1,390,820 0.27% 1,390,820 0 9 J.P.Morgan Securities plc 1,251,738 0.25% 1,251,738 0 10 国家第一养老金信托公司 1,251,738 0.25% 1,251,738 0 11 开域资本(新加坡)有限公司 931,849 0.18% 931,849 0 12 易方达基金管理有限公司 848,400 0.17% 848,400 0 13 华西银峰投资有限责任公司 598,052 0.12% 598,052 0 14 海通证券股份有限公司 598,052 0.12% 598,052 0 15 安大略省教师养老金计划委员会 598,052 0.12% 598,052 0 合计 20,862,308 4.12% 20,862,308 0 注:上述合计数与各分项数值之和尾数不符的情况,系四舍五入造成。 六、股本变动结构表 单位:股 变动前 变动数 变动后 有限售条件的流通股 20,862,308 -20,862,308 0 无限售条件的流通股 485,485,571 20,862,308 506,347,879 股份合计 506,347,879 0 506,347,879 特此公告。 浙江鼎力机械股份有限公司董事会 2022 年 7 月 4 日 3