国信证券股份有限公司
关于无锡信捷电气股份有限公司
首次公开发行部分限售股份解禁上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为无锡信捷电气
股份有限公司（以下简称“信捷电气”或“公司”）首次公开发行股票上市的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海
证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规的规定，对公司首次公开发
行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、公司首次公开发行股票和股本变动情况
2016 年 11 月，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许
可﹝2016﹞2751 号”核准，无锡信捷电气股份有限公司向社会首次公开发行人民币普
通股（A 股）股票 25,100,000 股，并于 2016 年 12 月 21 日在上海证券交易所挂牌上市。
公司首次公开发行前总股本为 75,300,000 股，首次公开发行后总股本为 100,400,000 股，
其中有限售条件流通股 75,300,000 股，无限售条件流通股 25,100,000 股。
公司首次公开发行 A 股股票后至本核查意见出具日，信捷电气的股本数量因资本
公积金转增股本而发生变化。2017 年 6 月 27 日，公司 2017 年度权益分派方案实施完
成，即以公司总股本 100,400,000 股为基数向全体股东每 10 股派现 0.18 元（含税），
同时以资本公积金每 10 股转增 4 股，共计转增股本 40,160,000 股，转增后公司总股本
增加至 140,560,000 股，其中无限售条件流通股为 35,140,000 股，有限售条件流通股为
105,420,000 股。
二、本次申请解除股份限售股东的承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的股东有邹骏宇、吉峰、周湘荣、张莉、高平、陆锡峰、
过志强、韦益红、田勇生、毛振峰、徐少峰、周华平、李晨亮、倪东兵、徐永光、黄
海明、徐冰、朱渊渤、李杜、韩立圣、时盛叶、周卫娟、王继业、郭锴、顾俊杰、刘
亮、曹红、陈诚、王丽丽、祁鸣、孙越、沈军共计 32 名自然人股东。上述股东承诺的
股份锁定期为公司股票上市之日起 36 个月，共持有限售股 56,084,840 股。
根据公司首次公开发行股票的招股说明书和上市公告书，本次申请解除股份限售
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的股东作出的承诺情况如下：
1、持股 5%以上股东邹骏宇、吉峰的承诺
邹骏宇和吉峰承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股
份。在股份锁定期届满后两年内减持股份，减持价格不得低于发行价（指公司首次公
开发行股票的发行价格，若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新
股或配股等除息、除权行为的,则上述价格将进行相应调整，后同）；公司上市后 6 个
月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。上述承诺不因本
人职务变更、离职等原因而终止。前述股票限售期届满后，如担任公司董事、监事或
高级管理人员，则在任职期间每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的
25%，在离职后 6 个月内不转让其所持有的公司的股份。同时本人承诺遵守中国证监
会和上海证券交易所关于上市公司股份锁定的其他要求。
此外，邹骏宇和吉峰还承诺：（1）本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规
章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转
让方式等；（2）本人减持公司股份前，将提前三个交易日予以公告，并按照证券交易
所的规则及时、准确地履行信息披露义务；（3）若法律、法规及中国证监会相关规则
另有规定的，从其规定。如果本人未履行上述承诺，该次减持股份所得收益归公司所
有。
2、时任公司董事、监事或高级管理人员的股东徐少峰、张莉、过志强、陆锡峰、
周湘荣、高平、徐永光均承诺
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有
的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。在股份锁定期届
满后两年内减持股份，减持价格不得低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行价
格，若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除
权行为的,则上述价格将进行相应调整，后同）；公司上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人
持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。上述承诺不因本人职务变更、离职等
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原因而终止。前述股票限售期届满后，如担任公司董事、监事或高级管理人员，则在
任职期间每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的 25%，在离职后 6 个月
内不转让其所持有的公司的股份。同时本人承诺遵守中国证监会和上海证券交易所关
于上市公司股份锁定的其他要求。
3、除邹骏宇、吉峰、徐少峰、张莉、过志强、陆锡峰、周湘荣、高平、徐永光等
股东外的其余股东
公司除邹骏宇、吉峰、徐少峰、张莉、过志强、陆锡峰、周湘荣、高平、徐永光
等股东外的其余股东均承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人
