蓝特光学：2020年限制性股票激励计划（草案）摘要公告2020-12-04
证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2020-012
浙江蓝特光学股份有限公司
2020年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：第一类限制性股票及第二类限制性股票
股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
根据《浙江蓝特光学股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“本激励计划”或“本计划”）的约定，公司拟向激励对象授予限
制性股票 330.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 40,158.00 万股
的 0.82%。
其中，第一类限制性股票 165.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本
总额的 0.41%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 50.00%，首次授予的第
一类限制性股票 133.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.33%，
占本激励计划拟授予限制性股票总数的 40.30%；预留的第一类限制性股票
32.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.08%，占本激励计划拟
授予限制性股票总数的 9.70%。
第二类限制性股票 165.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的
0.41%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 50.00%，首次授予的第二类限
制性股票 133.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.33%，占本
激励计划拟授予限制性股票总数的 40.30%；预留的第二类限制性股票 32.00 万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.08%，占本激励计划拟授予限
制性股票总数的 9.70%。
一、股权激励计划目的
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，充
分调动员工积极性和创造性，提升公司凝聚力和核心竞争力，有效地将股东、
公司和员工三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司
发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献
对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激
励管理办法》（以下“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南
第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《披露业务指南》”）等法律、
行政法规、部门规章、规范性文件以及《浙江蓝特光学股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本激励计划。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采用的激励方式为第一类限制性股票及第二类限制性股票。
拟获授第一类限制性股票的激励对象，在满足相应授予条件的前提下，以
授予价格认购公司 A 股普通股股票。经中国证券登记结算有限公司上海分公司
登记后，激励对象享有相应的股东权利，包括但不限于分红权、配股权、投票
权等。
拟获授第二类限制性股票的激励对象，在满足相应归属条件的前提下，以
授予价格认购公司 A 股普通股股票。经中国证券登记结算有限公司上海分公司
登记后，激励对象享有相应的股东权利，包括但不限于分红权、配股权、投票
权等。
激励对象获授的限制性股票在解除限售/归属前均不得转让、质押、抵押、
用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通
股股票。
三、股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予限制性股票 330.00 万股，占本激励计划草案
公告日公司股本总额 40,158.00 万股的 0.82%。
其中，第一类限制性股票 165.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本
总额的 0.41%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 50.00%，首次授予的第
一类限制性股票 133.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.33%，
占本激励计划拟授予限制性股票总数的 40.30%；预留的第一类限制性股票
32.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.08%，占本激励计划拟
授予限制性股票总数的 9.70%。
第二类限制性股票 165.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的
0.41%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 50.00%，首次授予的第二类限
制性股票 133.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.33%，占本
激励计划拟授予限制性股票总数的 40.30%；预留的第二类限制性股票 32.00 万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.08%，占本激励计划拟授予限
制性股票总数的 9.70%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及
的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。
在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成授予
登记/获授的第二类限制性股票完成归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、
派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格
和/或数量将根据本激励计划做相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、
《上市规则》、《披露业务指南》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件
