芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
Bethel Automotive Safety Systems Co., Ltd
（住所：中国（安徽）自由贸易试验区芜湖片区泰山路 19 号）
2023 年第一次临时股东大会
会议资料
股票代码：603596
二〇二三年二月
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料
目 录
2023 年第一次临时股东大会会议议程 ................................................ 2
议案一：关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案 ... 6
议案二：关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案 ......................... 7
议案三：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 .................................. 10
议案四：关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案 .................................. 11
议案五：关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案 .................. 12
议案六：关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案 .......... 13
议案七：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并在瑞士证券交易所
上市有关事项的议案 ............................................................. 14
附件 1：《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》 ...... 17
附件 2：《前次募集资金使用情况鉴证报告》（容诚专字[2023]230Z0212 号） ............ 33
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芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会会议议程
一、 会议时间
2023 年 2 月 23 日 14:00
二、 会议地点
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 二楼会议室
三、会议出席对象
(一)股东及股东代表
(二)公司董事、监事和高级管理人员
(三)公司聘请的律师
(四)其他人员
四、主持人
董事长：袁永彬
五、会议议程
（一）主持人宣布会议开始。介绍参会的股东及股东代表、董事、监事；列席会议
的高级管理人员和律师。
（二）主持人向大会报告出席现场会议的股东人数及其代表的股份数。
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（三）审议内容：
投票股东类
序号 议案名称 型
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集 √
股份有限公司的议案》
2.00 《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》 √
2.01 发行证券的种类和面值 √
2.02 发行时间 √
2.03 发行方式 √
2.04 发行规模 √
2.05 GDR 在存续期内的规模 √
2.06 GDR 与基础证券 A 股股票的转换率 √
2.07 定价方式 √
2.08 发行对象 √
2.09 GDR 与基础证券 A 股股票的转换限制期 √
2.10 承销方式 √
3 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 √
4 《关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案》 √
5 《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议 √
案》
6 《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配 √
的议案》
7 《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次 √
发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》
（四）参会股东及股东代理人发言及提问
（五）现场表决
1、推举计票人 2 名（股东及股东代表中推荐 1 名，监事中指定 1 名），监票人
2 名（监事中指定 1 名，另 1 名由律师担任），会议以举手表决方式通过计票、监
票人员。
2、投票表决
3、休会（统计投票表决结果）
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4、主持人宣布表决结果
（六）宣读 2023 年第一次临时股东大会决议
（七）签署股东大会会议决议和会议记录
（八）律师发表见证意见
（九）宣布会议结束
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会议须知
为维护投资者的合法权益，保障股东在公司股东大会期间依法行使权利，确保
股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、
《股东大会议事规则》的有关规定，特制定本须知：
一、参会自然人股东亲自参会的，需持本人身份证和股东账户卡办理；自然人
股东委托代理人参会的，需持代理人身份证、授权委托书、自然人股东身份证明复
印件、自然人股东账户卡办理。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代
理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法定代表人身份证明
（加盖法人公章）、营业执照复印件、法人股东账户卡办理；委托代理人出席会议
的，代理人应出示本人身份证、法人股东账户卡、营业执照复印件、法人股东单位
的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利，同时也应履
行法定义务，自觉维护会场秩序，尊重其他股东的合法权益。进入会场后，请关闭
手机或调至静音状态。
三、会议审议阶段，要求发言的股东应向股东大会主持人申请，股东提问的内
容应围绕股东大会的主要议案，经股东大会主持人许可后方可发言，每位股东发言
时间一般不超过五分钟。公司董事、监事和高管人员负责作出答复和解释，对涉及
公司商业秘密的质询，公司董事、监事或高管人员有权不予以回答。进行股东大会
表决时，参会股东及股东代理人不得进行大会发言。
四、本次会议采取现场与网络相结合的投票表决方式，网络投票的投票时间、
表决方式、注意事项等事项可参见刊登于上海证券交易所网站的《芜湖伯特利汽车
安全系统股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》。
五、未经公司董事会同意，任何人员不得以任何方式进行摄像、录音、拍照。
如有违反，会务组人员有权加以制止。
六、股东大会结束后，股东如有任何问题或建议，请与本公司董事会办公室联
系。
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议案一：关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募
集股份有限公司的议案
各位股东及股东代表：
为满足芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展
的需要，深入推进公司国际化战略，开辟公司在国际资本市场的融资渠道，根据中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《境内外证券交易所互联互通
