中国银河证券股份有限公司关于
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）
作为芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“伯特利”或
“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，对伯特利
2018 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，并发表如下核查意
见：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕433 号文核准，公
司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）4,086 万股，发行价格
15.10 元/股，募集资金总额 61,698.60 万元，扣除发行费用 5,455.70 万
元，募集资金净额 56,242.90 万元。上述募集资金净额已于 2018 年 4
月 24 日全部到位，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
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称“华普天健”）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，
并于 2018 年 4 月 24 日出具了《验资报告》（会验字〔2018〕3756 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司募集资金使用情况：（1）上述募集资金到位前，公司以募集
资金置换自筹资金投入募集资金项目的金额为 16,202.28 万元；（2）
上述募集资金到位后，2018 年 5-12 月，公司直接投入募集资金
2,852.59 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金
19,054.87 万元，支付银行手续费 0.17 万元，扣除累计已使用募集资
金后，募集资金余额为 37,187.86 万元。公司募集资金专用账户累计
投资收益 761.87 万元，累计银行存款利息收入 39.20 万元，募集资金
专户 2018 年 12 月 31 日余额合计为 37,988.93 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下表：
单位：万元
户名 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
交通银行股份有限公司 3420060160188 其中 6,600.00 万元购
伯特利 6,662.12
芜湖天门山支行 80008050 买理财产品
兴业银行股份有限公司 4980401001000 其中 5,400.00 万元为
伯特利 5,411.23
芜湖开发区支行 72185 定期存款
其中 5,000.00 万元购
中信银行股份有限公司 8112301012000 买理财产品，
伯特利 9,212.98
芜湖分行营业部 412799 4,000.00 万元为定期
存款
中国光大银行股份有限 7943018800019 其中 7,000.00 万元为
伯特利 7,162.42
公司芜湖分行营业部 6186 定期存款
华夏银行股份有限公司 1915000000006 其中 5,400.00 万元购
伯特利 5,647.26
芜湖分行营业部 6242 买理财产品
芜湖伯特利 中国银行股份有限公司 其中 1,800.00 万元为
电子控制系 芜湖经济技术开发区支 188747857699 3,892.92 定期存款，2,000.00
统有限公司 行 万元购买理财产品
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户名 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
合计 - 37,988.93 -
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率与效
益，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》及《上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定
了《公司募集资金使用管理办法》，对公司募集资金的存储、使用、
管理与监督等方面做出了明确的规定。
按照募集资金管理的相关规定，公司于 2018 年 4 月 25 日分别在
中信银行股份有限公司芜湖分行、中国光大银行股份有限公司芜湖分
行、华夏银行股份有限公司芜湖分行、交通银行股份有限公司芜湖分
行、兴业银行股份有限公司芜湖分行开设银行专户对募集资金实行专
户存储，与前述银行、保荐机构签署了募集资金专户存储三方监管协
议；芜湖伯特利电子控制系统有限公司于 2018 年 5 月 16 日在中国银
行股份有限公司芜湖分行开设银行专户，并与公司、前述银行和保荐
机构签署了募集资金专户存储四方监管协议，明确各方的权利和义务，
对公司募集资金实行专户管理。监管协议与上海证券交易所监管协议
范本不存在重大差异。
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三、2018 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2018 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款
项共计人民币 19,054.87 万元，具体使用情况详见附表：募集资金使
用情况对照表。
（二）公司使用募集资金对募投项目先期投入资金进行
置换的情况
公司于 2018 年 5 月 8 日召开第一届董事会第二十次会议，审议
通过了《关于使用募集资金对募投项目先期投入资金进行置换的议
案》，同意公司使用募集资金置换前期已投入募集资金项目的自筹资
金，置换资金总额为 16,202.28 万元，置换情况如下表：
单位：万元
承诺募集资金 自筹资金预先
项目名称
投资金额 投入金额
年产 200 万套汽车盘式制动器总成建设项目 25,832.90 10,214.57
年产 60 万套 EPB、15 万套气压 ABS 建设项目 15,500.00 5,724.40
年产 20 万套液压 ABS、10 万套液压 ESC 建设项目 9,170.00 107.62
年产 180 万套制动系统零部件建设项目 5,740.00 155.69
合 计 56,242.90 16,202.28
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（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情
