中国银河证券股份有限公司
关于芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股份上市流通事项的
核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、 “保荐机构”）
作为芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“伯特利”或
“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，经审慎
核查，就伯特利部分限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
一、本次解除限售前公司限售股份概况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许
可[2018]433 号文核准，芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司发行
公开发行人民币普通股 40,860,000 股，发行后股本总额为 408,561,000
股，其中无限售流通股为 40,860,000 股，限售流通股为 367,701,000
股。公司股票于 2018 年 4 月 27 日在上海证券交易所上市。
截至本核查意见出具日，伯特利的总股本为 408,561,000 股，其
中无限售流通股为 40,860,000 股，限售流通股为 367,701,000 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为十
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二个月。本次上市流通的限售股涉及 15 名股东，为安徽高新同华创
业投资基金（有限合伙）（以下简称“安徽高新同华”）、王旭宁、芜
湖市世纪江东创业投资中心（有限合伙）（以下简称“世纪江东”）、
安徽高新金通安益二期创业投资基金（有限合伙）（以下简称“金通
安益二期”）、唐山方舟实业有限公司（以下简称“唐山方舟”）、杭州
创东方富锦投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“创东方富锦”）、
安徽高新毅达皖江产业发展创业投资基金（有限合伙）（以下简称“安
徽高新毅达”）、台州尚颀汽车产业并购成长投资合伙企业（有限合伙）
（以下简称“台州尚颀”）、深圳市创东方富润投资企业（有限合伙）
（以下简称“创东方富润”）、深圳市金华泰投资合伙企业（有限合伙）
（以下简称“金华泰”）、王漫江、史正富、盐城尚颀王狮汽车后市场
产业投资基金（有限合伙）（以下简称“盐城尚颀”）、上海尚颀德连
投资中心（有限合伙）（以下简称“尚颀德连”）和深圳市德之贵投资
中心（有限合伙）（以下简称“德之贵”），该部分限售股计 132,468,500
股，将于 2019 年 4 月 29 日上市流通。
二、本次申请解除股份限售的股东限售承诺及其履行承
诺情况
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份
限售的股东作出的承诺如下：
公司自然人股东史正富先生、王旭宁先生、王漫江先生承诺：自
公司股票上市之日起十二个月之内，不转让或者委托他人管理本人直
接和间接持有的公司首次公开发行 A 股股票前已发行的股份，也不
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由公司回购该部分股份。
公司股东世纪江东、创东方富锦、唐山方舟、安徽高新同华、金
通安益二期、金华泰、安徽高新毅达承诺：自公司股票上市之日起十
二个月之内，不转让或者委托他人管理本单位直接和间接持有的公司
首次公开发行 A 股股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股
份。
公司股东台州尚颀、创东方富润、尚颀德连、盐城尚颀、德之贵
承诺：若公司经核准后在 2017 年 5 月 18 日之前刊登正式的公开发行
股票招股意向书及/或其摘要，则自 2016 年 5 月 18 日起三十六个月
内，本单位不转让或者委托他人管理本单位直接和间接持有的公司股
份，也不由公司回购该部分股份；若在 2017 年 5 月 18 日以后刊登正
式的公开发行股票招股意向书及/或其摘要，则自公司股票上市之日
起十二个月内，本单位不转让或者委托他人管理本单位直接和间接持
有的公司首次公开发行 A 股股票前已发行的股份，也不由公司回购
该部分股份。
经本保荐机构核查，截至本核查意见出具日，上述股东承诺得到
严格履行，未出现违反上述承诺事项。
三、本次限售股份申请上市流通的基本情况
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2019 年 4 月 29 日。
2、本次解除限售股份的数量为 132,468,500 股，占公司总股本的
32.42%。
3、本次申请解除股份限售的股东数为 15 名。
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4、本次解除限售及上市流通具体情况：
持有限售股
所持限售股份总 本次解除限售数
序号 股东全称 占公司总股
数（股） 量（股）
本比例
安徽高新同华创业投资基
1 18,043,500 4.42% 18,043,500
金（有限合伙）
2 王旭宁 17,940,000 4.39% 17,940,000
芜湖市世纪江东创业投资
3 16,594,500 4.06% 16,594,500
中心（有限合伙）
安徽高新金通安益二期创
4 13,800,000 3.38% 13,800,000
业投资基金（有限合伙）
5 唐山方舟实业有限公司 13,110,000 3.21% 13,110,000
杭州创东方富锦投资合伙
6 11,764,500 2.88% 11,764,500
企业（有限合伙）
安徽高新毅达皖江产业发
7 展创业投资基金（有限合 11,500,000 2.81% 11,500,000
伙）
台州尚颀汽车产业并购成
8 长投资合伙企业（有限合 9,062,000 2.22% 9,062,000
伙）
深圳市创东方富润投资企
9 5,428,000 1.33% 5,428,000
业（有限合伙）
深圳市金华泰投资合伙企
10 4,830,000 1.18% 4,830,000
业（有限合伙）
11 王漫江 2,714,000 0.66% 2,714,000
12 史正富 2,300,000 0.56% 2,300,000
盐城尚颀王狮汽车后市场
13 1,794,000 0.44% 1,794,000
产业投资基金（有限合伙）
上海尚颀德连投资中心
14 1,794,000 0.44% 1,794,000
（有限合伙）
深圳市德之贵投资中心
15 1,794,000 0.44% 1,794,000
（有限合伙）
合计 132,468,500 32.42% 132,468,500
四、本次限售股份上市流通后公司股本变动情况
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份类型 本次变动股数
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
有限售条件
367,701,000 90.00% -132,468,500 235,232,500 57.58%
的流通股
无限售条件 40,860,000 10.00% 132,468,500 173,328,500 42.42%
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本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份类型 本次变动股数
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
的流通股
总股本 408,561,000 100.00% - 408,561,000 100.00%
五、保荐机构核查意见
经核查，银河证券认为：伯特利本次限售股份上市流通符合《证
券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等有关法律法规和规范性文件的要求；伯特利本次限售股份解除
限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首
次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，
公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。银河证券对
伯特利本次限售股份上市流通申请无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于芜湖伯特利
汽车安全系统股份有限公司首次公开发行股票部分限售股份上市流
通事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王红兵 马 锋
中国银河证券股份有限公司
年 月 日
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