存托凭证业务监管规定》（以下简称“《业务监管规定》”）及上海证券交易所《上
海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称
“《交易暂行办法》”）、《瑞士联邦金融服务法案（Federal Act on Financial Services）》
《瑞士证券交易所上市规则（SIX Swiss Exchange Listing Rules）》等相关境内外监
管规定，公司拟发行全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”），
并申请在瑞士证券交易所（SIX Swiss Exchange）挂牌上市（以下简称“本次发行上
市”或“本次发行”），GDR 以新增发的公司人民币普通股（A 股）（以下简称“A
股股票”）作为基础证券。
为完成本次发行上市，公司拟根据相关法律法规的规定转为境外募集股份有限
公司，并根据 GDR 招股说明书所载条款及条件，向符合相关条件的投资者发行 GDR。
本议案已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，请各位股东及股东代表
审议。
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2023 年 2 月 23 日
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议案二：关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案
各位股东及股东代表：
为满足公司业务发展的需要，深入推进公司国际化战略，开辟公司在国际资本
市场的融资渠道，公司拟发行 GDR 并申请在瑞士证券交易所挂牌上市，GDR 以新
增发的公司 A 股股票作为基础证券。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《业务监管规定》《交易暂行办法》
《瑞士联邦金融服务法案》《瑞士证券交易所上市规则》和招股说明书编制规则等
境内外有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司自身实际情况，公司本次发
行上市事宜符合境内有关法律、法规和规范性文件的要求和条件，并将在符合《瑞
士证券交易所上市规则》和招股说明书编制规则等瑞士相关法律法规的要求和条件
下进行。
现将本次发行上市事宜以及具体方案提请各位股东及股东代表逐项审议，内容
如下：
（一）发行证券的种类和面值
本次发行的证券为全球存托凭证（Global Depositary Receipts，GDR），其以公
司新增发的 A 股股票作为基础证券，并在瑞士证券交易所挂牌上市。
每份 GDR 的面值将根据所发行的 GDR 与基础证券 A 股股票的转换率确定。
每份 GDR 代表按最终确定的转换率计算所得的相应数量的、每股面值人民币 1 元
的 A 股股票。
（二）发行时间
公司将在股东大会决议有效期内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行上
市，具体发行时间将由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据境内外资本市场
情况和境内外监管部门审批进展情况决定。
（三）发行方式
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本次发行方式为国际发行。
（四）发行规模
公司本次发行 GDR 所代表的新增基础证券 A 股股票（包括因任何超额配股权
获行使而发行的证券（如有））不超过本次发行前公司普通股总股本的 15%；按照
截至 2023 年 2 月 6 日公司的总股本测算，不超过 61,774,083 股。
若公司股票在本次发行董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增
股本、配股等除权行为，或者因股份回购、实施股权激励计划、可转债转股等导致
公司总股本发生变化的，则本次发行 GDR 所代表的新增基础证券 A 股股票的数量
将按照相关规定进行相应调整。
最终发行数量提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据法律规定、监管
机构批准及市场情况确定。
（五）GDR 在存续期内的规模
公司发行的 GDR 在存续期内的数量上限按照发行前确定的 GDR 与基础证券 A
股股票的转换率及作为 GDR 基础证券的 A 股股票数量计算确定，前述 A 股股票数
量不超过公司本次发行上市完成前普通股总股本的 15%；按照截至 2023 年 2 月 6
日公司的总股本测算，不超过 61,774,083 股。
因公司送股、资本公积金转增股本、配股、股份分拆或者合并、实施股权激励
计划、股份回购、可转债转股等原因导致基础证券 A 股股票数量发生变化或因 GDR
与基础证券 A 股股票的转换率调整等原因，导致 GDR 增加或者减少的，GDR 在存
续期内的数量上限相应调整。
（六）GDR 与基础证券 A 股股票的转换率
本次发行的 GDR 与基础证券 A 股股票的转换率将综合考虑境内外监管要求、
市场情况等因素确定。
董事会提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据法律规定、监管机构批
准及市场情况确定 GDR 与基础证券 A 股股票的转换率。
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（七）定价方式
本次发行价格将在充分考虑公司现有股东利益、投资者接受能力以及发行风险
等情况下，根据国际惯例和《业务监管规定》《交易暂行办法》《瑞士联邦金融服
务法案》《瑞士证券交易所上市规则》等相关境内外监管要求，综合考虑订单需求
和簿记建档结果，根据发行时境内外资本市场情况确定。本次发行价格按照 GDR 与
A 股股票转换率计算后的金额将不低于法律法规要求或有权监管部门同意的价格。
（八）发行对象
本次 GDR 拟在全球范围内进行发售，拟面向合格国际投资者及其他符合相关
规定的投资者发行。
（九）GDR 与基础证券 A 股股票的转换限制期
本次发行的 GDR 可以在符合境内外监管要求的情况下，与基础证券 A 股股票
进行转换。根据《业务监管规定》的要求，本次发行的 GDR 自上市之日起 120 日
内不得转换为境内 A 股股票；公司控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的
GDR 自上市之日起 36 个月内不得转让。
为保持 GDR 流动性及两地市场价格稳定，提请股东大会授权董事会或董事会
授权人士根据届时境内外市场情况及公司实际情况，确定设置转换限制期相关事宜。
（十）承销方式
本次发行的 GDR 以承销团通过簿记建档后国际发售的方式进行承销。
本议案已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，请各位股东及股东代表
逐项审议。
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2023 年 2 月 23 日
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议案三：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证监会《关于
前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号，以下简称“《前募
报告规定》”）等法律、法规和规范性文件的有关规定，上市公司申请发行证券，且
前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照该规定编制前次募
集资金使用情况报告，且前次募集资金使用情况报告在提请股东大会批准前应由会
计师事务所出具鉴证报告。
公司根据前次募集资金投资项目截至 2022 年 9 月 30 日的进展情况，编制了
《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》（以下
简称“《前次募集资金使用情况专项报告》”），全文请见附件 1。
