(特 殊 普 通 合 伙 )
中 审 众 环 会 计 师 事 务 所
UNl0NP0WERCERTIFIED PuBLlC AccovNTANTs
(sPEClALGENERAL PARTNERsHlP)
湖北泰晶电子科技股份有限公司
《关于 ⒛16年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
2016年 12月 31日
中 审 众 环 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 地 址 :武 汉 市 武 昌 F【 东湖 路 169号
UNI0NP0WER CERTlFIED PUBLlC ACC0UNTANTs 自阝编 : 430077
(sPECIAL GENERAL PARTNERsHIp) 电话 : 02786770549 传真: 02785424329
募集资金存放与实际使用情况的鉴证报鸶
众环专字 (⒛ 17)010103号
湖北泰 晶电子科技股份有 限公司全体股东 :
“ ”
我们接受湖北泰 晶 电子科技股份有 限公司 (以 下简称 贵公司 )委 托 ,对 后 附的贵公司董
事会编制 的截至 ⒛ 16年 12月 31日 止 的 《关于 ⒛ 16年 度募集资金存放与实际便用情况 的专项
报告》进 行 了专项鉴证 。
贵公司董事会 的责任是按照 中国证券监督管 理委 员会 《上 市公司监管指 引第 2号 一上 市公
司募集资金 管理和使用 的监管要求 》和上海证 券交 易所 《上 市公司 日常信 患、披露 工 作 备忘录第
一 号临时公告格 式指 引第十六号上 市公司募集 资金存放 与实 际使用情况 的专项报告》等有关规
定 的要 求编制募集资金存放 与实 际使用情况 的专项报 告 ,并 保证其 内容真实 、准确 、完整 ,不
存在虚假记载 、误导性陈述或重大遗漏 。
我们 的责任是在 实施鉴 证工作 的基础 上对 募集资金存放与实 际使用情况 的专项报 告发表鉴
证意见 。我们按照 《中国注册会计师其他鉴 证业务准则第 3101号 —— 历史财务信息审计或审阅
以外 的鉴证业务 》准 则 的规定执行 了鉴证业务 。该准 则要求我们计划和实施鉴 证工 作 ,以 对 鉴
证对 象信 息是否不存在重大错报获取合理保证 。在鉴证过程 中 ,我 们实施 了包括检查 、重新 计
算等我们认为 必 要 的鉴证程序 。我们相信 ,我 们 的鉴证 工 作为发表 意见提供 了合理 的基础 。
我们认为 ,贵 公司董事会编制 的截至 ⒛ 16年 12月 31日 止 的 《关于 ⒛ 16年 度募集资金存
放与实际使用情况 的专项报 告 》在所有重大方面 已经 按照 中国证 券监督管 理委 员会 《上市公司
监管指 引第 2号 一上市公司募集资金管 理和使用 的监管要求 》和上海 证券交 易所 《上 市公司 日
常信 息披露工作备忘录第 一 号临时公告格 式指 引第 十六 号 上 市公司募集 资金存放 与实 际使用
情况 的专项报告》等有关规 定编制 ,反 映 了贵 公司 ⒛ 16年 度募集资金存放与实 际使用情况 。
中审众 通合伙 )
湖北泰晶电子科技股份有限公司
《关于 2016年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
一 、募集 资金基本情况
(一 )实 际募集 资金金额 、资金到位时间
经 中国证券监督管理委员会 “证监许可 [2016]2059号 ”文件核准 ,同 意本 公司 向社会公众
公开发行股票人 民币普通股 16,680,000.0O股 。本次公开发行股票 的人 民币普通股每股面值为人
民币 1.00元 ,每 股发行价为人 民币 16.14元 ,可 募集 资金总额为人 民币 冗 9,215,⒛ 0.O0元 。经 中
审众环会计师事务所 (特 殊普通合伙 )“ 众环验字 (⒛ 16)010119号 ”号 《验资报告》审验 ,截
至 ⒛ 16年 9月 22日 本 公司共募集货 币资金总额为人 民币 %9,215,⒛ 0.0O元 ,扣 除税后保荐及承
销费、审计及验 资费 、律师 费 、信 息披露 费及 印刷 费 、新股发行登记 费及 上 市初 费 、 印花税 等
发行费用合计人 民币 33,⒆ 5,⒛ 0.00元 后 ,募 集资金净额为人 民币 ⒛ 5,520,O00.OO元 。
(二 )以 前年度 己使用金额 、本年度使用金额及 当前余额
时 间 金额 (元 )
⒛ 16年 9月 ” 日募集 资金 `总 额 269,215,200.00
减 :发 行费用 33,695,200.00
⒛ 16年 9月 ” 日实际募集资金 净额 235,520,000.00
减 :置 换预先投入 自筹资金 122,349,400.00
加 :本 年度利 〗患收入 142,610.81
减 :本 年度置换预先投入后 己使用金额 31,553,106.27
截 至 ⒛ 16年 12月 31日 募集 资金专户余额 81,760,104.54
