中国银河证券股份有限公司关于
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）
作为芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“伯特利”或
“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，对伯特利
2019 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，并发表如下核查意
见：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕433 号文核准，公
司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）4,086 万股，发行价格
15.10 元/股，募集资金总额 61,698.60 万元，扣除发行费用 5,455.70 万
元，募集资金净额 56,242.90 万元。上述募集资金净额已于 2018 年 4
月 24 日全部到位，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
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称“华普天健”）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，
并于 2018 年 4 月 24 日出具了《验资报告》（会验字〔2018〕3756 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司募集资金使用情况：（1）上述募集资金到位后，公司以募集
资金置换自筹资金投入募集资金项目的金额为人民币 16,202.28 万元；
（2）截至 2019 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币
35,556.61 万元（含置换自筹资金投入募集资金项目的金额），募集资
金账户余额（含银行利息）合计为人民币 22,312.21 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下表：
单位：万元
户名 开户银行 银行账号 募集资金余额
交通银行股份有限公司
伯特利 342006016018880008050 6,592.09
芜湖天门山支行
兴业银行股份有限公司
伯特利 498040100100072185 2,365.80
芜湖开发区支行
中信银行股份有限公司
伯特利 8112301012000412799 4,364.04
芜湖分行营业部
中国光大银行股份有限
伯特利 79430188000196186 5,879.34
公司芜湖分行营业部
华夏银行股份有限公司
伯特利 19150000000066242 485.57
芜湖分行营业部
遂宁伯特利汽车安 中国银行股份有限公司
121260858240 457.22
全系统有限公司 遂宁分行
中国银行股份有限公司
芜湖伯特利电子控
芜湖经济技术开发区支 188747857699 2,168.15
制系统有限公司
行
合计 - 22,312.21
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二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率与效
益，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》及《上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规及《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司章程》
的规定，结合公司实际情况，制定了《芜湖伯特利汽车安全系统股份
有限募集资金使用管理办法》，对公司募集资金的存储、使用、管理
与监督等方面做出了明确的规定。
按照募集资金管理的相关规定，公司于 2018 年 4 月 25 日分别在
中信银行股份有限公司芜湖分行、中国光大银行股份有限公司芜湖分
行、华夏银行股份有限公司芜湖分行、交通银行股份有限公司芜湖分
行、兴业银行股份有限公司芜湖分行开设银行专户对募集资金实行专
户存储，并与前述银行、保荐机构签署了募集资金专户存储三方监管
协议。芜湖伯特利电子控制系统有限公司于 2018 年 5 月 16 日在中国
银行股份有限公司芜湖分行开设银行专户，并与公司、前述银行和保
荐机构签署了募集资金专户存储四方监管协议，明确各方的权利和义
务，对公司募集资金实行专户管理。遂宁伯特利汽车安全系统有限公
司于 2019 年 2 月 11 日在中国银行股份有限公司遂宁分行开设银行
专户，并与公司、前述银行和保荐机构签订了募集资金专户存储四方
监管协议。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
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三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金
款项共计人民币 35,556.61 万元，具体使用情况详见附表：募集资金
使用情况对照表。
（二）公司以自筹资金预先投入募投项目的情况
公司于 2018 年 5 月 8 日召开第一届董事会第二十次会议和第一
届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金对募投项目
先期投入资金进行置换的议案》，同意公司使用募集资金置换前期已
投入募集资金项目的自筹资金，置换资金总额为 16,202.28 万元，置
换情况如下表：
单位：万元
承诺募集资金 自筹资金预先
项目名称
投资金额 投入金额
年产 200 万套汽车盘式制动器总成建设项目 25,832.90 10,214.57
年产 60 万套 EPB、15 万套气压 ABS 建设项目 15,500.00 5,724.40
年产 20 万套液压 ABS、10 万套液压 ESC 建设项目 9,170.00 107.62
年产 180 万套制动系统零部件建设项目 5,740.00 155.69
合 计 56,242.90 16,202.28
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（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情
况
2019 年 4 月 11 日，公司召开了第二届董事会第七会议、第二届
监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意本公司使用最高额不超过 20,000 万元人民币的闲置
募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决
议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至