经过对前次募集资金使用情况的审验，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》（容诚专字[2023]230Z0212 号），全文请
见附件 2。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：《前次募集资金使用情况专
项报告》在所有重大方面按照《前募报告规定》编制，公允反映了公司截至 2022 年
9 月 30 日止的前次募集资金使用情况。
本议案已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，请各位股东及股东代表
审议。
附件 1：《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司前次募集资金使用情况专项报
告》
附件 2：《前次募集资金使用情况鉴证报告》（容诚专字[2023]230Z0212 号）
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2023 年 2 月 23 日
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议案四：关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案
各位股东及股东代表：
公司本次发行 GDR 的募集资金扣除相关发行费用后，拟用于扩张海外业务及
产能布局、战略投资及并购、扩大境内产能、增加新产品及新技术的研发投入以及
满足企业一般用途等。具体募集资金用途及投向计划以公司 GDR 招股说明书的披
露为准。
本议案已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，请各位股东及股东代表
审议。
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2023 年 2 月 23 日
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议案五：关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市决议有效期的
议案
各位股东及股东代表：
根据公司本次发行 GDR 并申请在瑞士证券交易所挂牌上市工作的需要，提请
股东大会同意公司本次发行上市的相关决议有效期为该等决议经公司股东大会审
议通过之日起十八个月。
本议案已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，请各位股东及股东代表
审议。
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2023 年 2 月 23 日
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议案六：关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分
配方案的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司拟发行 GDR 并申请在瑞士证券交易所挂牌上市，为平衡公司新老股
东的利益，在扣除公司于本次发行上市之前根据中国法律法规及《芜湖伯特利汽车
安全系统股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定、并经公司股
东大会审议批准的拟分配股利（如有）后，本次发行上市前公司的滚存利润由本次
发行上市后的新老股东共同享有。
本议案已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，请各位股东及股东代表
审议。
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2023 年 2 月 23 日
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议案七：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次
发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案
各位股东及股东代表：
为高效、有序地完成本次发行上市的相关工作，董事会提请股东大会授权董事
会及董事会授权人士单独或共同代表公司全权处理与本次发行上市有关的事项并
签署相关法律文件，包括但不限于：
（一）提请股东大会授权董事会及董事会授权人士，在股东大会审议通过的本
次发行上市方案范围内，根据境内外法律法规及证券监督管理部门的有关规定，全
权负责本次发行上市方案的调整及具体实施，包括但不限于：确定具体的发行规模、
GDR 与 A 股股票转换率、发行价格（包括币种、价格区间和最终定价等）、发行时
间、发行方式及发行对象、配售比例、GDR 与 A 股股票的转换限制期及募集资金
金额及使用计划等。
（二）提请股东大会授权董事会及董事会授权人士，在其认为必要或适当的情
况下制作、修改、补充、签署、递交、呈报及刊发、披露招股说明书及其他发行上
市申报文件；制作、补充、签署、递交、呈报、刊发、披露、执行、修改、中止及
终止任何与本次发行上市有关的协议、合同、招股文件或其他文件；聘请或追认聘
请全球协调人、账簿管理人、承销商、境内外律师、审计师、收款银行、托管机构、
存托机构、行业顾问、印刷商及其他与本次发行上市有关的中介机构；以及其他与
本次发行上市有关的事项。
（三）提请股东大会授权董事会及董事会授权人士，根据股东大会通过的本次
发行上市方案，就发行上市事宜向境内外政府有关部门及监管机构办理审批、登记、
备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成须向境内外相关政府部门、机
构、组织、个人提交的所有必要文件；完成与本次发行上市有关的必须、恰当或合
适的所有行为及事项。
（四）提请股东大会授权董事会及董事会授权人士，代表公司批准及通过向瑞
士交易所监管局（SIX Exchange Regulation AG）、SIX SIS AG、瑞士证券交易所（SIX
Swiss Exchange）（包括其监管委员会（Regulatory Board）及披露办公室（Disclosure
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Office））及任何其他瑞士证券交易所附属或关联的实体或部门申请发行、上市、交
易、清算及结算以及其他有关监管事项的相关申请文件的形式与内容，批准授权人
士适时向瑞士交易所监管局、SIX SIS AG、瑞士证券交易所（SIX Swiss Exchange）
（包括其监管委员会（Regulatory Board）及披露办公室（Disclosure Office））及其
他瑞士证券交易所附属或关联的实体或部门等相关境外监管机构提交招股说明书
及依照《瑞士证券交易所上市规则》《瑞士联邦金融服务法》《瑞士金融服务条例
（Financial Service Ordinance）》、招股说明书编制规则和其他适用的指令或法规需
提交的文件以及代表公司签署申请文件及所附承诺、声明和确认等。
（五）提请股东大会授权董事会及董事会授权人士，根据境内外法律、法规的
规定或者境内外相关政府机构和监管机构的要求与建议及本次发行上市实际情况，
对《公司章程》及其附件等公司内部治理制度进行调整和修改（包括但不限于对章
程文字、章节、条款、生效条件、注册资本等进行调整和修改），并在本次发行前
和发行完毕后向中国证监会、市场监督管理局及其他相关部门办理核准、变更登记、
备案等事宜。
（六）提请股东大会授权董事会及董事会授权人士，根据本次发行上市实际情
况，办理募集资金的验资以及发行证券的登记、存托、托管等手续，并向中国证监
会、市场监督管理局及其他相关部门办理公司注册资本变更的核准、变更登记、备
案等事宜；办理本次发行上市募集资金投资项目的各项报批、核准、备案等工作，
签署本次发行上市募集资金投资项目实施过程中的重大合同。
（七）提请股东大会授权董事会及董事会授权人士，根据相关政府部门和监管
机构的要求及有关批准文件，对股东大会审议通过的与本次发行上市相关的决议内
容作出相应修改。
（八）提请股东大会授权董事会根据需要授权有关人士以及董事会授权人士根
据需要再转授权其他董事或公司有关人士具体办理与本次发行上市有关的其他事
务。
（九）授权期限为本议案经股东大会审议通过之日起十八个月。