以及《公司章程》的有关规定，并结合公司的实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司（含子公司，下同）董事、高级管理人员、
核心技术人员、核心骨干（不包括独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持
有上市公司 5%以上股份的股东或上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女）。
（二）激励对象的范围
本激励计划首次授予涉及的激励对象共计 47 人，包括：
1、董事、高级管理人员、核心技术人员；
2、核心骨干。
激励对象必须在公司授予限制性股票时及本激励计划的考核期内与公司或
子公司签署劳动合同或聘用合同。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确， 经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出
具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时、准确披露激励对象相关信息。
超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留授予的激励对象参照首次
授予的标准确定。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
1、第一类限制性股票分配情况如下表所示：
本次获授的限 获授限制性股 占本激励计划
序 姓名 国籍 职务 制性股票数量 票占授予总量 公告日公司股
号 （万股） 的比例 本总额的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 姚良 中国 董事、副总经理 40.00 12.12% 0.10%
2 胡剑 中国 核心技术人员 17.50 5.30% 0.04%
小计 57.50 17.42% 0.14%
二、其他激励对象
核心骨干（45 人） 75.50 22.88% 0.19%
预留 32.00 9.70% 0.08%
授予限制性股票数量合计 165.00 50.00% 0.41%
2、第二类限制性股票分配情况如下表所示：
本次获授的限 获授限制性股 占本激励计划
序 姓名 国籍 职务 制性股票数量 票占授予总量 公告日公司股
号 （万股） 的比例 本总额的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 姚良 中国 董事、副总经理 40.00 12.12% 0.10%
2 胡剑 中国 核心技术人员 17.50 5.30% 0.04%
小计 57.50 17.42% 0.14%
二、其他激励对象
核心骨干（45 人） 75.50 22.88% 0.19%
预留 32.00 9.70% 0.08%
授予限制性股票数量合计 165.00 50.00% 0.41%
注：1、公司全部在有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额
的 20.00%；上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票
累计未超过公司股本总额的 1.00%。
2、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五
入所致。
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将内部公示激励对象的姓名和职
务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司将在
股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的
说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在本激励计划实施过程中，如激励对象发生《上市公司股权激励管
理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象的情形，公司将取消其参与本
激励计划的资格，该激励对象不得获授限制性股票，已获授但尚未解除限售的
第一类限制性股票由公司按授予价格回购注销，已获授但尚未归属的第二类限
制性股票作废失效。
五、股权激励计划相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
1、本激励计划所涉第一类限制性股票的有效期为自第一类限制性股票授予
之日起至激励对象获授的第一类限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日
止，最长不超过 60 个月。
2、本激励计划所涉第二类限制性股票的有效期为自第二类限制性股票授予
之日起至激励对象获授的第二类限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长
不超过 60 个月。
（二）本激励计划的相关日期及期限
1、授予日
（1）第一类限制性股票
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召开
董事会向激励对象授予第一类限制性股票，并完成登记、公告等相关程序。公
司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止
实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。授予日在本激励计划经公司股东
大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日。根据《管理办法》
规定，不得作为授予日的区间日不计算在 60 日内：
公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原
预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之
日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他
重大事项。
如公司董事、高级管理人员作为激励对象在第一类限制性股票授予前 6 个
月内发生减持公司股票的行为，按照《证券法》关于短线交易的规定，自最后
一笔减持交易发生之日起推迟 6 个月获授第一类限制性股票。
（2）第二类限制性股票
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召开
董事会向激励对象授予第二类限制性股票，并完成公告等相关程序。公司未能
在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本
激励计划，未授予的限制性股票失效。授予日在本激励计划经公司股东大会审
议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日。
（3）预留限制性股票的授予对象应当在本计划经股东大会审议通过后 12