二 、募集 资金管理情况
(一 )募 集资金管理制度 的制定和执行情况
为 了规范非公开发行股票募集 资金 的管理和使用 ,保 护投资者 的合法权益 ,本 公司根据 《上
海证券交易所上市规则 》、中国证券监督管理委员会 《关于进 一 步规范上市公司募集 资金使用 的
通知》和 《上海证 券 交 易所上市公司募集 资金管理规 定》等相关法律 、法规 的有关规 定 ,制 定
了 《湖北泰 晶电子科技股份有 限公司募集 资金管理制度 》,本 公司对募集 资金实行专户存储 ,并
对募集 资金 的使用实行严格 的审批程序 。凡涉及每 一 笔募集 资金 的支 出均须 由有关部 门提 出资
本报 告书共 4页 第 1页
金使用计划 ,在 董事会授权 范 围内 ,按 照公司募集 资金管理制度和规定 工 作流程 ,逐 级审核 ,
各控制环节签字后予 以支付 ;凡 超过董事会授权范 围的 ,报 董事会 审批 。
(二 )募 集资金在专项账户 的存放情况
经 公司第 二 届董事会第六次会议 审议 ,公 司 、长城证券股份有 限公司分别与 中国农 业银行
股份有 限公司随州丰汇支行 、 中国建设银 行股份有 限公司随州分行签订 了 《募集资金 三 方监管
协议 》。
截 至 ⒛ 16年 12月 31日 止 ,募 集资金存放专项账户 的余额如下 :
开户行 账号 余 额 (元 ) 备注
中国农业银行股份有 限公司随州丰汇支 行 17783401040010293 14,436,515.92
中国农业银行股份有 限公司随州丰汇支 行 17783401040010376 27,525,58900
中国建设银 行股份有 限公司随州分行 42050181363600000140 39,797.99962
合 计 81,760,10454
(三 )募 集资金 三 方监管情况
公司开设 了专 门的银行专户对募集资金专户存储 ,公 司和保荐机构长城证券股份有 限公司
分别与 中国农业银行股份有 限公司随州丰汇支行 、 中国建设银行股份有 限公司随州分行于 2016
年 10月 19日 签订 了 《募集 资金 三 方监管协议》及其 《募集 资金 三 方监管协议之补充协议 》;对
募集 资金 的使用实行严格 的审批程序 ,以 保证专款专用 。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
本报告期募集资金实际使用情况详见本报告附表一 。
本报 告书共 4页 第 2页
附表 一 :
募集资金使用情况对照表
单位 :人 民币万元
募集 资金总额 23,55200 本年度投入募集 资金总额 15,39025
变更用途 的募集 资金 总额 未变更
己累计投入募集 资金总额 15,39025
变更用途 的募集 资金总额 比例 不适 用
截至期末 累 项目
己变更 截至期末 截至期末 计投入金额 截至期末 项 目达 可行
是否
项 目,含 募集 资金 承诺投入 累计投入 与承诺投入 投入进度 到预定 性是
调整后投 本年度投 (%) 本年度 实 达到
承诺投 资项 目 部分变 承诺投 资 金额 金额 金额 的差额 可使用 否发
资总额 入金额 现 的效益 预计
更 (如 总额 (说 明 3) 状态 日 生重
效益
有) 期 大变
(3)=(2)ˉ (1) (4)=(2)K1)
化
TF9“ 型、TFˉ 308型 音叉 晶体谐 无 6,072.00 6,072.00 6,07200 2,09709 2,097.09 3,974.91 34,54% 2017年 注 l 注 I 否
振器扩产 (技 改 )项 目
TKDˉ M系 列微 型 片 式 晶体 谐 振 无 I4,72900 14,729.00 14,72900 13,293.16 I3,29316 l,435.84 9025% ⒛ 16年 2,79561 是
不
器产业化项 目
技术 中心 无 2,751.00 2,75100 2,751.00 2,75100 000% ⒛ 17年 注 2 注 2
不
合计 23,55200 23,55200 23,552.00 15,39025 15,39025 8,161。 75
公 司募集 资金于 ⒛ 16年 9月 末到位 ,技 术 中心 尚未正式开始建设 ;TFˉ ⒛ 6型 、TFˉ 308型 音叉 晶体谐振器扩产 (技 改 )项 目属于技
未达 到计划进度原 因 术 改造 ,其 投入为持续渐进 型 ;TKD-M系 列微 型片式 晶体谐振 器产业化项 目己经完工并达 到预计 效益 ,剩 余 资金为该项 目尚未使
用完 毕 的流动 资金 。
项 目可行性发生重大变化 的情况说 明 项 目可行性未发生重 大变化
经 公司第 二 届董事会第七 次会议 ,审 议通过 《关于使用募集 资金置换预先 已投入募投项 目的 自筹资金 的议案 》,同 意公司本 次 以募
募集 资金投资项 目先期投入及置换情况 集 资金人 民币 12,⒛ 4。 90万 元置换截止 2016年 10月 26日 己投入 募集 资金投 资项 目的 自筹 资金 。该事项 己经 中审众环会计 师事务