本议案已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，请各位股东及股东代表
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附件 1：《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》
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关于前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一） 前次募集资金的数额及资金到账时间
1、首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发行字[2018]433
号文核准，芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称伯特利、公司或本公
司）于 2018 年 4 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,086.00 万股，每股发行
价为 15.10 元，应募集资金总额为人民币 61,698.60 万元，根据有关规定扣除发行费
用 5,455.70 万元后，实际募集资金金额为 56,242.90 万元。该募集资金已于 2018 年
4 月到账。上述资金到账情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（现更
名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙））的会验字[2018] 3756 号《验资报告》验
证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、公开发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证监会证监许可[2020]3389 号文核准《关于核准芜湖伯特利汽车安全系
统股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，同意公司向社会公开发行面值
总额人民币 90,200 万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），期限 6 年。2021
年 6 月 29 日，公司实际公开发行可转债 902 万张，每张面值为人民币 100 元，按
面值平价发行，认购资金总额为人民币 90,200.00 万元，扣除不含税的发行费用人
民币 689.30 万元，实际募集资金净额为人民币 89,510.70 万元。上述募集资金到位
情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（容
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诚验字[2021]230Z0149 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二） 募集资金使用及结余情况
1、首次公开发行股票募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 9 月 30 日止，本公司募集资金使用情况为：
（1）公司累计实际投入相关项目的募集资金款项共计 40,884.72 万元（含置换
金额），支付银行手续费 1.56 万元，募集资金累计投资收益 2,068.12 万元，累计银
行存款利息收入 193.85 万元。
（2）2020 年 3 月 31 日，公司召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于 IPO 部分募集资金投资项目结项并将节余募集
资金永久性补充流动资金的议案》与《关于 IPO 募集资金投资项目部分终止并将节
余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意本公司将结项与终止的募集资金投
资项目节余的募集资金永久性补充流动资金。截至 2022 年 9 月 30 日止，公司结余
募集资金以及募集资金累计投资收益与银行存款利息合计 17,618.59 万元，占募集
资金净额 31.33%，上述资金已永久性补充流动资金，并于 2020 年 12 月将相关募集
资金专户注销。
2、公开发行可转换公司债券募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 9 月 30 日止，公司累计实际投入项目的募集资金款项（含置换金
额）共计 51,561.81 万元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费 154.73 万元，累
计收到理财产品收益 315.00 万元，汇兑损益 88.45 万元，募集资金可用余额为
38,507.07 万元。
（三） 前次募集资金在专户中的存放情况
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高
效、透明的原则，公司制定了《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司募集资金管
理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在
制度上保证募集资金的规范使用。
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1、首次公开发行股票募集资金在专户中的存放情况
2018 年 4 月 25 日，本公司和原保荐人中国银河证券股份有限公司(以下简称银
河证券）分别与募集资金专户开户行中信银行股份有限公司芜湖分行、中国光大银
行股份有限公司芜湖分行、华夏银行股份有限公司芜湖分行、交通银行股份有限公
司芜湖分行、兴业银行股份有限公司芜湖分行签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》。2018 年 5 月 16 日，本公司全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司
（以下简称伯特利电子）在中国银行股份有限公司芜湖分行开设银行专户，本公司
与银河证券、伯特利电子、中国银行股份有限公司芜湖分行签订了《募集资金专户
存储四方监管协议》。2019 年 1 月，本公司全资子公司遂宁伯特利汽车安全系统有
限公司（以下简称遂宁伯特利）在中国银行股份有限公司遂宁分行开设银行专户，
本公司与银河证券、遂宁伯特利、中国银行股份有限公司遂宁分行签订了《募集资
金专户存储四方监管协议》。
2020 年 8 月，因公司聘请国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）担
任公开发行可转换公司债券并上市工作的保荐人，国泰君安承接银河证券关于伯特
利首次公开发行股票并上市的持续督导工作职责。公司、伯特利电子、遂宁伯特利、
国泰君安及上述募集资金专户开户行相继重新签署《募集资金专户存储三方/四方监
管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履
行不存在问题。
截至 2022 年 9 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
19
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料
银 行 名 称 银行帐号 备注
中信银行股份有限公司芜湖分行营 该账户已于 2020 年 12 月
8112301012000412799
业部 注销
中国光大银行股份有限公司芜湖分 该账户已于 2020 年 12 月
79430188000196186
行营业部 注销
华夏银行股份有限公司芜湖分行营 该账户已于 2020 年 12 月
19150000000066242
业部 注销
交通银行股份有限公司芜湖天门山 该账户已于 2020 年 12 月
342006016018880008050
支行 注销
兴业银行股份有限公司芜湖开发区 该账户已于 2020 年 12 月
498040100100072185
支行 注销