个月内明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留限制性股票失效。
2、解除限售/归属期限及解除限售/归属安排
（1）第一类限制性股票
激励对象获授的第一类限制性股票适用不同的限售期，分别为 24 个月、36
个月和 48 个月，自激励对象获授的第一类限制性股票上市之日起计算。限售期
内，不得转让、质押、抵押、用于担保或偿还债务等。
获授第一类限制性股票的激励对象，经中国证券登记结算有限公司上海分
公司登记后，享有相应的股东权利，包括但不限于分红权、配股权、投票权等。
限售期内，激励对象因获授的第一类限制性股票而取得资本公积转增股本、股
票红利、股票拆细、配股的股份同时限售，不得转让、质押、抵押、用于担保
或偿还债务等，该等股份的限售期截止日期与第一类限制性股票相同。
公司进行现金分红时，激励对象就其获授的第一类限制性股票应取得的现
金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有，原则上由公司代为收取，待
该部分第一类限制性股票解除限售时相应返还激励对象；若该部分第一类限制
性股票未能解除限售，对应的现金分红由公司收回，并做相应会计处理。
首次授予的第一类限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自首次授予部分限制性股票上市日起24个月后的
第一个解除限售期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日 40%
起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票上市日起36个月后的
第二个解除限售期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日 30%
起48个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票上市日起48个月后的
第三个解除限售期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日 30%
起60个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的第一类限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自预留部分限制性股票上市日起24个月后的首个
第一个解除限售期 交易日起至预留部分限制性股票上市日起36个月 50%
内的最后一个交易日当日止
自预留部分限制性股票上市日起36个月后的首个
第二个解除限售期 交易日起至预留部分限制性股票上市日起48个月 50%
内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售或因未达到解除限售条件而不能申请解
除限售的当期第一类限制性股票由公司回购注销，不得解除限售或递延解除限
售。激励对象因获授的第一类限制性股票而取得资本公积转增股本、股票红利、
股票拆细、配股的股份，若届时公司对尚未解除限售的第一类限制性股票进行
回购注销的，则因前述原因获得的股份将一并回购注销。
在满足第一类限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售
条件的第一类限制性股票解除限售事宜。
（2）第二类限制性股票
本激励计划首次授予的限制性股票自首次授予之日起 24 个月后（预留授予
的限制性股票自预留授予日起 24 个月后），且在激励对象满足相应归属条件后
按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但下列期间内不得归属：
公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原
预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之
日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他
重大事项。
首次授予的第二类限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起24个月后的
第一个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 40%
起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起36个月后的
第二个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 30%
起48个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票上市日起48个月后的
第三个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日 30%
起60个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的第二类限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的
第一个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 50%
起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起36个月后的
第二个归属期 50%
首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日
起48个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间未申请归属或因未达到归属条件而不能申请归属的当期第
二类限制性股票作废失效，不得归属或递延归属。激励对象因获授的第二类限
制性股票而取得资本公积转增股本、股票红利、股票拆细、配股的股份，若届
时公司对尚未归属的第二类限制性股票进行作废失效的，则因前述原因获得的
股份将一并作废失效。
在满足第二类限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的第
二类限制性股票归属事宜。
六、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
（一）限制性股票的授予价格
第一类和第二类限制性股票（含预留授予）的授予价格为 12.00 元/股。
（二）限制性股票授予价格的确定方法
1、定价方法
（1）本激励计划草案公布前1个交易日公司股票交易均价为30.73元/股，
本次授予价格占前1个交易日公司股票交易均价的39.04%；
（2）本激励计划草案公布前 20 个交易日公司股票交易均价为 32.18 元/股，
本次授予价格占前 20 个交易日公司股票交易均价的 37.29%；
（3）截至本激励计划草案公布，公司股票上市尚不满 60、120 个交易日。
2、定价依据
首先，本激励计划限制性股票的授予价格，是以促进公司发展、维护股东
权益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，本着激
