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浙江鼎力:浙江鼎力机械股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度(2022年8月修订)2022-08-12  

                                               浙江鼎力机械股份有限公司

                   内幕信息知情人登记管理制度
                              (2022年8月修订)

                              第一章    总   则

    第一条 为规范浙江鼎力机械股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息管
理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露“公开、公平、公正”原则,保护广
大投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证
券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情
人登记管理制度》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露
事务管理》等有关法律法规和《公司章程》及《公司信息披露事务管理制度》等
有关规定,结合公司的实际情况,特制定本制度。

    第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构,董事会秘书为内幕信息管理工作
负责人,证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日
常办事机构,并负责公司内幕信息的监管工作。

    第三条 未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘
等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料,须经董事会或董事会秘书的审核同意,
方可对外报道、传送。

    第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公司、
公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息的保密工作。

    第五条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息,
不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

               第二章    内幕信息及内幕信息知情人的定义及范围

    第六条 本制度所称内幕信息,是指《证券法》第五十二条所规定的,涉及公
                                    1
司经营、财务或者对公司股票及其衍生品的交易价格有重大影响的尚未公开的信
息,以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。

    第七条 本制度所称内幕信息知情人,是指《证券法》第五十一条规定的有关
人员,具体包括:

   (一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;

   (二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

   (三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;

   (四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员;

   (五)公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员;

   (六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员;

   (七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;

   (八)因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;

   (九)中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。

                       第三章   内幕信息知情人的登记备案

    第八条 在内幕信息依法公开披露前,公司应当按照本制度填写公司《内幕信
息知情人档案登记表》(格式详见附件),及时记录商议筹划、论证咨询、合同
订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单,及
其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当
进行确认。

    第九条 公司发生下列事项的,应当按照本制度规定报送内幕信息知情人档案
                                    2
信息:

   (一)重大资产重组;

   (二)高比例送转股份;

   (三)导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动;

   (四)要约收购;

   (五)发行证券;

   (六)合并、分立、分拆上市;

   (七)回购股份;

   (八)中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品
种的市场价格有重大影响的事项。

   第十条 公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等重大事项,除按本制度填写内幕信息知情人档案外,应当制作重大事
项进程备忘录,内容包括但不限于筹划过程中各个关键点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等,相关涉及人员应当在备忘录上签字确认。公司股东、
实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

   重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项的每一具体环节
和进展情况,包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相
关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。

   第十一条 公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情
人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。

   公司披露重大事项后,相关事项发生重大变化的,应当及时补充报送内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录。

    第十二条 公司筹划重大资产重组(包括发行股份购买资产),应当于首次披
露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是
指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。
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   公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的,或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的,应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知
情人档案。

    第十三条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录
信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录(含补充完善)之日起
至少保存十年。

    第十四条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记报送工
作,真实、准确、完整地填写相关信息,并及时向公司报送内幕信息知情人档案。

    第十五条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出具
书面承诺,保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整,并向全
部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。

   董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整,并按照上海证券
交易所的要求报送。董事长为主要责任人,董事会秘书负责办理公司内幕信息知
情人的报送事宜。董事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意
见。监事会应当对内幕信息知情人报送工作进行监督。

    第十六条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项,以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时,应当填写本单位内
幕信息知情人档案。

   证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务,该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的,应当填写本机构内幕信息知情人档案。

   收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方,应当填写本单位内幕信息知情人档案。

   上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整,根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司,完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行

                                   4
填写,并由内幕信息知情人进行确认。

   公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记,并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

    第十七条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的,应当按照相关行政部门
的要求做好登记工作。

   公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下,可将其视为同一内幕
信息事项,在同一张表格中登记行政管理部门的名称,并持续登记报送信息的时
间。除上述情况外,内幕信息流转涉及到行政管理部门时,公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。

                        第四章   对外信息报送的审批与管理

    第十八条 公司董事会负责公司对外信息报送的管理,董事会秘书负责组织实
施。本条所指外部单位是指除本公司以外的其他单位,包括但不限于公司的控股
股东、实际控制人、政府有关部门、证券监管部门和自律组织、媒体等外部单位。