中国银行股份有限公司芜湖经济技 该账户已于 2020 年 12 月
188747857699
术开发区支行 注销
该账户已于 2020 年 12 月
中国银行股份有限公司遂宁分行 121260858240
注销
2、公开发行可转换公司债券募集资金在专户中的存放情况
2021 年 7 月 16 日，本公司与交通银行股份有限公司芜湖分行、中国农业银行
股份有限公司芜湖分行、兴业银行股份有限公司芜湖分行、中国光大银行股份有限
公司合肥分行、芜湖扬子农村商业银行股份有限公司公园大道支行及保荐机构国泰
君安分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021 年 8 月 25 日，本公司与 WBTL DE SALTILLO S. de R.L.de C.V.（以下简
称伯特利墨西哥）、芜湖伯特利材料科技有限公司（以下简称伯特利材料）、伯特
利电子以及交通银行股份有限公司、中国银行股份有限公司芜湖分行、上海浦东发
展银行股份有限公司芜湖分行及保荐机构国泰君安分别签订《募集资金专户存储四
方监管协议》。
2022 年 7 月 7 日，本公司与伯特利墨西哥、BANCO BASE S.A.I.B.M、保荐机
构国泰君安分别签订《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 8 月 23 日，本公司与安徽迪亚拉汽车部件有限公司（以下简称“迪亚
拉”）、中国农业银行股份有限公司芜湖金桥支行、保荐机构国泰君安分别签订《募
集资金专户存储四方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履
20
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料
行不存在问题。
截至 2022 年 9 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
交通银行股份有限公司芜湖天门山支行 342006002013000261225 -
12630201040026199 1,020.49
中国农业银行股份有限公司芜湖铁山支行
定期存单 12,000.00
中国光大银行股份有限公司芜湖分行营业 79430188000423850 505.72
部 定期存单 10,000.00
兴业银行股份有限公司安徽自贸试验区芜 498040100100188347 335.82
湖片区支行 定期存单 11,000.00
芜湖扬子农村商业银行股份有限公司公园 20000201204766600000154 614.04
大道支行 定期存单 1,000.00
上海浦东发展银行股份有限公司芜湖分行 80030078801900000791 352.66
中国银行股份有限公司芜湖分行 187262927859 105.05
交通银行股份有限公司（离岸美元账户） OSA342899999993010000276 1,572.56
145580004743235018 -
BANCO BASE S.A.I.B.M
145580004743201026 0.72
中国农业银行股份有限公司芜湖金桥支行 12630201040027403 -
合计 38,507.07
注：交通银行股份有限公司 OSA342899999993010000276 账户截至 2022 年 9
月 30 日原币余额为 221.49 万美元，按 2022 年 9 月 30 日汇率折算为人民币 1,572.56
万元。BANCO BASE S.A.I.B.M 145580004743201026 账户截至 2022 年 9 月 30 日原
币余额为 2.05 万墨西哥比索，按 2022 年 9 月 30 日汇率折算为人民币 0.72 万元。
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一） 前次募集资金使用情况对照表
1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2、公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
三、前次募集资金实际投资项目变更情况说明
21
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料
（一）首次公开发行股票募集资金实际投资项目变更情况说明
1、对年产 200 万套汽车盘式制动器总成建设项目增加实施主体及实施地点
公司自成立以来，专注于汽车制动系统相关产品的研发、生产和销售，在产品
生产布局上坚持专业化及就近供货的原则，让分布在安徽芜湖、山东威海、河北唐
山、四川遂宁、浙江宁波、重庆及上海等地的公司本部、各分公司和子公司能够发
挥各自的区位优势。根据公司对西南地区业务开拓情况及相应主机厂客户业务发展
情况等方面的审慎研究，公司将“年产 200 万套汽车盘式制动器总成建设项目”实
施主体在公司的基础上，增加全资子公司遂宁伯特利汽车安全系统有限公司（以下
简称遂宁伯特利），并向遂宁伯特利增资 4,000 万元，占该次募集资金总额的 6.48%，
同时相应增加对应的实施地点。
2019 年 1 月 23 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于部分募投
项目增加实施主体及实施地点，并使用募集资金向全资子公司增资的议案》、公司
第二届监事会第四次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及实施地点，
并使用募集资金向全资子公司增资的议案》、公司独立董事出具了《关于第二届董
事会第六次会议有关事项的独立意见》，同意公司将遂宁伯特利增加为年产 200 万
套汽车盘式制动器总成建设项目的实施主体并相应增加实施地点，同意使用募集资
金向遂宁伯特利增资 4,000 万元。保荐人中国银河证券股份有限公司已对上述事项
发表核查意见，同意上述增加实施主体及实施地点事项。
2、对 IPO 部分募集资金投资项目终止并将节余募集资金永久性补充流动资金
由于近年来商用车市场增速放缓，主要用于商用车的气压 ABS 产品市场需求
增速随之降低，为此，公司基于对整体经营的实际需要及维护全体股东利益的考虑
进行的审慎研究，终止后续对气压 ABS 产品的投入，将募投项目“年产 60 万套
EPB，15 万套气压 ABS 建设项目”中 15 万套气压 ABS 建设终止，并将节余募集
资金用于永久补充流动资金；此外，随着汽车行业的发展，公司自建试验跑道已无
法满足更加多样化和更加严格的测试要求，经公司审慎研究，决定将募投项目“年
产 20 万套液压 ABS，10 万套液压 ESC 建设项目”中试验跑道建设内容终止，并将
节余募集资金用于永久补充流动资金。
22
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料
2020 年 3 月 31 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于 IPO 部
分募集资金投资项目终止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》、公司第
二届监事会第十一次会议审议通过了《关于 IPO 部分募集资金投资项目终止并将节
余募集资金永久性补充流动资金的议案》、公司独立董事出具了《关于第二届董事
会第十五次会议有关事项的独立董事意见》；原保荐人银河证券已对上述事项发表
核查意见，同意该项目终止并将节余募集资金永久性补充流动资金事项。2020 年 4
月 24 日，公司 2019 年度股东大会审议通过了《关于 IPO 部分募集资金投资项目终
止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。同意公司终止“年产 60 万套
EPB、15 万套气压 ABS 项目”以及“年产 20 万套液压 ABS、10 万套液压 ESC 项
目”的部分建设内容并将节余募集资金永久性补充流动资金。
截至相应募集资金账户注销前，上述节余募集资金（不含利息收入、理财产品
收益以及支付的银行手续费）合计 10,912.81 万元，占该次募集资金净额的 19.40%。
3、对 IPO 部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金
在募投项目建设过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定使用募集资金，
