募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
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芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
会专字[2019]0078 号
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
会专字[2019]0078 号
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“伯特利
公司”）管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供伯特利公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目
的。我们同意将本鉴证报告作为伯特利公司年度报告必备的文件，随其他文件一
起报送并对外披露。
二、 管理层的责任
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012] 44 号）和上海证券交易所发布的《上
海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定和相关格式指引编制《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是伯特利公司管理层的责任,这种责
任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对伯特利公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴
证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工
作为发表意见提供了合理的基础。
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芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
和相关格式指引的规定，将本公司 2018 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]433 号文核准，本公司于 2018 年
4 月通过公开发行方式发行人民币普通股（A 股）4,086.00 万股，每股发行价为
15.10 元，应募集资金总额为 61,698.60 万元，根据有关规定扣除发行费用 5,455.70
万元后，实际募集资金金额为 56,242.90 万元。该募集资金已于 2018 年 4 月到位。
上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2018]
3756 号《验资报告》验证。
本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，本公司以募集资
金置换自筹资金投入募集资金项目的金额为 16,202.28 万元；（2）上述募集资金
到位后，2018 年 5-12 月份本公司直接投入募集资金 2,852.59 万元。截至 2018
年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 19,054.87 万元，支付银行手续费 0.17
万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 37,187.86 万元。本公司募
集资金累计投资收益 761.87 万元，累计银行存款利息收入 39.20 万元，募集资金
2018 年 12 月 31 日余额合计为 37,988.93 万元。
二、 募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理办法》，对
募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证
募集资金的规范使用。
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2018 年 4 月 25 日，本公司和保荐人中国银河证券股份有限公司分别与募集
资金专户开户行中信银行股份有限公司芜湖分行、中国光大银行股份有限公司芜
湖分行、华夏银行股份有限公司芜湖分行、交通银行股份有限公司芜湖分行、兴
业银行股份有限公司芜湖分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2018
年 5 月 16 日，本公司全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司在中国银行
股份有限公司芜湖分行开设银行专户，本公司与保荐人中国银河证券股份有限公
司、芜湖伯特利电子控制系统有限公司、中国银行股份有限公司芜湖分行签订了
《募集资金专户存储四方监管协议》。监管协议与上海证券交易所监管协议范本
不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2018 年 12 月 31 日止，本公司募集资金存储情况如下：
单位：万元 币种：人民币
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
交通银行股份有限公司芜 342006016018880008 其中 6,600.00 万元购买
6,662.12
湖天门山支行 050 理财产品。
兴业银行股份有限公司芜 其中 5,400.00 万元为定
498040100100072185 5,411.23
湖开发区支行 期存款。
其中 5,000.00 万元购买
中信银行股份有限公司芜 811230101200041279
9,212.98 理财产品，4,000.00 万元
湖分行营业部 9
为定期存款。
中国光大银行股份有限公 其中 7,000.00 万元为定
79430188000196186 7,162.42
司芜湖分行营业部 期存款。
华夏银行股份有限公司芜 其中 5,400.00 万元购买
19150000000066242 5,647.26
湖分行营业部 理财产品。
中国银行股份有限公司芜 其中 3,800.00 万元为定
188747857699 3,892.92
湖经济技术开发区支行 期存款。
合计 37,988.93
三、 2018 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2018 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计
人民币 19,054.87 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金等额置换情况
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本公司于 2018 年 5 月 8 日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于使用募集资金对募投项目先期投入资金进行置换的议案》，同意本公司使用募
集资金置换前期已投入募集资金项目的自筹资金，置换资金总额为 16,202.28 万
元，置换情况如下表：
单位：万元 币种：人民币
承诺募集资金投 自筹资金预先投
序号 项目名称
资金额 入金额
1 年产 200 万套汽车盘式制动器总成建设项目 25,832.90 10,214.57
年产 60 万套 EPB（电子驻车制动系统）、15 万
2 15,500.00 5724.4
套气压 ABS（制动防抱死系统）建设项目
年产 20 万套液压 ABS（制动防抱死系统）、10
3 9,170.00 107.62
万套液压 ESC（电子稳定控制系统）建设项目
4 年产 180 万套制动系统零部件建设项目 5,740.00 155.69
合 计 56,242.90 16,202.28
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018 年 5 月 8 日，本公司召开了第一届董事会第二十次会议，审议通过了
了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用最高额不超
过 38,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，
在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归
还至募集资金专户。上述额度由公司及全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限
公司共同使用。截至 2018 年 12 月 31 日止，本公司使用闲置募集资金购买理财
产品尚未赎回的余额为 17,000.00 万元，购买定期存款尚未到期 的余额为
20,200.00 万元。
（四）使用募集资金对全资子公司增资，用于募投项目
本公司于 2018 年 5 月 8 日召开了第一届董事会第二十次会议，审议通过了
《关于使用募集资金对芜湖伯特利电子控制系统有限公司增资的议案》，同意使
用募集资金向全资子公司伯特利电子增资 5,000.00 万元，用于募集资金投资项目
“年产 20 万套液压 ABS、10 万套液压 ESC 建设项目”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
截至 2018 年 12 月 31 日止 单位：万元 币种：人民币
募集资金总额 56,242.90 本年度投入募集资金总额 4,456.63
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 19,054.87
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 截至期末累计投 截至期末投 项目达到 是否 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末累 本年度
变更项 调整后投 本年度投 入金额与承诺投 入进度 预定可使 达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 计投入金额 实现的
目(含部 资总额 入金额 入金额的差额(3) (%)(4)＝ 用状态日 预计 生重大变
总额 金额(1) (2) 效益
分变更) ＝(2)-(1) (2)/(1) 期 效益 化
年产 200 万套汽
2019 年 11
车盘式制动器总 否 25,832.90 25,832.90 25,832.90 2,400.78 11,549.05 -14,283.85 44.71 5,202.45 - 否
月
成建设项目
年 产 60 万 套
2019 年 11
EPB、15 万套气 否 15,500.00 15,500.00 15,500.00 878.45 6,160.63 -9,339.37 39.75 3,661.06 - 否
月
压 ABS 建设项目
年产 20 万套液压
2019 年 11
ABS、10 万套液 否 9,170.00 9,170.00 9,170.00 1,146.88 1,186.93 -7,983.07 12.94 - - 否
月
压 ESC 建设项目
年产 180 万套制
2019 年 11
动系统零部件建 否 5,740.00 5,740.00 5,740.00 30.52 158.26 -5,581.74 2.76 - - 否
月
设项目
合计 56,242.90 56,242.90 56,242.90 4,456.63 19,054.87 -37,188.03 33.88 - 8,863.51 -
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
公司于 2018 年 5 月 8 日召开了第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金对募投
募集资金投资项目 项目先期投入资金进行置换的议案》，公司使用募集资金置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金，
先期投入及置换情况 置换资金总额为人民币 16,202.28 万元。本公司监事会、独立董事及保荐机构针对闲置资金暂时补充流
动资金发表了同意意见。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
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公司于 2018 年 5 月 8 日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意本公司在确保不影响募集资金使用计划及募集资金安全的
对闲置募集资金进行
前提下，将不超过 38,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限为自董事会审议通过之日起不
现金管理，投资相关产品情况
超过 12 个月，该投资额度在上述投资期限内可滚动使用。 本公司与存放募集资金的商业银行签署购买
结构性存款的相关文件，购买其发行的安全性高、流动性好的保本型理财产品。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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