    第十九条     内幕信息知情人登记备案的程序为:

   (一)当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人(主要指各部门、子(分)
公司、参股公司负责人)应填写对外信息报送审批表,并第一时间告知董事会秘
书。董事会秘书需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人予以登记,并将
报送依据、报送对象、报送信息类别、报送时间、对外信息使用人保密义务书面
提醒、保密承诺函、登记备案情况等报公司董事会办公室备案,同时应及时告知
相关知情人的各项保密事项和责任,并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知
情范围;

   (二)董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人
档案,并及时对内幕信息加以核实,以确保内幕信息知情人档案所填写的内容真
实性、准确性;

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   (三)董事会秘书核实无误后,如需报备的,则按照规定向上海证券交易所
及浙江证监局进行报备。

    第二十条 如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露,公司应在
获知信息后第一时间向中国证监会或上海证券交易所报告并公告。

   如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息,致使公司遭受经济损失的,
本公司将依法要求其承担赔偿责任;如本公司人员利用所获取的未公开信息买卖
公司股票或建议他人买卖公司股票的,本公司将追究责任人的责任。

                         第五章   内幕信息保密管理及处罚

   第二十一条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在公司信息
尚未公开披露前,应将信息知情范围控制到最小范围。

   第二十二条 内幕信息依法公开披露前,内幕信息知情人负有保密义务,不得
将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送,不得利用内幕信息从事买卖公
司股票或者建议他人买卖公司股票等活动。

   第二十三条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失职导致违规,
给公司造成严重影响或损失时,公司将视情节轻重,对责任人给予批评、警告、
记过、罚款、留用察看、解除劳动合同处分。中国证监会、上海证券交易所等监
管部门的处分不影响公司对其处分。

    第二十四条 公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定,对内幕信息知情
人买卖公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人进行交易的,公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行
责任追究,并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送浙江证监局和上海证券
交易所。

    第二十五条 内幕信息知情人违反本制度,以致触犯相关法律法规,构成犯罪
的,按照相关法律法规处理。

                                  第六章   附则

    第二十六条 所述《证券法》第八十条第二款规定如下:
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   “(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

   (二)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十;

   (三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

   (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

   (五)公司发生重大亏损或者重大损失;

   (六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

   (七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理
无法履行职责;

   (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化;

   (九)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;

   (十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效;

   (十一)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;

   (十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。”

   《证券法》第八十一条第二款规定如下:

   “(一)公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;

   (二)公司债券信用评级发生变化;

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   (三)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;

   (四)公司发生未能清偿到期债务的情况;

   (五)公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十;

   (六)公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十;

   (七)公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失;

   (八)公司分配股利,作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或
者依法进入破产程序、被责令关闭;

   (九)涉及公司的重大诉讼、仲裁;

   (十)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;

   (十一)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。”

    第二十七条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、行政法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行;本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、规范性
文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时,按国家有关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》的规定执行,并立即修订本制度,报董事会审议通过。

    第二十八条 本制度的解释权归属公司董事会。

    第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。

   附件:内幕信息知情人登记档案




                                                 浙江鼎力机械股份有限公司

                                                            2022年8月11日




                                   8
  附件:                  浙江鼎力机械股份有限公司内幕信息知情人登记档案



  公司简称:浙江鼎力   公司代码: 603338 内幕信息事项(注 1):

       内幕信息知                                       知悉内幕   知悉内幕信   知悉内幕   内幕信   内幕信息

序号    情人姓名        身份证号码          部门\职务   信息时间    息地点      信息方式   息内容   所处阶段   登记时间   登记人


                                                                                  注 2      注 3      注 4                 注 5




  部门(分公司、子公司)负责人签名:                                            报送人签字:


                                                           9
     注:

    1.内幕信息事项应采取一事一记的方式,即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知情人档案
应分别记录。

    2. 知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间。

    3.填报获取内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

    4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容,可根据需要添加附页进行详细说明。

    5.填报内幕信息所处阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。

    6.如为公司登记,填写公司登记人名字;如为公司汇总,保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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