根据项目规划结合实际情况，加强费用的控制、监督和管理，在确保募投项目质量
的前提下，本着合理、有效以及节俭的原则谨慎使用募集资金，较好的控制了采购
成本，节约了部分募集资金；同时，募集资金存放期间产生了一定的利息收入，公
司也使用闲置募集资金进行了现金管理，获得了一定的收益。该次结项的募投项目
为“年产 200 万套汽车盘式制动器总成建设项目”及“年产 180 万套制动系统零部
件建设项目”。
2020 年 3 月 31 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于 IPO 部
分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》、公司第
二届监事会第十一次会议审议通过了《关于 IPO 部分募集资金投资项目结项并将节
余募集资金永久性补充流动资金的议案》、公司独立董事出具了《关于第二届董事
会第十五次会议有关事项的独立意见》；原保荐人银河证券已对上述事项发表核查
意见，同意该次项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金事项。2020 年 4 月
24 日，公司 2019 年度股东大会审议通过了《关于 IPO 部分募集资金投资项目结项
23
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料
并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将“年产 200 万套汽车盘式
制动器总成建设项目”及“年产 180 万套制动系统零部件建设项目”进行结项并将
节余募集资金永久性补充流动资金。
截至相应募集资金账户注销前，上述节余募集资金（不含利息收入、理财产品
收益以及支付的银行手续费）合计 4,445.37 万元，占该次募集资金净额的 7.90%。
（二）公开发行可转换公司债券募集资金变更情况说明
截至 2022 年 9 月 30 日止，公司不存在变更募投项目资金使用的情况。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容详见本报告附件、附件。
公司前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异的原因主要系部分项目应市
场需求变化，对募集资金的使用情况进行调整变更所致。
四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
（一）首次公开发行股票募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
2018 年 5 月 8 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集
资金对募投项目先期投入资金进行置换的议案》，第一届监事会第十三次会议审议
通过了《关于使用募集资金对芜湖伯特利电子控制系统有限公司增资的议案》、独
立董事出具了《关于第一届董事会第二十次会议有关事项的独立意见》，同意公司
使用募集资金置换前期已投入募集资金项目的自筹资金，置换资金总额为
16,202.28 万元。具体情况如下：
24
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料
单位：人民币万元
以自筹资金预先投
募集资金承诺投 募集资金置换
募投项目 入募集资金投资项
资总额 自有资金金额
目金额
年产 200 万套汽车盘式制动器
25,832.90 10,214.57 10,214.57
总成建设项目
年产 60 万套 EPB、15 万套气
15,500.00 5,724.40 5,724.40
压 ABS 建设项目
年产 20 万套液压 ABS、10 万
9,170.00 107.62 107.62
套液压 ESC 建设项目
年产 180 万套制动系统零部件
5,740.00 155.69 155.69
建设项目
合计 56,242.90 16,202.28 16,202.28
（二）公开发行可转换公司债券募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
2021 年 8 月 20 日，公司召开了第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会
第二十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金，置换资金总额为人
民币 13,073.05 万元。具体情况如下：
单位：人民币万元
以自筹资金预先投入
募集资金承诺投 募集资金投资项目金 募集资金置换
募投项目
资总额 额募集资金置换自有 自有资金金额
资金金额
墨西哥年产 400 万件轻量化零
33,561.41 4,222.01 4,222.01
部件建设项目
年产 5 万吨铸铁汽车配件及 1
26,840.82 8,403.73 8,403.73
万吨铸铝汽车配件加工项目
下一代线控制动系统
2,756.00 447.31 447.31
（WCBS2.0）研发项目
合计 63,158.23 13,073.05 13,073.05
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截至 2022 年 9 月 30 日止，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换
情况。
25
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料
五、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一） 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件、附件。对照表中
实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二） 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三） 募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺 20%（含 20%）以上情
况的说明
公司不存在前次募集资金投资项目累计实现效益低于承诺 20%（含 20%）以
上的情况。详情请见附件、附件。
六、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明
截至 2022 年 9 月 30 日，公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。
七、闲置募集资金情况说明
（一）闲置募集资金进行现金管理情况
1、首次公开发行股票募集资金用于购买理财产品
2018 年 5 月 8 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事发表了《关于第一届董事会第二
十次会议有关事项的独立董事意见》，同意公司使用最高额不超过 38,000 万元人民
币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有
效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。上
述额度由公司及全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司共同使用。保荐人中
国银河证券股份有限公司已对上述事项发表核查意见，同意上述闲置募集资金现金
管理事项。
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2019 年 4 月 11 日，公司第二届董事会第七会议审议通过了《关于使用闲置募
集资金进行现金管理的议案》，第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事发表了《关于第二届董事会第七次会
议有关事项的独立董事意见》，同意本公司使用最高额不超过 20,000 万元人民币的
闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期
