国泰君安证券股份有限公司
关于浙江鼎力机械股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国泰君安”）作为浙
江鼎力机械股份有限公司（以下简称“浙江鼎力”、“公司”）持续督导的保荐机
构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对
浙江鼎力 2022 年度募集资金的存放与使用情况进行核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3636 号《关于核准浙江鼎力机
械股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司以非公开发行股票方式发行
人民币普通股（A 股）20,862,308 股，股票面值为人民币 1 元，发行价为人民币
71.90 元/股，募集资金总额为人民币 1,499,999,945.20 元，扣除各项发行费用人
民币 19,207,822.25 元（不含增值税进项税额），实际募集资金净额为人民币
1,480,792,122.95 元。
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
信会师报字[2021]第 ZA15995 号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 募集资金账户余额
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 1,481,999,928.09
减：2022 年度募投项目支用 593,934,142.44
减：以募集资金暂时补充流动资金 300,000,000.00
1
减：2022 年度支付发行费用 1,150,000.00
减：2022 年度支付银行手续费 1,869.43
加：2022 年度收到结构性存款收益 4,278,936.38
加：2022 年度银行存款利息收入 15,848,327.04
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 607,041,179.64
其中：募集资金专户余额 327,041,179.64
结构性存款余额（本金） 280,000,000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司已制定了《募集资
金管理及使用制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规
定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理及使用制度》的规定管理和使
用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反中国证券监督管理委员
会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理及使用制度》等制
度的情形。
2022 年 1 月 11 日，浙江鼎力连同本次发行保荐机构国泰君安分别与中国工
商银行股份有限公司德清雷甸支行、浙江德清农村商业银行股份有限公司雷甸支
行、交通银行股份有限公司湖州德清支行、中国建设银行股份有限公司德清支行
及杭州银行股份有限公司德清支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
《募集资金专户存储三方监管协议》内容与《上海证券交易所募集资金专户存储
三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况列示如下:
单位：人民币元
户名 开户银行名称 银行账号 存储方式 期末余额
浙江德清农村
浙江鼎力机械股
商业银行股份 201000293651270 活期 326,863,631.67
份有限公司
有限公司
2
浙江鼎力机械股 交通银行股份
562062711013000023921 活期 1,312.61
份有限公司 有限公司
浙江鼎力机械股 中国建设银行
33050164732709778899 活期 6,574.97
份有限公司 股份有限公司
浙江鼎力机械股 中国工商银行
1205281029100003889 活期 422.07
份有限公司 股份有限公司
浙江鼎力机械股 杭州银行股份
3305040160000291793 活期 169,238.32
份有限公司 有限公司
合计 327,041,179.64
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司募集资金投资项目实际使用募集资金人民币
593,934,142.44 元。详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司置换先期投入募集资金投资项目的实际金额为 9,131.45 万
元。上述置换情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《关于浙
江鼎力机械股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2022]第
ZA10020 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 1 月 11 日召开的第四届董事会第十次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保不影响募集资金投
资项目建设和募集资金使用计划的前提下，董事会同意公司使用闲置募集资金 3
亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司第四届董事会第十次会议审议通过之日
起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 12 日在指定信息披露媒体
披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的公告》（公告编号：2022-009）。截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际使用闲
置募集资金暂时补充流动资金金额为 3 亿元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 1 月 11 日召开的第四届董事会第十次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，董
3
事会同意公司在不影响募集资金投资项目建设和保证资金安全性的情况下，使用
最高额度不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金进行现金管理，包括但不限于结构
性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，单笔投资期限最长不超过 12 个月。
上述投资额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度范围内，
资金可滚动使用，董事会同意授权管理层在上述额度有效期内行使该项投资决策
权并签署相关合同文件。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 12 日在指定信息披露
媒体披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的公告》（公告编号：2022-008）。公司均在授权范围内使用闲置募集资金进行
现金管理。本报告期，公司现金管理产品的签约方、产品名称、投资金额、期限、
投资收益、是否如期赎回信息如下：
单位：人民币万元
本期投资 是否如
签约方 产品名称 金额 期限
收益 期赎回
中国建设银
中国建设银行浙江省
行股份有限 2022.1.13-
分行单位人民币定制 15,000.00 211.00 是
公司德清支 2022.7.15
型结构性存款
行
交通银行股
交通银行蕴通财富定
份有限公司 2022.1.17-
期型结构性存款 361 20,000.00 0.00 是[注]
湖州德清支 2023.1.13
天（挂钩汇率看跌）
行
中国工商银行挂钩汇
中国工商银
率区间累计型法人人
行股份有限 2022.1.18-
民币结构性存款-专 12,000.00 133.05 是
公司湖州德 2022.7.21
户型 2022 年第 022
清支行
期 G 款 184 日
杭州银行股 杭州银行“添利宝”结
2022.1.14-
份有限公司 构性存款 5,000.00 83.84 是
2022.7.13
德清支行 （TLBB20220218）
杭州银行股 杭州银行“添利宝”结
2022.1.14-
份有限公司 构性存款 8,000.00 0.00 是[注]
2023.1.9
德清支行 （TLBB20220215）
注：2023 年到期的产品在报告期后如期赎回。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
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的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项
目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准
确、完整，不存在违规情况。
六、会计师对 2022 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对浙江鼎力董事会编制的《浙江鼎力机
械股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，
并出具了《关于浙江鼎力机械股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况
专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2023]第 ZA11208 号），发表意见为：
“浙江鼎力 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按
照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市
公司自律监管指南第 1 号——公告格式（2023 年 1 月修订）》的相关规定编制，
如实反映了浙江鼎力 2022 年度募集资金存放与使用情况。”
七、保荐机构核查意见
国泰君安通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询了募集资
金专户，审阅了募集资金专户的银行对账单，查阅了公司出具的《2022 年度募集
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资金存放与使用情况专项报告》、会计师出具的《关于浙江鼎力机械股份有限公
司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》以及各项业务和管
理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情
况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
经核查，保荐机构认为：2022 年度浙江鼎力遵守了中国证监会、上海证券交
易所关于募集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，有效执行了募集
资金监管协议，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的存放和使用
符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江鼎力机械股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：_______________ _______________
朱 剑 黄 万
国泰君安证券股份有限公司
2023 年 4 月 日
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 148,079.21 本年度投入募集资金总额 59,393.41
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 59,393.41
变更用途的募集资金总额比例 0.00
项目达 项目可
已变更项 截至期末累计投 截至期末投 本年
调整后 截至期末承 截至期末累 到预定 是否达 行性是
承诺投资项 目，含部分 募集资金承 入金额与承诺投 入进度 度实
投资总 诺投入金额 本年度投入金额 计投入金额 可使用 到预计 否发生
目 变更（如 诺投资总额 入金额的差额(3) （%）(4)＝ 现的
额 (1) (2) 状态日 效益 重大变
有） ＝(2)-(1) (2)/(1) 效益
期 化
年产 4,000
台大型智能
- 148,079.21 不适用 148,079.21 59,393.41 59,393.41 -88,685.80 40.11 不适用 否
高位高空作
业平台项目
合计 - 148,079.21 148,079.21 59,393.41 59,393.41 -88,685.80 40.11
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性无变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”说明
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告“三、（四）用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况”说明
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用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 本报告期内，公司不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况
募集资金其他使用情况 无
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