励与约束对等的原则而确定。
其次，公司是人才技术导向型企业，有效地实施股权激励是稳定核心人才
的重要途径之一。本激励计划的激励工具和定价方式选择考虑了激励力度、公
司承担的股份支付费用、激励对象的出资能力等综合因素。
综上，在符合相关法律法规的基础上，公司确定限制性股票的授予价格为
12.00 元/股。本激励计划的实施将有效提高公司的人才竞争力，实现公司利益、
股东利益与员工利益的深度绑定。
公司聘请的独立财务顾问已对本激励计划的可行性、相关定价依据和定价
方法的合理性、是否有利于公司持续发展、是否存在损害股东利益等情形发表
意 见 。 具 体 详 见 公 司 于 2020 年 12 月 4 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）上的《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于浙江蓝特光
学股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》：
“经核查，本独立财务顾问认为：
本激励计划限制性股票授予价格的确定符合《管理办法》第二十三条及
《上市规则》第十章之第 10.6 条的规定，相关定价依据和定价方法合理、可行，
有利于本激励计划的顺利实施，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。”
七、限制性股票的授予与解除限售/归属条件
（一）限制性股票的授予条件
同时满足下列条件时，公司可向激励对象授予限制性股票；反之，若未满
足下列任一条件的，公司不得向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取
市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）限制性股票的解除限售/归属条件
同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售/归属：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，激励对象已获授但尚未解除限售的
第一类限制性股票由公司按授予价格加上中国人民银行公布的定期存款利率计
算的利息回购注销；若激励对象对上述情形负有个人责任的，已获授但尚未解
除限售的第一类限制性股票由公司按授予价格回购注销。激励对象已获授但尚
未归属的第二类限制性股票作废失效。
某一激励对象发生上述第 2 条规定情形之一的，该激励对象已获授但尚未
解除限售的第一类限制性股票由公司按授予价格回购注销。该激励对象已获授
但尚未归属的第二类限制性股票作废失效。
3、公司层面业绩考核要求
本激励计划考核年度为 2021 年-2023 年三个会计年度，分年度对公司业绩
目标进行考核，公司业绩考核目标与公司层面解除限售/归属比例对照关系如下
表所示：
业绩考核目标A 业绩考核目标B
解除限售/归属安排 公司层面解除限售/归属比例 公司层面解除限售/归属比例
100% 70%
以 2019 年 净 利 润 为 基 数 ，
第一个解除 以2019年净利润为基数，2021
2021年净利润增长率不低于
限售/归属期 年净利润增长率不低于80%
首次授予 70%
的第一类 以 2019 年 净 利 润 为 基 数 ，
第二个解除 以2019年净利润为基数，2022
及第二类 2022年净利润增长率不低于
限售/归属期 年净利润增长率不低于133%
限制性股 104%
票 以 2019 年 净 利 润 为 基 数 ，
第三个解除 以2019年净利润为基数，2023
2023年净利润增长率不低于
限售/归属期 年净利润增长率不低于204%
125%
以 2019 年 净 利 润 为 基 数 ，
预留授予 第一个解除 以2019年净利润为基数，2022
2022年净利润增长率不低于
的第一类 限售/归属期 年净利润增长率不低于133%
104%
及第二类
以 2019 年 净 利 润 为 基 数 ，
限制性股 第二个解除 以2019年净利润为基数，2023
2023年净利润增长率不低于
票 限售/归属期 年净利润增长率不低于204%
125%
注：“净利润”指标以经审计的扣除非经常性损益后归属于上市公司股东净利润，剔
除实施股权激励计划产生激励成本影响后的数值作为计算依据；“净利润增长率”指标的
计算口径与“净利润”指标一致。
解除限售/归属期内，若当期公司未达到业绩考核目标 B 所设定条件的，所
有激励对象对应当期可解除限售/归属的限制性股票均不得解除限售/归属。其
中，第一类限制性股票由公司按授予价格加上中国人民银行公布的定期存款利
率计算的利息回购注销；第二类限制性股票作废失效。
4、子公司层面业绩考核要求
对于任职于控股子公司浙江蓝海光学科技有限公司的激励对象，其获授的
限制性股票解除限售/归属条件还包括控股子公司浙江蓝海光学科技有限公司业
绩考核目标，子公司业绩考核目标与子公司层面解除限售/归属比例对照关系如
下表所示：
业绩考核目标A 业绩考核目标B
解除限售/归属安排 子公司层面解除限售/归属比例 子公司层面解除限售/归属比例
100% 70%
首次授 第一个解除
2021年净利润达到350万元 2021年净利润达到245万元
予的第 限售/归属期
一类及 第二个解除
2022年净利润达到600万元 2022年净利润达到420万元
第二类 限售/归属期
限制性 第三个解除
2023年净利润达到900万元 2023年净利润达到630万元
股票 限售/归属期
预留授 第一个解除
2022年净利润达到600万元 2022年净利润达到420万元
予的第 限售/归属期
一类及
第二类 第二个解除
2023年净利润达到900万元 2023年净利润达到630万元
限制性 限售/归属期
股票
注：“净利润”指标指经审计的子公司浙江蓝海光学科技有限公司剔除股权激励成本
影响后的净利润。
解除限售/归属期内，若子公司未达到当期业绩考核目标 B 所设定条件的，
子公司激励对象对应当期可解除限售/归属的限制性股票均不得解除限售/归属。
其中，第一类限制性股票由公司按授予价格加上中国人民银行公布的定期存款
利率计算的利息回购注销；第二类限制性股票作废失效。
5、个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核根据公司个人绩效考核相关制度实施。激励对
象个人年度绩效考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四
个等级，届时依据限制性股票解除限售/归属前一年度的个人年度绩效考核结果
确认当期个人层面解除限售/归属比例。个人年度绩效考核结果与个人层面解除
限售/归属比例对照关系如下表所示：
个人年度绩效考核结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面解除限售/归属比例 100% 80% 60% 0%
对于任职于公司的激励对象，个人当期实际可解除限售/归属的限制性股票
数量=个人当期计划解除限售/归属的限制性股票数量×公司层面当期解除限售/
归属比例×个人层面当期解除限售/归属比例。
对于任职于控股子公司浙江蓝海光学科技有限公司的激励对象，个人当期
实际可解除限售/归属的限制性股票数量=个人当期计划解除限售/归属的限制性