内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。上述额
度由公司及全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司、遂宁伯特利汽车安全系
统有限公司共同使用。保荐人中国银河证券股份有限公司已对上述事项发表核查意
见，同意上述闲置募集资金现金管理事项。
公司严格按照上述授权范围内对募集资金进行现金管理，截至 2022 年 9 月 30
日止，公司不存在使用闲置募集资金购买理财产品和转存结构性存款、协定存款等
情形。
2、公开发行可转换公司债券募集资金用于购买理财产品
公司于 2021 年 8 月 20 日召开了第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及子公司使用不超过人民币 45,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，
用于购买投资安全性高、满足保本要求、产品发行主体能够提供保本承诺且流动性
好、不影响募集资金投资计划正常进行的低风险短期保本型理财产品，在决议有效
期限内可滚动使用。
公司严格按照上述授权范围内对募集资金进行现金管理，截至 2022 年 9 月 30
日止，公司使用暂时闲置的募集资金用于现金管理，购买金额为人民币 34,000.00 万
元银行定期存单。
（二）公司尚未使用募集资金情况
1、首次公开发行股票募集资金使用情况
截至 2022 年 9 月 30 日止，公司前次募集资金净额 56,242.90 万元，公司累计
实际投入项目的募集资金款项共计 40,884.72 万元（含置换金额），支付银行手续费
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1.56 万元，募集资金累计投资收益 2,068.12 万元，累计银行存款利息收入 193.85 万
元，公司结余募集资金以及募集资金累计投资收益与银行存款利息合计 17,618.59 万
元，占募集资金净额 31.33%，上述资金已永久性补充流动资金，并于 2020 年 12 月
将相关募集资金专户注销。
2、公开发行可转换公司债券募集资金使用情况
截至 2022 年 9 月 30 日止，公司前次募集资金净额 89,510.70 万元，公司累计
实际投入项目的募集资金款项（含置换金额）共计 51,561.81 万元，累计收到银行存
款利息扣除银行手续费 154.73 万元，累计收到理财产品收益 315.00 万元，汇兑损
益 88.45 万元，募集资金可用余额为 38,507.07 万元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 9 月 30 日止，公司不存在利用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
八、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明
公司前次募集资金实际使用情况与公司各年度定期报告和其他信息披露文件
中披露的内容不存在差异。
九、备查文件
会计师事务所出具的鉴证报告。
附件：
、前次募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）
、前次募集资金使用情况对照表（公开发行可转换公司债券）
、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（首次公开发行股票）
、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（公开发行可转换公司债券）
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附件:
前次募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）
截至 2022 年 9 月 30 日
编制单位：芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额：56,242.90 已累计使用募集资金总额：40,884.72
各年度使用募集资金总额：40,884.72
变更用途的募集资金总额：15,358.18
2018 年度：19,054.87
2019 年度：16,501.75
2020 年度：5,328.11
变更用途的募集资金总额比例：27.31%
2021 年度：-
2022 年 1-9 月：-
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
实际投资金额 项目达到预定
募集后承
序 募集前承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 与募集后承诺 可以使用状态
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金
号 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额 投资金额的差 日期
额
额
年产 200 万套 年产 200 万套
1 汽车盘式制动器 汽车盘式制动器 25,832.90 25,832.90 21,376.66 25,832.90 25,832.90 21,376.66 -4,456.24 2019 年 11 月
总成建设项目 总成建设项目
年产 60 万套 年产 60 万套
EPB、15 万套气 EPB、15 万套气
2 15,500.00 15,500.00 9,548.56 15,500.00 15,500.00 9,548.56 -5,951.44 2019 年 11 月
压 ABS 建设项 压 ABS 建设项
目 目
年产 20 万套液 年产 20 万套液
压 ABS、10 万 压 ABS、10 万
3 9,170.00 9,170.00 4,208.63 9,170.00 9,170.00 4,208.63 -4,961.37 2020 年 4 月
套液压 ESC 建设 套液压 ESC 建设
项目 项目
年产 180 万套制 年产 180 万套制
4 动系统零部件建 动系统零部件建 5,740.00 5,740.00 5,750.87 5,740.00 5,740.00 5,750.87 10.87 2019 年 11 月
设项目 设项目
合计 56,242.90 56,242.90 40,884,72 56,242.90 56,242.90 40,884.72 -15,358.18 —
29
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料
附件:
前次募集资金使用情况对照表（公开发行可转换公司债券）
截至 2022 年 9 月 30 日
编制单位：芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额：89,510.70 已累计使用募集资金总额：51,561.81
各年度使用募集资金总额：51,561.81
变更用途的募集资金总额：-
2021 年：40,027.05
变更用途的募集资金总额比例：- 2022 年 1-9 月：11,534.76
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
实际投资金额 项目达到预定
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 与募集后承诺 可以使用状态
承诺投资项目 实际投资项目
号 投资金额 投资金额 额 投资金额 投资金额 金额 投资金额的差 日期
额
墨西哥年产
墨西哥年产 400
400 万件轻量
1 万件轻量化零部 33,561.41 33,561.41 10,420.29 33,561.41 33,561.41 10,420.29 -23,141.12 2023 年 8 月
化零部件建设
件建设项目
项目
年产 5 万吨
年产 5 万吨铸铁
铸铁汽车配件
汽车配件及 1 万 注1
2 及 1 万吨铸 26,840.82 26,840.82 13,572.04 26,840.82 26,840.82 13,572.04 -13,268.78 2022 年 7 月
吨铸铝汽车配件
铝汽车配件加
加工项目
工项目
下一代线控制动 下一代线控制
系统 动系统
