证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2021-059
广东利扬芯片测试股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 8 月 31 日
（二） 股东大会召开的地点：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号 利扬
芯片会议厅
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 24
普通股股东人数 24
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 74,034,073
普通股股东所持有表决权数量 74,034,073
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
54.2771
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 54.2771
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长黄江先生主持。会议采用现场投票和网
络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序及表决程序符合《公
司法》《证券法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人，现场结合通讯方式出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人，现场结合通讯方式出席 3 人；
3、 董事会秘书辜诗涛先生的出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
2、 议案名称:《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》
2.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
2.02 议案名称：发行方式及时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
2.03 议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
2.04 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
2.05 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
2.06 议案名称：发行股票的限售期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
2.07 议案名称：募集资金总额及用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
2.08 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
2.09 议案名称：本次发行前公司滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
2.10 议案名称：本次向特定对象发行股票决议的有效期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
3、 议案名称：《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
4、 议案名称：《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可
行性分析报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
5、 议案名称：《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析
报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
6、 议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
7、 议案名称：《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采
取填补措施和相关主体承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
8、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行 A
股股票具体事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
9、 议案名称：《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
10、 议案名称：《关于<公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明>
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 74,016,353 99.9760 17,720 0.0240 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 票 比例
序号 票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
1 《关于公司符 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
合向特定对象
发行 A 股股票条
件的议案》
2.01 发行股票的种 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
类和面值
2.02 发行方式及时 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
间
2.03 定价基准日、发 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
行价格及定价
原则
2.04 发行数量 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
2.05 发行对象和认 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
购方式
2.06 发行股票的限 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
售期
2.07 募集资金总额 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
及用途
2.08 上市地点 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
2.09 本次发行前公 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
司滚存未分配
利润安排
2.10 本次向特定对 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
象发行股票决
议的有效期限
3 《 关 于 公 司 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
2021 年度向特
定对象发行 A 股
股票预案的议
案》
4 《 关 于 公 司 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
2021 年度向特
定对象发行 A 股
股票募集资金
使用的可行性
分析报告的议
案》
5 《 关 于 公 司 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
2021 年度向特
定对象发行 A 股
股票发行方案
论证分析报告
的议案》
6 《关于公司前 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
次募集资金使
用情况报告的
议案》
7 《 关 于 公 司 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
2021 年度向特
定对象发行 A 股
股票摊薄即期
回报及采取填
补措施和相关
主体承诺的议
案》
8 《关于提请股 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
东大会授权董
事会全权办理
本次向特定对
象发行 A 股股票
具体事宜的议
案》
9 《关于公司未 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
来 三 年
（ 2021-2023
年）股东回报规
划的议案》
10 《关于<公司关 9,403,945 99.8119 17,720 0.1881 0 0
于本次募集资
金投向属于科
技创新领域的
说明>的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会议案均为特别决议议案，均获出席本次股东大会的股东或股东
代理人所持表决权的三分之二以上通过。
2、本次股东大会议案 1、议案 2、议案 3、议案 4、议案 5、议案 6、议案 7、议
案 8、议案 9、议案 10 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：广东法全律师事务所
律师：胡乐清 金梦
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次会议的召集、召开程序、现场出席本次会议的人员
以及本次会议的召集人的主体资格、本次会议的提案以及表决程序、表决结果均
符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效。
特此公告。
广东利扬芯片测试股份有限公司董事会
2021 年 9 月 1 日