无锡信捷电气股份有限公司
关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016] 2751 号文核准，本公司于 2016 年 12
月首次公开发行人民币普通股（A 股）25,100,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格为
人 民 币 17.85 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 448,035,000.00 元 ， 扣 除 保 荐 、 承 销 费 用
28,000,000.00 元后的募集资金 420,035,000.00 元，于 2016 年 12 月 14 日汇入本公司
开设的下列募集资金专户：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 余额
中国银行无锡胡埭支行 483269558750 153,359,200.00
中信银行无锡胡埭支行 8110501013900654797 128,811,200.00
上海浦东发展银行无锡滨湖支行 84100154740002215 44,539,600.00
中国工商银行股份有限公司无锡蠡
1103023329200658854 93,325,000.00
园开发区支行
合计 — 420,035,000.00
上述募集资金人民币 420,035,000.00 元，另扣除审计及验资费、律师费、信息披
露费等其他发行费用 15,035,000.00 元后，募集资金净额为 405,000,000.00 元。瑞华
会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审
验，并出具瑞华验字[2016]44040015 号验资报告
（二）募集资金使用情况及年末余额
截止2019年12月31日，本公司募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 448,035,000.00
保荐、承销费用（-） 28,000,000.00
间接发行费（-） 15,035,000.00
募集资金净额 405,000,000.00
募集资金投资项目前期投入并置换（-） 67,394,300.00
项目 金额
募集资金投资项目直接支出（-） 221,555,671.14
募集资金补充流动资金支出（-） 35,000,000.00
募集资金购买理财产品收益（+） 24,267,768.77
募集资金购买理财产品支出（-） 96,400,000.00
募集资金专项账户利息收入（+） 356,442.75
募集资金专项账户手续费支出（-） 17,874.49
募集资金专项账户实际余额 9,256,365.89
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
1、募集资金在各银行专项账户的存储情况
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关规定，本公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储、
专人审批、专款专用，随时接受本公司保荐机构的监督。在募集资金到位后，本公司董
事会为募集资金开设了专项账户。
2、《募集资金三方监管协议》签署情况
根据本公司《募集资金管理办法》，2017 年 1 月 3 日，本公司与保荐机构国信证券
股份有限公司及开户银行中国银行股份有限公司无锡滨湖支行、中信银行股份有限公司
无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司无锡
滨湖支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募资金 备注
中国银行无锡胡埭支行 483269558750 2,881,367.64 活期存款
中信银行无锡胡埭支行 8110501013900654797 3,937,197.43 活期存款
上海浦发银行滨湖支行 84100154740002215 663,128.64 活期存款
中国工商银行蠡园开发
1103023329200658854 1,774,672.18 活期存款
区支行
合 计 9,256,365.89
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际使用情况见附表 1《本年度募集资金
实际使用情况》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截止 2019 年 12 月 31 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为
人民币 6,739.43 万元，具体如下：
金额单位：人民币万元
招股说明书募集资金 自筹资金预先投入
项目名称
承诺投资额 金额
运动型 PLC、高端伺服系统生产线建设项目 15,335.92 4,215.90
智能控制系统及装置生产线建设项目 12,881.12 932.39
企业技术中心建设项目 4,453.96 984.72
营销网络建设项目 4,329.00 606.42
补充流动资金 3,500.00 —
合计 40,500.00 6,739.43
2017 年 3 月 21 日本公司第二届董事会第十次会议和 2017 年 4 月 6 日本公司 2017
年第三次临时股东大会审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金
的议案》，同意置换募集资金投资项目前期投入金额 6,739.43 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司尚未使用闲置募集资金补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 1 月 23 日本公司召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会