管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部
分股份。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份的上市流通日为 2019 年 12 月 23 日（星期一，因 2019 年 12 月
21 日为非交易日，上市日期顺延）。
2、本次解除限售股份数量为 56,084,840 股，占上市公司股本总额的比例为 39.90%。
3、本次申请解除股份限售的股东为 32 位自然人。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下：
单位：股
持有限售股占公 本次解除限售股票
序号 股东姓名 持有限售股数量 剩余限售股数量
司总股本比例 数量
1 邹骏宇 30,510,200.00 21.71% 30,510,200.00 0.00
2 吉峰 11,810,400.00 8.40% 11,810,400.00 0.00
3 陆锡峰 3,936,800.00 2.80% 3,936,800.00 0.00
4 过志强 2,952,600.00 2.10% 2,952,600.00 0.00
5 韦益红 1,270,430.00 0.90% 1,270,430.00 0.00
6 张莉 1,190,000.00 0.85% 1,190,000.00 0.00
7 田勇生 492,100.00 0.35% 492,100.00 0.00
8 周湘荣 420,000.00 0.30% 420,000.00 0.00
9 毛振峰 295,260.00 0.21% 295,260.00 0.00
3
10 周华平 280,000.00 0.20% 280,000.00 0.00
11 徐少峰 280,000.00 0.20% 280,000.00 0.00
12 李晨亮 246,050.00 0.18% 246,050.00 0.00
13 倪东兵 238,000.00 0.17% 238,000.00 0.00
14 徐永光 210,000.00 0.15% 210,000.00 0.00
15 黄海明 168,000.00 0.12% 168,000.00 0.00
16 徐冰 168,000.00 0.12% 168,000.00 0.00
17 王继业 140,000.00 0.10% 140,000.00 0.00
18 周卫娟 140,000.00 0.10% 140,000.00 0.00
19 时盛叶 140,000.00 0.10% 140,000.00 0.00
20 韩立圣 140,000.00 0.10% 140,000.00 0.00
21 李杜 140,000.00 0.10% 140,000.00 0.00
22 朱渊渤 140,000.00 0.10% 140,000.00 0.00
23 郭锴 112,000.00 0.08% 112,000.00 0.00
24 高平 112,000.00 0.08% 112,000.00 0.00
25 顾俊杰 98,000.00 0.07% 98,000.00 0.00
26 孙越 70,000.00 0.05% 70,000.00 0.00
27 祁鸣 70,000.00 0.05% 70,000.00 0.00
28 王丽丽 70,000.00 0.05% 70,000.00 0.00
29 陈诚 70,000.00 0.05% 70,000.00 0.00
30 曹红 70,000.00 0.05% 70,000.00 0.00
31 刘亮 70,000.00 0.05% 70,000.00 0.00
32 沈军 35,000.00 0.02% 35,000.00 0.00
合计 56,084,840.00 39.90% 56,084,840.00 0.00
5、公司董事会承诺将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，其减持行为应严
格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告【2017】9 号）、《上
海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关
规定的要求，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、股份变动情况表
本次限售股份上市流通前后，上市公司股份变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
项目
数量 增加 减少 数量
有限售条 1、境内法人持有股份 - - - -
件的流通 2、境内自然人持有股
105,420,000 - 56,084,840 49,335,160
股份 份
4
有限售条件的流通
105,420,000 - 56,084,840 49,335,160
股份合计
无限售条 A股 35,140,000 56,084,840 - 91,224,840
件的流通 无限售条件的流通
35,140,000 56,084,840 91,224,840
股份 股份合计
股份总额 140,560,000 - - 140,560,000
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：无锡信捷电气股份有限公司本次限售股份上市流通符合
《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限
售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律法规、部门规章等规定；本次解除
限售股份股东严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本
核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机
构对无锡信捷电气股份有限公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于无锡信捷电气股份有限公司首次
公开发行部分限售股份解禁上市流通的核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
马军 唐慧敏
国信证券股份有限公司
年 月 日
6