所 (特 殊普通合伙 )于 ⒛ 16年 10月 28日 出具 的众环专字 (2016)012122号 专项报 告鉴证 。
用 闲置募集 资金暂时补充流动 资金情况 无
对 闲置 募集 资金进 行现金 管理 ,投 资相关产 无
品情况
用超募 资金 永久补 充流动 资金或 归还 银 行贷 无
款情况
募集 资金结余 的金额及形成原 因 无
募集 资金其他使用情况 无
本报 告书共 4页 第 3页
“ ”
注 ⒈ TF-206型 、TF-308型 音叉 晶体谐振器扩产 (技 改 )项 目 属于在原有 TF-⒛ 6型 、TF-308
型音叉 晶体谐振器基础上通过技术改进提高其产 品性能 、产量 ;通 过技改 ,扩 大 了产能 、提高 了产
品质量 ,扩 大 了市场份额 ,由 于技术改造仍在进行 中 ,大 部分募集资金 尚未投入 ,根 据实际资金投
入进度计算其对应承诺效益 ,实 际收益按新增产能对应毛利扣除综合 费用率及所得税后计算 ;公 司
“
承诺 TF-206型 、TF-308型 音叉 晶体谐振器扩产 (技 改 )项 目”年均新增利润为 1,986。 臼 万元 ,
截 止 ⒛ 16年 末累计投入资金 占募集 资金总额 的 比重为 34.54%,以 其承诺年均新增利润为 1,986.67
万元为计算基础 ,按 投资进度计算其对应 的承诺利润为 686.14万 元 ,其 实 际利润为 865.12万 元 。
“ ”
注⒉ 技术 中心 尚未正式开始建设 ,其 募投项 目属于研 究开发型 ,无 法 直接 产 生经济效益 。
四、变更募投项 目的资金使用情况
公司本年度未发生变更募投项 目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律 、法规 、规范性文件的规定和要求使用募集资金 ,并 及时 、真实 、准确 、
完整对募集资金使用情况进行了披露 ,不 存在募集资金使用及管理的违规情形 。
六 、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查 ,长 城证券股份有限公司认为 :截 至本报告出具 日,泰 晶科技在募集资金使用方面不存
在违反 《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则 》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等相关法律法规的情形 。
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确 、完整 ,不 存在虚假记载 、误昱 性陈述或重大遗
漏。
湖北泰 事会
16日
本报告书共 4页 第 4页
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H 称 中审 殊普通合伙 ) □
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执行事务合伙人 石文先 :
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经 营 范 围 ;审 查企业会计报表 冫出具审计报告 ;验 证企业 资 日
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审计 :代 理记帐 ;会 计咨询 、税务咨谰、管邋咨询 、
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会计培训 ;法 律 、法规规定 的其他 业务Ⅱ (许 可项 日
目、经 营期限与许可 证核 定 的顼 目、期限一致 )
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企业信用信崽公示系统网址 : 中华人民菸和国国家工商行瞍管理总局监制
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证 书序号 :NQ o2霹 3哆 骤
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《会计 师瞽务所执 业 证 书 》 是 证 明持 葡 人经财敢
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会计 师攀务所终 止 ,应 当向财政鄱 门交 FQIl《 会 计
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批准 设立 H翔 l:
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中审众邓会谛蛹 攀舞 )执 付证券 、瑚货相关业务。
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