议，并于 2019 年 2 月 20 日召开了 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于延
长使用部分闲置募集资金进行现金管理期限的议案》。同意公司使用不超过人民币
34,000.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，并在上述额
度及决议有效期内，可循环滚动使用。
2019 年 4 月 11 日本公司召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整
使用部分闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司将使用不超过人民币
34,000.00 万元闲置募集资金进行现金管理的额度调整为使用不超过人民币 25,000.00
万元闲置募集资金进行现金管理，期限为自提交股东大会审议通过之日起 12 个月。
截止 2019 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金购买的未到期的理财产品余额为
96,400,000.00 元。具体情况如下：
（1）本公司于 2019 年 12 月 25 日从中国银行股份有限公司无锡胡埭支行（账号：
483269558750）划出 15,600,000.00 元，购买人民币保证收益型理财产品，产品名称：
国联证券股份有限公司国债回购，产品收益率 3%；产品起始日：2019 年 12 月 26 日，
到期日：2020 年 1 月 2 日。本公司已于 2020 年 1 月 2 日收回本息 15,609,214.67 元。
（ 2 ） 本 公 司 于 2019 年 9 月 26 日 从 中 信 银 行 无 锡 胡 埭 支 行 （ 账 号 ：
8110501013900654797）划出 40,000,000.00 元，购买人民币浮动收益、封闭式理财产
品，产品名称：中信银行共赢利率结构 29205 期人民币结构性理财，预期年化收益率
3.60%；产品起始日：2019 年 9 月 27 日，到期日：2020 年 1 月 14 日。本公司已于 2020
年 1 月 14 日收回本息 40,430,027.40 元。
（ 3 ） 本 公 司 于 2019 年 10 月 10 日 从 中 信 银 行 无 锡 胡 埭 支 行 （ 账 号 ：
8110501013900654797）划出 15,800,000.00 元，购买人民币浮动收益、封闭式理财产
品，产品名称：中信银行共赢利率结构 29473 期人民币结构性存款产品，预期年化收益
率 3.60%；产品起始日：2019 年 10 月 11 日，到期日：2020 年 1 月 22 日。本公司已于
2020 年 1 月 22 日收回本息 15,960,510.69 元。
（4）本公司于 2019 年 5 月 8 日从中国工商银行股份有限公司无锡蠡园开发区支行
（账号：1103023329200658854）划出 25,000,000.00 元，购买人民币浮动收益型理财
产品，产品名称：中国工商银行固定收益 “随心 E”，预期年化收益率 3.55%；产品起
始日：2019 年 5 月 9 日，到期日：2020 年 5 月 11 日。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截止至 2019 年 12 月 31 日，本公司“智能控制系统及装置生产线建设项目”、“营
销网络建设项目”已实施完毕，累计投入金额与承诺投入金额的差额合计为
32,099,604.16 元，具体见附表 1《本年度募集资金实际使用情况》。
募集资金节余的主要原因：1、在募投项目建设过程中，公司严格按照募集资金管
理的有关规定使用募集资金，根据项目规划结合实际情况，加强费用的控制、监督和管
理，在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效以及节俭的原则谨慎使用募集资金，
较好的控制了采购成本，节约了部分募集资金；2、在募投项目实施过程中，公司使用
闲置募集资金进行了现金管理，获得了一定的收益，同时募集资金存放期间产生了一定
的利息收入。
为提高节余募集资金使用效率，本公司于 2020 年 4 月 20 日召开第三届董事会第九
次会议、第三届监事会第九次会议审议通过《关于部分首次公开发行股票募投项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，拟将部分首次公开发行募投项目的节余
募集资金 32,099,604.16 元（具体金额以募集资金专户注销时银行实际余额为准）永久
补充流动资金。
（八）募集资金使用的其他情况。
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、2017 年 2 月 14 日公司第二届董事会第八次会议和 2017 年 3 月 6 日公司 2017
年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施方式、调整
投资总额的议案》，公司拟将企业技术中心项目的实施方式由购置写字楼变更为自
建写字楼，投资总额由 4,453.96 万元增加至 9,273.96 万元，募集资金使用总额不
变，项目的资金缺口将以自有资金解决。本次变更有利于公司的长远规划及整体布
局，能够更加充分地发挥公司研发整体优势，有利于公司长远发展。本次变更不涉
及变更募投项目的资金使用金额。
2、2018 年 4 月 16 日公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于部分募投
