湖北泰晶电子科技股份有限公司
                2016 年度独立董事述职报告

    2016 年度，作为湖北泰晶电子科技股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》、《上海证券交易所上市
规则》、《上市公司治理准则》、《关于建立独立董事制度的指导意见》
等法律法规及《公司独立董事制度》、《公司章程》的规定，积极参加
公司历次董事会、股东大会和董事会专门委员会会议，认真审议各项
议案，对重要事项发表独立意见，运用各自的专业知识，为公司的科
学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥了我们独立董事对公司
的监督、建议等独立作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
    现将 2016 年度的工作情况汇报如下：
    一、独立董事的基本情况
    （一）独立董事个人基本情况：
    作为公司的独立董事，我们均具有履职所必须的专业技能，并在
从事的专业领域积累了丰富的经验；报告期末，现任独立董事个人工
作履历、专业背景以及兼职情况如下：
    周军先生，1984 年 7 月毕业安徽工业大学自动化系；1990 年 3
月毕业天津大学，工业自动化硕士学位；2006 年 7 月清华大学 EMBA；
高级经济师。2011 年 11 月至今任北京天健兴业资产评估公司总经理、
执行董事；锦泰财产保险股份有限公司独立董事。2012 年 5 月起担
任泰晶科技独立董事。
    彭敏玲女士，1990 年 7 月，毕业于首都医科大学医疗系；2006
年 7 月，获得清华大学工商管理硕士学位。1998 年 1 月至 2010 年 12
月，就职于深圳市新同方投资管理有限公司，任副董事长。2013 年 3
月至今，任深圳市金风同益投资有限公司执行董事；2013 年 1 月至
今，担任上海文厚投资管理有限公司，执行董事兼总经理。2012 年 5
月起担任公司独立董事。
    刘炜女士，2005 年 6 月毕业于华中科技大学投资风险及绩效分
析专业，取得博士学位。2000 年至今，就职于华中科技大学，先后
担任管理学院 EDP 中心主任、院长助理、EMBA 中心主任，华中科
技大学管理学院会计学副教授；兼任包商银行股份有限公司独立董事。
2015 年 10 月起担任公司独立董事。
    （二）独立性情况说明
    1、作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系
均未在公司或其附属企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份
的 1%或 1%以上，不是公司前十名股东，也未在直接或间接持有公
司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位或者公司前五名股东单位任
职；
    2、作为公司的独立董事，我们本人没有为公司或其附属企业提
供财务、法律、管理咨询和技术咨询等服务，且未在公司关联单位任
职。我们能够在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立
性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    2016 年，作为公司独立董事，我们始终如一地以谨慎的态度勤
勉行事，认真审议了公司报送的各次董事会会议材料，对所议事项发
表了明确意见，对各项议案投了赞成票，并根据监管部门相关规定对
相关事项发表了独立意见。我们忠实履行独立董事职责，维护了公司
和广大股东尤其是中小股东的利益。
    公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、
提名委员会。报告期内，公司召开董事会审计委员会会议 4 次，薪酬
与考核委员会会议 1 次，战略委员会会议 1 次，独立董事积极参与专
业委员会的运作，在公司重大事项的决策方面发挥了重要作用。
    2016 年，独立董事利用参加董事会、股东大会现场会议等机会
对公司经营状况、财务管理、内部控制、董事会决议执行等方面的情
况进行现场考察，并与公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管
理人员保持定期的沟通与联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
掌握公司运营情况。
    在公司定期报告编制和审核过程中，公司总经理、董事会秘书、
财务总监等高级管理人员现场向独立董事介绍了公司年度经营情况，
使独立董事及时了解公司经营现状，并获取做出独立判断的资料；召
开董事会及相关会议前，相关会议材料能够及时准确传递，为工作提
供了便利的条件，有效地配合了独立董事的工作。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    2016 年，独立董事对关联交易，以募集资金置换预先投入募投
项目的自筹资金，在武汉购置房产等重大事项作出了独立、公正的判
断，并向董事会发表了独立意见。
    具体情况如下：
    （一）关联交易事项
    2016 年 1 月 25 日和 2 月 15 日，公司分别召开第二届董事会第
四次会议和 2015 年度股东大会，我们审核了《关于对公司近三年期
所发生的关联交易进行确认的议案》及相关资料，并发表了如下独立
意见：
    2013-2015 年度三年期，公司与关联方之间的关联交易为公司在
生产经营过程中发生的正常交易行为，该等关联交易遵循诚实信用、
平等、自愿、公平、公开、公允、互惠互利的原则，不存在损害发行
人和其他股东利益的情形，未对发行人未来的财务状况、经营成果及
独立性产生负面影响；发行人确定关联交易价格时，遵循公平、公正、
公开以及等价有偿的原则，并以书面协议方式予以确定；关联方按照
合同规定享受权利、履行义务，未发现通过关联交易转移利益的情况。
    （二）以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项
    2016 年 10 月 28 日，公司召开了第二届董事会第七次会议，我
们审核了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》
及相关资料，并发表了如下独立意见：
    公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金,履
行了必要的审批程序，并由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
出具了众环专字（2016）012122 号《关于湖北泰晶电子科技股份有
限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，符合《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。公司募集资
金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，募集资金的使用没
有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目
的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，
符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关
规定。
    （三）在武汉购置房产事项
    2016 年 12 月 23 日，公司召开了第二届董事会第八次会议，我
们审核了《关于公司在武汉东湖高新区光谷购置房产的议案》及相关
资料，并发表了如下独立意见：
    1、本次使用自有资金购置房产，可以借助东湖高新区光谷区位
优势为公司构建良好的形象展示平台，有利于提高公司品牌影响力；
有利于未来公司人才培养和引进，并改善公司对外形象，同时提升公
司营销体系建设，更好地拓展市场空间，符合公司长远发展的需要。
    2、对本次使用自有资金购置的房产，公司按照市场价格并与销
售方进行协商后定价，我们认为价格公平，没有损害公司及广大股东
的利益。
    四、总体评价和建议
    2016 年，我们作为公司独立董事，严格按照《公司法》、《证券
法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事
制度》等规定，出席公司董事会，列席公司股东大会，对重大事项发
表了独立意见，忠实勤勉履职，履行独立董事的义务，发挥独立董事
的独立作用，切实维护了公司及全体股东的利益。
    2017 年，我们将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，认真履行
独立董事的职责，加强与公司其他董事、监事及管理层的有效沟通，
提高董事会的决策能力，起到独立董事应起的作用、履行应尽的责任，
尽可能有效地维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合
法权益。




                                 独立董事：周军、刘炜、彭敏玲
                                               2017 年 4 月 16 日