3 2,756.00 2,756.00 1,042.56 2,756.00 2,756.00 1,042.56 -1,713.44 2023 年 6 月
（WCBS2.0） （WCBS2.0）
研发项目 研发项目
注
4 补充流动资金 补充流动资金 26,352.47 26,352.47 26,526.92 26,352.47 26,352.47 26,526.92 174.45 2 不适用
合计 89,510.70 89,510.70 51,561.81 89,510.70 89,510.70 51,561.81 -37,948.89 —
注 1：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系新冠肺炎疫情、项目投资规划以及部分款项尚未支付的影响所致。
注 2：补充流动资金的实际投资总额与承诺的差异系募集资金专户的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额投资所致。
30
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附件：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（首次公开发行股票）
截至 2022 年 9 月 30 日
编制单位：芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资 最近三年一期实际效益
截止日累计 是否达到预
项目累计产 承诺效益
2022 年 1-9 实现效益 计效益
序号 项目名称 能利用率 2019 年 2020 年 2021 年 合计
月
年产 200 万套汽车
1 盘式制动器总成建 不适用 不适用 7,928.96 8,452.64 8,394.83 6,423.13 31,199.56 36,402.01 是
设项目
年产 60 万套
2 EPB、15 万套气压 不适用 不适用 7,602.72 7,544.82 7,025.25 5,106.83 27,279.62 30,940.68 是
ABS 建设项目
年产 20 万套液压
3 ABS、10 万套液压 不适用 不适用 - 124.41 48.96 64.12 237.49 237.49 注1
ESC 建设项目
年产 180 万套制动
4 系统零部件建设项 不适用 不适用 1,920.03 4,371.09 4,428.40 2,722.57 13,442.09 13,442.09 是
目
注 1：近几年，中国汽车行业智能驾驶快速发展，线控制动（WCBS）产品由于其优越的性能，逐步替代 ESC 成为支持汽车实现智能驾驶的主导产品，导致
公司 2020 年、2021 年、2022 年 1-9 月 ESC 产线产能利用率相对较低，随着公司新产品 ESC620 于 2022 年 7 月量产，将实现快速提升该项目效益。
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芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料
附件：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（公开发行可转换公司债券）
截至 2022 年 9 月 30 日
编制单位：芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 单位：人民币万元
截止日投资
实际投资项目 最近三年一期实际效益 截止日累计实现 是否达到预
项目累计产 承诺效益
效益 计效益
序号 项目名称 能利用率 2019 年 2020 年 2021 年 2022 年 1-9 月
墨西哥年产 400 万
1 件轻量化零部件建 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
设项目
年产 5 万吨铸铁汽
车配件及 1 万吨铸
2 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 74.28 74.28 注1
铝汽车配件加工项
目
下一代线控制动系
3 统（WCBS2.0） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
研发项目
4 补充流动资金 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
注 1：截至 2022 年 9 月 30 日，该项目由于投产时间短导致实现效益较低。
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芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料
附件 2：《前次募集资金使用情况鉴证报告》（容诚专字[2023]230Z0212 号）
前次募集资金使用情况鉴证报告
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
容诚专字[2023]230Z0212 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
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容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号
外经贸大厦 15 层/922-926(10037)
TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392
E-mail:bj@rsmchina.com.cn
https//WWW.rsm.global/china/
前次募集资金使用情况鉴证报告
容诚专字[2023]230Z0212 号
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称伯特利）
董事会编制的截至 2022 年 9 月 30 日止的《前次募集资金使用情况专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供伯特利为申请全球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市
之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为伯特利申请向全
球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市所必备的文件，随其他申报材料一起
上报。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会发布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
（证监发行字[2007]500 号）编制《前次募集资金使用情况专项报告》是伯特利董事
会的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性
陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对伯特利董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证
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芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料
工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们
实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发
表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，后附的伯特利《前次募集资金使用情况专项报告》在所有重大方面
按照《关于前次募集资金使用情况报告的规定》编制，公允反映了伯特利截至 2022
年 9 月 30 日止的前次募集资金使用情况。
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