股票数量×公司层面当期解除限售/归属比例×子公司层面当期解除限售/归属
比例×个人层面当期解除限售/归属比例。
（三）考核体系的科学性和合理性说明
本激励计划以净利润和净利润增长率作为限制性股票解除限售/归属的业绩
考核指标。净利润和净利润增长率都是能够反映公司盈利能力和市场价值的成
长性指标，能够树立较好地资本市场形象。公司及下属子公司所设定的考核目
标科学、合理，充分考虑了当前经营状况及未来战略发展规划等综合因素。
除公司及下属子公司层面业绩考核外，公司设置个人绩效考核，能够对激
励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象的个
人年度绩效考核结果，确定激励对象是否达到限制性股票可解除限售/归属条件
以及具体的可解除限售/归属数量。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性。一
方面，有利于充分调动激励对象的积极性和创造性，促进公司核心队伍的建设；
另一方面，对激励对象起到良好的约束作用，为公司未来经营战略和目标的实
现提供了坚实保障。
八、股权激励计划的实施程序
（一）限制性股票激励计划生效程序
1、公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案及考核管理办法。
2、公司董事会审议薪酬与考核委员会拟定的本激励计划草案及考核管理办
法。董事会审议本激励计划时，关联董事应当回避表决。
3、独立董事和监事会应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是否
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
4、公司聘请的独立财务顾问和律师事务所，对本激励计划的可行性、授予
价格定价合理性、是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体
股东利益的情形发表专业意见。
5、董事会审议通过本激励计划草案后的 2 个交易日内，公司公告董事会决
议公告、本激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见等。
6、公司对内幕信息知情人在本激励计划公告前 6 个月内买卖本公司股票的
情况进行自查。
7、公司在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示
激励对象姓名及职务，公示期为不少于 10 天。监事会对激励对象名单进行审核，
充分听取公示意见。公司在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励
对象名单审核及公示情况的说明。
8、公司股东大会在对本激励计划及相关议案进行投票表决时，独立董事应
当就本激励计划及相关议案向所有股东征集委托投票权。股东大会以特别决议
审议本激励计划及相关议案，关联股东应当回避表决。
9、公司披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的股权激励计划、以
及内幕信息知情人买卖本公司股票情况的自查报告。
10、本激励计划经公司股东大会审议通过后，且达到本激励计划规定的授
予条件时，公司在规定时间内授出限制性股票并完成公告等相关程序。公司董
事会根据股东大会的授权办理限制性股票的授予、解除限售/归属、回购注销/
作废失效等具体事宜。
（二）限制性股票的授予程序
1、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司召开董事会
向激励对象授予限制性股票。若公司未能在 60 日内完成限制性股票授予事宜的，
本激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次
审议股权激励计划。
2、公司向激励对象授予限制性股票前，董事会应当对本激励计划设定的授
予条件是否成就进行审议并公告，独立董事及监事会应当同时发表明确意见，
律师事务所应当对本激励计划设定的授予条件是否成就出具法律意见。公司监
事会应当对授予日激励对象名单进行核实并发表意见。
3、公司向激励对象授出限制性股票与本激励计划的安排存在差异时，独立
董事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。
4、公司与激励对象签订《限制性股票授予协议书》，约定双方的权利与义
务。
5、预留限制性股票的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后
12 个月内明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
（三）限制性股票的解除限售/归属程序
1、第一类限制性股票
（1）限制性股票解除限售/归属前，董事会应当就本激励计划设定的解除
限售/归属条件是否达成进行审议并公告，独立董事及监事会应当同时发表明确
意见，律师事务所应当对本激励计划设定的解除限售/归属条件是否成就出具法
律意见。
（2）对于满足解除限售/归属条件的限制性股票，由公司统一向上海证券
交易所提出解除限售/归属申请，经上海证券交易所确认后，公司向中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司申请办理限制性股票解除限售/归属事宜。对于
未满足解除限售条件的第一类限制性股票，由公司回购注销；对于未满足归属
条件的第二类限制性股票作废失效。
（3）激励对象可对已解除限售/归属的限制性股票进行转让，但公司董事
和高级管理人员的转让行为应当符合有关法律、行政法规、部门规章和规范性
文件的有关规定。
九、权益数量和权益价格的调整方法和程序
（一）限制性股票授予/归属数量的调整方法
在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成授予
登记/获授的第二类限制性股票完成归属登记前，公司发生资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票的授予/归属数
量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量；Q0 为调整前的限制性股票
授予/归属数量；n 为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比例
（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）。
2、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量；Q0 为调整前的限制性股票
授予/归属数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例
（即配股的股数与配股前总股本的比例）。
3、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量；Q0 为调整前的限制性股票
授予/归属数量；n 为缩股的比例（即每股股票缩为 n 股股票）。
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予/归属数量不做调整。
（二）限制性股票授予价格的调整方法