项目变更实施地点及实施方式的议案》，公司拟将运动型 PLC、高端伺服系统生产线
建设项目的实施地点由陆藕路与杜巷路交叉口东北侧变更为刘塘路，实施方式中的
建设三条独立产线变更为新建产线与改造现有产线相结合的方式，募集资金的投资
总额及用途不变。本次变更有利于提高物流效率，优化生产流程布局，有利于公司
的整体规划及合理布局，能够更加充分地发挥公司现有资源的整合优势，有利于公
司长远发展。本次变更不涉及变更募投项目的资产使用金额。本次变更不涉及变更
募投项目的资金使用金额。
3、2019 年 4 月 11 日公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于部分募投
项目变更的议案》，公司拟变更智能控制系统及装置生产线建设项目投资金额，该
项 目 计 划 总 投 资 12881.12 万 元 ， 截 至 2019 年 12 月 31 日 已 累 计 投 入 募 集 资 金
3,230.88 万元（包括应付未付金额），剩余募集资金中的 8,820.00 万元拟不再投入
该项目，并转为企业技术中心建设项目的自有资金投入 4,820.00 万元，以及转为
运动型 PLC、高端伺服系统生产线建设项目的流动资金投入 4,000.00 万元。
缩减募投项目投资规模的主要原因：
（1）从本项目立项至今，公司所处的智能装置制造行业快速发展，市场需求和
产品结构发生较大变化，客户对供应商产品功能、质量和交付能力提出了更高的要
求。需求和产品的变化使客户更关注供应商的整机制造和技术耦合能力，公司也相
应缩减简单工艺的生产线，侧重于关键制造流程的优化和核心技术研发。在市场竞
争方面要求供应商进一步优化产品制造成本并具有更灵活、更高效的交付能力。上
述变化要求公司对募投项目进行相应的调整，采用更灵活高效的生产方式和交付方
式，生产技术含量更高的产品，以适应市场的动态变化，保持公司产品的竞争力。
（2）公司在定制件主流供应商中选择管理体系完备、质量和交付能力较强、并
具备相应测试条件的供应商，根据不同产品的特点，分别采用了新的采购和生产模
式：①单一部件分散采购变为半成品的集成定制采购，在公司生产线进行最终组装
调试发货，减少半成品的生产制造环节；②公司提供部分核心部件，向定制件供应
商外派工艺、质量人员组织监管，由供应商生产部件并完成成品的组装发货。 经
过优化后的采购和生产模式与当前行业内主流客户的需求变化相适应，在保证产品
质量的前提下，不仅提升了产品装配、原材料物流的效率以及交付的柔性，同时通
过供应商的集中采购，比公司独立采购原材料和生产半成品的成本更低，也使公司
内部生产线工艺大大简化，降低了制造费用。因此本项目对生产设备、测试设备等
固定资产，以及软件设备及预备费的需求有所降低。
（3）在该项目建设过程中，公司加强成本控制，本着实用、节约的原则，通过
优化工程设计、招标择优选择施工方和供应商、加强建设过程监管等措施，在确保
工程质量和进度的前提下，有效地节约了建筑工程和装修工程的投入。
（4）国内及世界经济趋紧，行业形势景气度不高。鉴于外部环境和形势的变化，
如按原募投项目计划进度实施，扩大生产规模，有可能造成募投项目前阶段产能过
剩、资金浪费。
因此拟缩减本项目投资规模。
变更计划及延长建设期间必要性分析：
（1）将剩余部分募集资金用于替换企业技术中心建设项目中的自有资金投入的
计划及延长建设期间的必要性分析：
公司于 2017 年 2 月 14 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于变
更部分募集资金投资项目实施方式、调整投资总额的议案》，将企业技术中心项目
的实施方式由购置写字楼变更为自建写字楼，投资总额增加 4820 万元的自有资金
投入。由于市场竞争逐渐激烈，研发投入需求加大，通过部分剩余募集资金替换企
业技术中心建设项目中的自有资金投入，有利于提高资金使用效率、减少财务费用，
降低资金使用成本，缓解公司资金压力，提高公司研发水平，增强公司盈利水平。
由于原募投项目智能控制系统及装置生产线建设项目缩减投资规模，公司拟将
该项目剩余募集资金中的 4820 万元变更为替换企业技术中心建设项目中的自有资
金投入。
受疫情影响，开工时间延后，施工进度受到影响，且整体项目用地较大，手续
较为繁琐，项目整体开工前期在办理相关手续时花费了较多时间，导致项目未能按
照原先计划的时间表如期开工，最终影响了项目未能按照原先可行性研究报告中预
计的时间达到使用状态 。基于以上客观因素，为保证项目的建设质量，节约建筑
成本，将“企业技术中心建设项目”达到预定状态可使用日期由原定 2019 年 12 月
延长至 2021 年 12 月。
（2） 将剩余部分募集资金用于投入运动型 PLC、高端伺服驱动系统生产线建设
项目的计划及延长建设期间的必要性分析：
近年来，运动型 PLC、高端伺服驱动器的市场较好，产品需求量不断提高，对
于生产的投入要求逐渐提高，需要加大资金投入，从而有利于提高资金使用效率，
扩大运动型 PLC、高端伺服驱动器生产规模，增加公司收入。
由于原募投项目智能控制系统及装置生产线建设项目缩减投资规模，公司拟将
该项目剩余募集资金中的 4000 万元变更为投入运动型 PLC、高端伺服系统生产线建
设项目。
受疫情影响，开工时间延后，施工进度受到影响，且整体项目用地较大，手续
较为繁琐，项目整体开工前期在办理相关手续时花费了较多时间，导致项目未能按
照原先计划的时间表如期开工，最终影响了项目未能按照原先可行性研究报告中预
计的时间达到使用状态 。基于以上客观因素，将“运动型 PLC、高端伺服系统生产
线建设项目”达到预定状态可使用日期由原定 2019 年 12 月延长至 2020 年 12 月。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。
2、本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
无锡信捷电气股份有限公司董事会
二○二○年四月二十日
