国泰君安证券股份有限公司
关于芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况之核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“伯特利”或“公司”）公开
发行可转债项目的保荐机构，负责对伯特利的持续督导工作，并根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，对伯特利 2022 年度募集资
金存放和使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转债募集资金情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准芜湖伯特
利汽车安全系统股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可
[2020]3389 号）核准，同意公司向社会公开发行面值总额 90,200 万元可转换公
司债券（以下简称“可转债”），期限 6 年。2021 年 6 月 29 日，公司实际公开发
行可转债 902 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值平价发行，认购资金总额
为 90,200.00 万元，扣除不含税的发行费用人民币 689.30 万元，实际募集资金净
额为人民币 89,510.70 万元。上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（容诚验字[2021]230Z0149 号）。公
司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）公开发行可转债募集资金使用情况
公司募集资金使用情况为：
1
1、上述募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金 13,073.05 万元。
2、2022 年度本公司直接投入募集资金人民币 13,569.94 万元（含补充流动
资金项目人民币 3,492.30 万元）。截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司累计投入相
关项目的募集资金款项（含置换金额）共计人民币 53,596.99 万元，累计利息收
入及理财收益人民币 608.20 万元，累计支付银行手续费人民币 2.96 万元，汇兑
损失 6.15 人民币万元。截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金余额合计为人民币
36,512.80 万元（含定期存单资金余额人民币 31,000.00 万元）。
二、募集资金管理情况
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安
全、高效、透明的原则，公司制定了《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司募
集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的
规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 7 月 16 日，本公司与交通银行股份有限公司芜湖分行、中国农业银
行股份有限公司芜湖分行、兴业银行股份有限公司芜湖分行、中国光大银行股份
有限公司合肥分行、芜湖扬子农村商业银行股份有限公司公园大道支行及保荐机
构国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）分别签订《募集资金专户存
储三方监管协议》。
2021 年 8 月 25 日，本公司与 WBTL DE SALTILLO S. de R.L.de C.V.（以下
简称伯特利墨西哥）、芜湖伯特利材料科技有限公司（以下简称伯特利材料）、芜
湖伯特利电子控制系统有限公司（以下简称伯特利电子）以及交通银行股份有限
公司、中国银行股份有限公司芜湖分行、上海浦东发展银行股份有限公司芜湖分
行及保荐机构国泰君安分别签订《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 7 月 7 日，本公司与伯特利墨西哥、BANCO BASE S.A.I.B.M、保荐
机构国泰君安分别签订《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 8 月 23 日，本公司与安徽迪亚拉汽车部件有限公司（以下简称“迪
2
亚拉”）、中国农业银行股份有限公司芜湖金桥支行、保荐机构国泰君安分别签订
《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的
履行不存在异常情形。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
所属公司 开户银行 银行账号 余额
交通银行股份有限公司芜湖天门
本公司 342006002013000261225 -
山支行
中国农业银行股份有限公司芜湖 12630201040026199 823.14
本公司
铁山支行 定期存单 10,000.00
中国光大银行股份有限公司芜湖 79430188000423850 270.23
本公司
分行营业部 定期存单 10,000.00
兴业银行股份有限公司安徽自贸 498040100100188347 32.36
本公司
试验区芜湖片区支行 定期存单 10,000.00
芜湖扬子农村商业银行股份有限 20000201204766600000154 414.49
本公司
公司公园大道支行 定期存单 1,000.00
伯特利材 上海浦东发展银行股份有限公司
80030078801900000791 348.79
料 芜湖分行
伯特利电
中国银行股份有限公司芜湖分行 187262927859 196.94
子
伯特利墨 交通银行股份有限公司（离岸美
OSA342899999993010000276 3,155.58
西哥 元账户）
伯特利墨 145580004743235018 160.85
BANCO BASE S.A.I.B.M
西哥 145580004743201026 1.56
中国农业银行股份有限公司芜湖
迪亚拉 12630201040027403 108.86
金桥支行
合计 -- -- 36,512.80
注：交通银行股份有限公司 OSA342899999993010000276 账户截至 2022 年 12 月
31 日原币余额为 453.09 万美元，按 2022 年 12 月 31 日汇率折算为人民币 3,155.58 万
元。BANCO BASE S.A.I.B.M145580004743201026 账户截至 2022 年 12 月 31 日原币余
额为 4.37 万墨西哥比索，按 2022 年 12 月 31 日汇率折算为人民币 1.56 万元。
三、募集资金项目的进展情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
3
民币 53,596.99 万元，具体使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
四、募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
2021 年 8 月 20 日，公司召开了第二届董事会第二十五次会议、第二届监事
会第二十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金，置换资金总
额为 13,073.05 万元。具体情况如下：
单位：万元
承诺募集资金投资 自筹资金预先投入
项目名称
金额 金额
墨西哥年产 400 万件轻量化零部件建设项目 33,561.41 4,222.01
年产 5 万吨铸铁汽车配件及 1 万吨铸铝汽车配
26,840.82 8,403.73
件加工项目
下一代线控制动系统（WCBS2.0）研发项目 2,756.00 447.31
合计 63,158.23 13,073.05
五、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
2022 年度，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