况
2018 年 5 月 8 日，公司召开了第一届董事会第二十次会议，审
议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公
司使用最高额不超过 38,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管
理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环
滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。上述
额度由公司及全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司共同使
用。截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品
尚未赎回的余额为 17,000.00 万元，购买定期存款尚未到期的余额为
20,200.00 万元。
（四）使用募集资金对全资子公司增资用于募投项目的
情况
2018 年 5 月 8 日，公司召开了第一届董事会第二十次会议，审
议通过了《关于使用募集资金对芜湖伯特利电子控制系统有限公司增
资的议案》，同意使用募集资金向全资子公司芜湖伯特利电子控制系
统有限公司增资 5,000.00 万元，用于募集资金投资项目“年产 20 万套
液压 ABS、10 万套液压 ESC 建设项目”。
四、募集资金投向变更的情况
公司不存在变更募集资金投向的情况。
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五、超募资金的使用情况
公司不存在超募资金的情况。
六、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
伯特利 2018 年度募集资金的管理及使用符合中国证券监督管理
委员会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于芜湖伯特利
汽车安全系统股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专
项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
_________________ ________________
王红兵 马 锋
中国银河证券股份有限公司
年 月 日
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附件：
募集资金使用情况对照表
编制单位：芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2018 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 56,242.90 本年度投入募集资金总额 4,456.63
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 19,054.87
-
总额比例
截至期末累
截至期末投 项目可行
已变更项目， 募集资金 截至期末承 截至期末 计投入金额 项目达到预 本年度 是否达
调整后投资 本年度投入 入进度 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 承诺投资 诺投入金额 累计投入 与承诺投入 定可使用状 实现的 到预计
总额 金额 （%）(4)＝ 生重大变
（如有） 总额 (1) 金额(2) 金额的差额 态日期 效益 效益
(2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
年产 200 万套汽车盘式制动
否 25,832.90 25,832.90 25,832.90 2,400.78 11,549.05 -14,283.85 44.71 2019 年 11 月 5,202.45 - 否
器总成建设项目
年产 60 万套 EPB、15 万套
否 15,500.00 15,500.00 15,500.00 878.45 6,160.63 -9,339.37 39.75 2019 年 11 月 3,661.06 - 否
气压 ABS 建设项目
年产 20 万套液压 ABS、10
否 9,170.00 9,170.00 9,170.00 1,146.88 1,186.93 -7,983.07 12.94 2019 年 11 月 - - 否
万套液压 ESC 建设项目
年产 180 万套制动系统零部
否 5,740.00 5,740.00 5,740.00 30.52 158.26 -5,581.74 2.76 2019 年 11 月 - - 否
件建设项目
合计 — 56,242.90 56,242.90 56,242.90 4,456.63 19,054.87 -37,188.03 33.88 - 8,863.51 -
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
公司于 2018 年 5 月 8 日召开了第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金对募投项
募集资金投资项目 目先期投入资金进行置换的议案》，公司使用募集资金置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换
先期投入及置换情况 资金总额为人民币 16,202.28 万元。本公司监事会、独立董事及保荐机构针对闲置资金暂时补充流动资金
发表了同意意见。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行 公司于 2018 年 5 月 8 日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过《关于使用
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现金管理，投资相关产品情况 闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意本公司在确保不影响募集资金使用计划及募集资金安全的前提
下，将不超过 38,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限为自董事会审议通过之日起不超过 12
个月，该投资额度在上述投资期限内可滚动使用。 本公司与存放募集资金的商业银行签署购买结构性存款
的相关文件，购买其发行的安全性高、流动性好的保本型理财产品。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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