在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成授予
登记/获授的第二类限制性股票完成归属登记前，公司发生资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细、配股、缩股、派息等事项，应对限制性股票的授予
价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P 为调整后的限制性股票授予价格；P0 为调整前的限制性股票授予价
格；n 为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比例。
2、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P 为调整后的限制性股票授予价格；P0 为调整前的限制性股票授予价
格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股
数与配股前总股本的比例）。
3、缩股
P＝P0÷n
其中：P 为调整后的限制性股票授予价格；P0 为调整前的限制性股票授予价
格；n 为缩股的比例。
4、派息
P＝P0-V
其中：P 为调整后的限制性股票授予价格；P0 为调整前的限制性股票授予价
格；V 为每股的派息额。经派息调整后，P 仍须大于 1。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
（三）限制性股票授予/归属数量和或授予价格的调整程序
当出现上述情况时，由公司董事会审议关于调整限制性股票授予/归属数量
和或授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限制性股票授予/归属数量
和或授予价格的，除公司董事会审议相关议案外，必须提交公司股东大会审
议）。公司聘请的律师事务所就上述调整事宜是否符合《管理办法》和本激励
计划的规定出具法律意见。上述调整议案经公司董事会审议通过后，公司应当
及时披露董事会决议、法律意见书等相关公告。
（四）第一类限制性股票回购价格/数量的调整方法和回购注销程序
公司按本激励计划的规定回购注销限制性股票的，除本激励计划另有约定
之外，回购价格为授予价格。激励对象获授的限制性股票完成授予登记后，若
公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股、派息等
事项，应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格和或数量进行相应的调整。
1、限制性股票回购价格的调整方法
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P 为调整后的限制性股票回购价格；P0 为调整前的限制性股票回购价
格；n 为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比例（即每股股
票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
（2）缩股
P＝P0÷n
其中：P 为调整后的限制性股票回购价格；P0 为调整前的限制性股票回购价
格；n 为缩股的比例（即每股股票缩为 n 股股票）。
（3）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×(1＋n)]
其中：P 为调整后的限制性股票回购价格；P0 为调整前的限制性股票回购价
格；P1 为股权登记日当天收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股
数与配股前总股本的比例）。
（4）派息
P＝P0-V
其中：P 为调整后的限制性股票回购价格；P0 为调整前的限制性股票回购价
格；V 为每股的派息额。经派息调整后，P 仍须大于 1。
（5）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的回购价格不做调整。
2、限制性股票回购数量的调整方法
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q 为调整后的限制性股票回购数量；Q0 为调整前的限制性股票回购
数量；n 为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比例（即每股
股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）。
（2）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q 为调整后的限制性股票回购数量；Q0 为调整前的限制性股票回购
数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的
股数与配股前总股本的比例）。
（3）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q 为调整后的限制性股票回购数量；Q0 为调整前的限制性股票回购
数量；n 为缩股的比例（即每股股票缩为 n 股股票）。
（4）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的回购数量不做调整。
3、限制性股票回购价格和或数量的调整程序
公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回购
价格和或数量，公司董事会根据上述规定调整限制性股票的回购价格和或数量
后，应及时履行信息披露义务。因其它原因需要调整限制性股票的回购价格和
或数量的，应由公司董事会做出决议并经公司股东大会审议批准。
4、限制性股票回购注销的程序
公司及时召开董事会审议回购注销限制性股票的议案，并将有关议案提交
公司股东大会审议批准，公司应当及时履行信息披露义务。公司实施回购注销
限制性股票时，应按照本激励计划和《公司法》的规定进行处理。
十、会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
公司根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-
金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定授予日限制性股票的
公允价值，并最终确认本激励计划的激励成本。单位激励成本=限制性股票公允
价值-授予价格。
（二）预计本激励计划实施对公司各期经营业绩的影响
根据中国会计准则要求，假设以本激励计划草案公布前 1 个交易日公司收
盘价 30.92 元/股作为首次授予限制性股票当天股票收盘价的参考值，相关激励
成本对公司各期经营业绩的影响如下表所示：
需摊销的总费用 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
5032.72 157.27 1887.27 1803.39 838.79 346.00
注 1：上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予日股票收盘
价格和解除限售/归属数量等相关，激励对象在解除限售/归属前离职、公司业绩考核、个