六、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 8 月 20 日召开了第二届董事会第二十五次会议、第二届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币 45,000 万元的闲置募集资金进行现
金管理，用于购买投资安全性高、满足保本要求、产品发行主体能够提供保本承
诺且流动性好、不影响募集资金投资计划正常进行的低风险短期保本型理财产品，
在决议有效期限内可滚动使用。
公司于 2023 年 3 月 20 日召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于补充确认及继续使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的核查意见》，决定将闲置募集资金中的不超过人民币 30,000.00 万元
继续用于现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
公司本次对闲置募集资金进行现金管理，符合中国证监会《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
4
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关要求，有利于提高公司的资金使
用效率，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的
正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
七、节余募集资金永久性补充流动资金的说明
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金永久性补充流动资金的
情况。
八、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
九、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论
性意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度募集资金存放与实际
使用情况进行了鉴证，并出具《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（容诚
专字[2023]230Z1308 号）
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：伯特利董事会编制的伯特利 2022
年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照
上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及交易所的相关规定编制，公允反映了伯特利 2022 年度募集资金实际存放与使
用情况。
十、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：伯特利 2022 年度募集资金的管理及使用符合中国
证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对于募集
资金使用及披露中存在的问题及时进行了自查与整改，不存在违规使用募集资金
的重大情形。
附表：募集资金使用情况对照表。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于芜湖伯特利汽车安全系
统股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖
章页）
保荐代表人：
蔡 虎 俞君钛
国泰君安证券股份有限公司
2023 年 3 月 日
6
附表：
2022 年度募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 12 月 31 日止 单位：万元 币种：人民币
募集资金总额 89,510.70 本年度投入募集资金总额 13,569.94
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 53,596.99
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 截至期末累计投 截至期末 是否 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 项目达到预 本年度
变更项 调整后投 本年度投 入金额与承诺投 投入进度 达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 定可使用状 实现的
目(含部 资总额 入金额 入金额的差额(3) (%)(4)＝ 预计 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 态日期 效益
分变更) ＝(2)-(1) (2)/(1) 效益 化
墨西哥年 产 400
万件轻量化零部 否 33,561.41 33,561.41 33,561.41 5,321.33 12,145.29 -21,416.12 36.19 2023 年 8 月 - 否 否
件建设项目
年产 5 万吨铸铁
汽车配件及 1 万 2023 年 7 月
否 26,840.82 26,840.82 26,840.82 4,148.95 13,774.06 -13,066.76 51.32 249.49 否 否
吨铸铝汽车配件 注1
加工项目
下一代线控制动
系统（WCBS2.0） 否 2,756.00 2,756.00 2,756.00 607.36 1,150.72 -1,605.280 41.75 2023 年 6 月 - 否 否
研发项目
补充流动资金 否 26,352.47 26,352.47 26,352.47 3,492.30 26,526.92 174.45 注 2 100.00 - - - -
合计 -- 89,510.70 89,510.70 89,510.70 13,569.94 53,596.99 -35,913.71 59.88 - - - -
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2021 年 8 月 20 日，公司召开了第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十次会议，分别审议
募集资金投资项目先期投入及置换情况 通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先
投入的自筹资金，置换资金总额为 13,073.05 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2021 年 8 月 20 日召开了第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
45,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、满足保本要求、产品发行主体能够
提供保本承诺且流动性好、不影响募集资金投资计划正常进行的低风险短期保本型理财产品，在决议有
7
效期限内可滚动使用。
公司于 2023 年 3 月 20 日召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于补充确认及继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定将闲置募集资金中的不
超过人民币 30,000 万元暂时继续用于现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关
要求，有利于提高公司的资金使用效率，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投
资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：截止 2022 年 12 月 31 日，该项目中新增 4 万吨汽车配件铸铁件产线已完成并投产，剩余产线预计在 2023 年 7 月底全部投产。
注 2：补充流动资金的实际投资总额与承诺的差异系募集资金专户的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额投资所致。
8