募集资金专户。上述额度由公司及全资子公司芜湖伯特利电子控制系
统有限公司、遂宁伯特利汽车安全系统有限公司共同使用。截至 2019
年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的大额定期存单尚未到期
赎回的余额为 17,360.00 万元。
（四）使用募集资金对全资子公司增资用于募投项目的
情况
2019 年 1 月 23 日，公司召开了第二届董事会第六次会议、第二
届监事会第四次会议审议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施
主体及实施地点，并使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意
使用募集资金向全资子公司遂宁伯特利汽车安全系统有限公司增资
4,000.00 万元，用于募集资金投资项目“年产 200 万套汽车盘式制动
器总成建设项目”。
四、募集资金投向变更的情况
2019 年度，公司不存在变更募集资金投向的情况。
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五、超募资金的使用情况
公司不存在超募资金的情况。
六、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
2019 年度，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
伯特利 2019 年度募集资金的管理及使用符合中国证券监督管理
委员会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于芜湖伯特利汽车
安全系统股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核
查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：_________________ ________________
王红兵 马 锋
中国银河证券股份有限公司
年 月 日
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附件：
募集资金使用情况对照表
编制单位：芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2019 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 56,242.90 本年度投入募集资金总额 16,501.75
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 35,556.61
-
总额比例
截至期末累
截至期末投 是否 项目可行
已变更项目， 募集资金 截至期末承 截至期末 计投入金额 项目达到预
调整后投资 本年度投入 入进度 本年度实 达到 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 承诺投资 诺投入金额 累计投入 与承诺投入 定可使用状
总额 金额 （%）(4)＝ 现的效益 预计 生重大变
（如有） 总额 (1) 金额(2) 金额的差额 态日期
(2)/(1) 效益 化
(3)＝(2)-(1)
年产 200 万套汽车盘式制动
否 25,832.90 25,832.90 25,832.90 7,727.83 19,276.87 -6,556.03 74.62 2019 年 11 月 7,928.96 是 否
器总成建设项目
年产 60 万套 EPB、15 万套
否 15,500.00 15,500.00 15,500.00 1,702.10 7,862.73 -7,637.27 50.73 2019 年 11 月 7,602.72 是 否
气压 ABS 建设项目
年产 20 万套液压 ABS、10
否 9,170.00 9,170.00 9,170.00 1,764.25 2,951.18 -6,218.82 32.18 2020 年 4 月 - - 否
万套液压 ESC 建设项目
年产 180 万套制动系统零部
否 5,740.00 5,740.00 5,740.00 5,307.57 5,465.83 -274.17 95.22 2019 年 11 月 1,920.03 是 否
件建设项目
合计 56,242.90 56,242.90 56,242.90 16,501.75 35,556.61 -20,686.29 63.22 - -
未达到计划进度原因 1、年产 60 万套 EPB、15 万套气压 ABS 建设项目中，15 万套气压 ABS 建设内容因汽车市场变化尚未开始投入；2、年产 20 万套液压 ABS、10 万套液压
（分具体募投项目） ESC 建设项目中，因汽车行业的变化，试验跑道建设尚未开始投入。
根据第二届董事会第十五次会议决议，对两项募集资金额项目的计划进行调整，其中：1、年产 60 万套 EPB、15 万套气压 ABS 建设项目中，15 万套气压
项目可行性发生
ABS 建设内容因汽车市场变化，公司调整战略，终止投入；2、年产 20 万套液压 ABS、10 万套液压 ESC 建设项目中，因汽车行业的变化，公司调整发展
重大变化的情况说明
计划，试验跑道建设终止。
公司于 2018 年 5 月 8 日召开了第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金对募投项目先期投入资金进行置换的议案》，公司使用募集
募集资金投资项目
资金置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 16,202.28 万元。本公司监事会、独立董事及保荐机构针对公司使用募集资金
先期投入及置换情况
置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金发表了同意意见。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行 2019 年 4 月 11 日，公司召开了第二届董事会第七会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司
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现金管理，投资相关产品情况 使用最高额不超过 20,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资
金现金管理到期后归还至募集资金专户。上述额度由公司及全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司、 遂宁伯特利汽车安全系统有限公司共同使用。
公司使用额度范围内的募集资金，用于购买安全性较高、流动性好的保本型大额定期存单。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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