人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际解除限售/归属数量从而减少股份支付费用。
同时，公司提醒股东注意可能产生的业绩摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
经初步预计，本激励计划实施产生的激励成本对相关各期经营业绩有所影
响，但与此同时，本激励计划的实施将进一步提升员工的凝聚力、团队的稳定
性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高公司的经营效率，提升公司的内
在价值。
十一、公司与激励对象各自的权利义务、争议或纠纷的解决机制
（一）公司的权利与义务
1、公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划的规定对激励
对象进行绩效考核。若激励对象未达到本激励计划所确定的解除限售/归属条件，
经公司董事会批准，对于激励对象已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票
回购注销，对于激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票作废失效。
2、公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象不
能胜任所聘工作岗位或者绩效考核不合格，或者激励对象因触犯法律、违反职
业道德、泄露公司机密、违反公司规章制度、失职或渎职等行为严重损害公司
利益或声誉的，经公司董事会批准，对于激励对象已获授但尚未解除限售的第
一类限制性股票回购注销，对于激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股
票作废失效。
3、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
4、公司应及时按照有关规定履行本激励计划的申报、信息披露等义务。
5、公司应当根据本激励计划及中国证监会、上海证券交易所、中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司的有关规定，积极配合满足解除限售/归属条件
的激励对象办理限制性股票的解除限售/归属事宜。若因中国证监会、上海证券
交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司造成激励对象获授的限制
性股票未能完成解除限售/归属事宜的，公司不承担责任。
6、法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的其它相关权利义务。
（二）激励对象的权利与义务
1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公
司的发展做出应有贡献。
2、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
3、激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务。
4、激励对象因参与本激励计划获得的收益，应按国家税收法律法规的相关
规定缴纳个人所得税及其它税费。
5、公司因本激励计划信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
导致不符合授予权益或归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，返还因参与本激励计划所获的全
部利益。
6、激励对象在获授的限制性股票解除限售/归属之后离职的，应当在 2 年
内不得从事与公司业务相同或类似的相关工作；否则，公司有权要求激励对象
返还因参与本激励计划所获的全部利益，给公司造成损失的，公司可按照有关
法律法规的规定，就因此遭受的损失进行追偿。
7、法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的其它相关权利义务。
（三）公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制
公司与激励对象发生争议，按照本激励计划和《限制性股票授予协议书》
的规定解决，规定不明的，按照国家法律法规的有关规定协商解决；协商不成
的，应提交公司住所所在地具有管辖权的人民法院诉讼解决。
十二、股权激励计划的变更与终止程序、公司/激励对象发生异动的处理
（一）本激励计划的变更与终止程序
1、本激励计划的变更程序
（1）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董事
会审议通过。
（2）公司在股东大会审议通过本激励计划之后拟变更本激励计划的，应当
由股东大会审议决定，且不得包括下列情形：
①导致提前解除限售/归属的情形；
②降低授予价格的情形（因资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、
配股、派息事项导致降低授予价格的情形除外）。
（3）公司独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发
展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所
应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在
明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
2、本激励计划的终止程序
（1）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经
董事会审议通过。
（2）公司在股东大会审议通过本激励计划之后拟终止实施本激励计划的，
应当由股东大会审议决定。
（3）律师事务所应当就公司终止实施本激励计划是否符合《管理办法》及
相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业
意见。
（二）公司/激励对象情况发生变化的处理
1、公司情况发生变化的处理
（1）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施。激励对象已获授但
尚未解除限售的第一类限制性股票由公司按授予价格加上中国人民银行公布的
定期存款利率计算的利息回购注销。若激励对象对上述情形负有个人责任的，
已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票由公司按授予价格回购注销；已获
授但尚未归属的第二类限制性股票作废失效：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的情形；
⑤中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（2）当公司发生合并、分立等情形时，由公司董事会在公司发生合并、分
立等情形之日起 5 个交易日内决定是否终止实施本激励计划。
（3）当公司控制权发生变更时，由公司董事会在公司控制权发生变更之日
