湖北泰晶电子科技股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况
的专项核查报告
上海证券交易所：
长城证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为湖北泰晶电子科技股
份有限公司（以下简称“泰晶科技”或“公司”）2016 年首次公开发行人民币
普通股（以下简称“首次公开发行”）的保荐机构，根据《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、中国证券监督管理委员会《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）和《湖北泰晶电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简
称“募集资金管理制度”）的规定对泰晶科技 2016 年度募集资金的存放与使用
情况进行了专项核查，现将本次专项核查报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额
经 2016 年 9 月 8 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2059 号文核准，
公司于 2016 年 9 月 14 日首次公开发行人民币普通股 16,680,000 股，每股面值为
人民币 1 元，发行价格为人民币 16.14 元/股，募集资金总额为人民币 26,921.52
万元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用的实际募集资金净额
为人民币 23,552.00 万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 9
月 22 日对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具了“众
环验字[2016]010119 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金结余金额为 8,161.75 万元，截至 2016
年 12 月 31 日，泰晶科技已累计使用募集资金 15,390.25 万元，考虑当期专户的
存款利息收入及手续费、账户维护费等支出，截止 2016 年 12 月 31 日，泰晶科
技募集资金专户的存款余额为 81,760,104.54 元。
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关
于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，
结合公司实际情况，对公司的《募集资金管理办法》进行了全面修订，并经 2017
年 1 月 9 日召开的公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过。
2016 年 10 月 19 日，公司与保荐机构分别与中国农业银行股份有限公司随
州丰汇支行（以下简称“农行随州支行”）、中国建设银行股份有限公司随州分
行（以下简称“建行随州分行”）签订了《募集资金三方监管协议》。公司和保
荐机构长城证券与农行随州支行于 2016 年 10 月 19 日签订了《募集资金三方监
管协议之补充协议》。《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所公布的相关
范本不存在重大差异。
截至本报告出具日，公司履行了三方监管协议中约定的义务，并依据《上市
公司证券发行管理办法》以及《湖北泰晶电子科技股份有限公司募集资金管理制
度》（2017 年修订）的有关规定，对募集资金实行专项账户集中管理，并对募
集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
（二）募集资金存储情况
公 司 在 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 随 州 分 行 （ 账 号
42050181363600000140）、中国农业银行股份有限公司随州丰汇支行（账号
17783401040010293、17783401040010376）开设了 3 个募集资金存放专项账户。
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户行 账号 余额（元） 备注
中国农业银行股份有限公司随州丰汇支行 17783401040010293 14,436,515.92
中国农业银行股份有限公司随州丰汇支行 17783401040010376 27,525,589.00
中国建设银行股份有限公司随州分行 42050181363600000140 39,797,999.62
合 计 81,760,104.54
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三、募集资金具体使用情况
详见募集资金使用情况对照表（附件）
四、变更募投项目的资金使用情况
截至本报告出具日，公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况
公司已按《上海证券交易所股票上市规则（2013 年 12 月修订）》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关规定，及时、
真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资
金管理违规的情形。
六、保荐机构对公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
通过核对募集资金专用账户对账单、募集资金项目相关款项支付的原始凭证
及访谈公司相关部门负责人等方式，保荐机构对公司本次首次公开发行募集资金
存放与使用情况进行认真核查，保荐机构认为：
1、公司本次首次公开发行股票募集资金存放于公司董事会决定的专项账户
中，符合《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》等相关法律法规以及《湖北泰晶电子科技股份有限
公司募集资金管理制度》的有关规定。
2、公司本年度将本次首次公开发行股票募集资金的 15,390.25 万元用于
TF-206 型、TF-308 型音叉晶体谐振器扩产（技改）项目、TKD-M 系列微型片式
晶体谐振器产业化项目，与公司经公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过的
《湖北泰晶电子科技股份有限公司首次公开发行 A 股股票预案》的募集资金用途
一致。符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规
则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关
法律法规的规定以及《湖北泰晶电子科技股份有限公司募集资金管理制度》的有
关规定。
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3、经过现场检查，保荐机构认为：截至本报告出具日，泰晶科技在募集资
金使用方面不存在违反《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的情形。
特此汇报。
（以下无正文）
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保 存代 表人签字 :
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附表一：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 23,552.00 本年度投入募集资金总额 15,390.25
变更用途的募集资金总额 未变更
已累计投入募集资金总额 15,390.25
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累 项目
已变更 截至期末 截至期末 计投入金额 截至期末 项目达 可行
是否
项目，含 募集资金 承诺投入 累计投入 与承诺投入 投入进度 到预定 性是
调整后投 本年度投 本年度实 达到
承诺投资项目 部分变 承诺投资 金额 金额 金额的差额 （%） 可使用 否发
资总额 入金额 现的效益 预计
更（如 总额 （说明 3） 状态日 生重
效益
有） 期 大变
(1) (2) (3)=(2)-(1) (4)=(2)/(1)
化
TF-206 型、TF-308 型音叉晶体谐 无 6,072.00 6,072.00 6,072.00 2,097.09 2,097.09 3,974.91 34.54% 2017 年 注1 注1 否
振器扩产（技改）项目
TKD-M 系列微型片式晶体谐振 无 14,729.00 14,729.00 14,729.00 13,293.16 13,293.16 1,435.84 90.25% 2016 年 2,795.61 是 否
器产业化项目
技术中心 无 2,751.00 2,751.00 2,751.00 2,751.00 0.00% 2017 年 注 2 注2 否
合计 23,552.00 23,552.00 23,552.00 15,390.25 15,390.25 8,161.75
公司募集资金于 2016 年 9 月末到位，技术中心尚未正式开始建设；TF-206 型、TF-308 型音叉晶体谐振器扩产（技改）项目属于技
未达到计划进度原因 术改造，其投入为持续渐进型；TKD-M 系列微型片式晶体谐振器产业化项目已经完工并达到预计效益，剩余资金为该项目尚未使
用完毕的流动资金。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
经公司第二届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司本次以募
募集资金投资项目先期投入及置换情况 集资金人民币 12,234.94 万元置换截止 2016 年 10 月 26 日已投入募集资金投资项目的自筹资金。该事项已经中审众环会计师事务
所（特殊普通合伙）于 2016 年 10 月 28 日出具的众环专字（2016）012122 号专项报告鉴证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产 无
品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷 无
款情况
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“TF-206 型、TF-308 型音叉晶体谐振器扩产（技改）项目”属于在原有 TF-206
型、TF-308 型音叉晶体谐振器基础上通过技术改进提高其产品性能、产量；通过技改，扩
大了产能、提高了产品质量，扩大了市场份额，由于技术改造仍在进行中，大部分募集资金
尚未投入，根据实际资金投入进度计算其对应承诺效益，实际收益按新增产能对应毛利扣除
综合费用率及所得税后计算；公司承诺“TF-206 型、TF-308 型音叉晶体谐振器扩产（技改）
项目”年均新增利润为 1,986.67 万元，截止 2016 年末累计投入资金占募集资金总额的比重
为 34.54%，以其承诺年均新增利润为 1,986.67 万元为计算基础，按投资进度计算其对应的
承诺利润为 686.14 万元，其实际利润为 865.12 万元。
注 2：“技术中心”尚未正式开始建设，其募投项目属于研究开发型，无法直接产生经
济效益。