起 5 个交易日内决定是否终止实施本激励计划。
（4）公司因本激励计划信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，导致不符合限制性股票授予条件或解除限售/归属条件的，激励对象已获授
但尚未解除限售的第一类限制性股票由公司按授予价格回购注销；激励对象已
获授但尚未归属的第二类限制性股票作废失效。激励对象获授的限制性股票已
解除限售/归属的，应当返还既得收益，由董事会负责收回激励对象既得收益。
若激励对象对上述事宜不负有责任，且因返还既得收益而遭受损失的，激励对
象可按照相关法律法规的规定，就因此遭受的损失向负有责任的对象进行追偿。
2、激励对象情况发生变化的处理
（1）激励对象发生职务变更
激励对象发生职务变更，但仍属于本激励计划规定的激励对象范围内的，
已获授的限制性股票仍按本激励计划的规定执行。
激励对象因个人绩效考核不合格、过失、不能胜任原有岗位等原因发生职
务下降而不再属于本激励计划规定的激励对象范围内的，已解除限售的第一类
限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票由公司按授
予价格加上中国人民银行公布的定期存款利率计算的利息回购注销；已归属的
第二类限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的第二类限制性股票作废失效。
激励对象担任公司监事或独立董事，或被认定为其他不能参与本激励计划
的人员，已解除限售的第一类限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的
第一类限制性股票由公司按授予价格加上中国人民银行公布的定期存款利率计
算的利息回购注销；已归属的第二类限制性股票不作处理，已获授但尚未归属
的第二类限制性股票作废失效。
激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为
损害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前述原因导致公司解除与激励对
象劳动关系的，激励对象应当返还因限制性股票解除限售/归属所获的既得收益，
由董事会负责收回激励对象既得收益；已获授但尚未解除限售的第一类限制性
股票由公司按授予价格回购注销；已获授但尚未归属的第二类限制性股票作废
失效。同时，情节严重的，公司可按照有关法律法规的规定，就因此遭受的损
失进行追偿。
（2）激励对象离职
激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞职的，已解除限售的第一类限
制性股票不做处理，已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票由公司按授予
价格加上中国人民银行公布的定期存款利率计算的利息回购注销；已归属的第
二类限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的第二类限制性股票作废失效。
激励对象合同到期，且公司不再续约的，已解除限售的第一类限制性股票
不做处理，已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票由公司按授予价格加上
中国人民银行公布的定期存款利率计算的利息回购注销；已归属的第二类限制
性股票不作处理，已获授但尚未归属的第二类限制性股票作废失效。
因公司裁员等，激励对象被动离职，且不存在重大过失、违法违纪等行为
的，已解除限售的第一类限制性股票不做处理，已获授但尚未解除限售的第一
类限制性股票由公司按授予价格加上中国人民银行公布的定期存款利率计算的
利息回购注销；已归属的第二类限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的第
二类限制性股票作废失效。
（3）激励对象退休
激励对象退休返聘的，已获授的限制性股票仍按本激励计划的规定执行。
若公司提出继续聘用要求而激励对象拒绝的，或激励对象退休而离职的，已解
除限售的第一类限制性股票不做处理，已获授但尚未解除限售的第一类限制性
股票由公司按授予价格加上中国人民银行公布的定期存款利率计算的利息回购
注销；已归属的第二类限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的第二类限制
性股票作废失效。
（4）激励对象丧失劳动能力
激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职的，已获授的限制性股票仍按本
激励计划的规定执行，公司董事会可以决定个人绩效考核条件不再纳入解除限
售/归属条件。
激励对象非因工受伤丧失劳动能力而离职的，已解除限售的第一类限制性
股票不做处理，已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票由公司按授予价格
加上中国人民银行公布的定期存款利率计算的利息回购注销；已归属的第二类
限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的第二类限制性股票作废失效。
（5）激励对象身故
激励对象身故的，已获授的限制性股票仍按本激励计划的规定执行，由其
指定的财产继承人或法定继承人继承，公司董事会可以决定个人绩效考核条件
不再纳入解除限售/归属条件。
（6）激励对象资格发生变化
激励对象因出现以下情形之一，导致不再符合激励对象资格的，已解除限
售的第一类限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票
由公司按授予价格回购注销；已归属的第二类限制性股票不作处理，已获授但
尚未归属的第二类限制性股票作废失效：
最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
最近 12 个月因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
中国证监会认定的其他情形。
（7）其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
十三、上网公告附件
（一）浙江蓝特光学股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及
其摘要；
（二）浙江蓝特光学股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法；
（三）浙江蓝特光学股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名
单；
（四）浙江蓝特光学股份有限公司独立董事关于第四届董事会第七次会议
相关议案发表的独立意见；
（五）深圳市他山企业管理咨询有限公司关于浙江蓝特光学股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划（草案）的独立财务顾问报告；
（六）北京国枫律师事务所关于浙江蓝特光学股份有限公司 2020 年限制性
股票激励计划（草案）的法律意见书；
（七）浙江蓝特光学股份有限公司监事会关于 2020 年限制性股票激励计划
（草案）的核查意见。
浙江蓝特光学股份有限公司董事会
2020 年 12 月 4 日
