广东利扬芯片测试股份有限公司投资者关系管理制度




        广东利扬芯片测试股份有限公司
                  投资者关系管理制度
                     二〇二二年四月




                         第一章    总    则

    第一条   为加强广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称公司）与
投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公
众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规
范性文件以及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条   投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进
投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊
重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条   公司投资者关系管理工作应遵循公平、公正、公开原则，平
等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

    第四条   公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介
绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出发布或者泄露未公
开重大信息、内部信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开做
出预期或承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。

    第五条   公司开展投资者关系活动时应注意尚未公开重大信息及内
部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

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       公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重
   视、积极参与和支持投资者关系管理工作。




                第二章    投资者关系工作的目的和基本原则

       第六条     投资者关系工作的目的：

       （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步
了解和熟悉；

       （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

       （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

       （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

       （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

       第七条     投资者关系工作管理的基本原则：

       （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
   的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、
   公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

       （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有
   投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

       （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资
   者意见建议，及时回应投资者诉求。

       （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
   守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。


               第三章    投资者关系管理的范围、方式和内容

       第八条     投资者关系管理工作的对象为：


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（一）投资者（包括潜在投资者）；

（二）证券分析师及行业分析师；

（三）财经媒体和行业媒体等传播媒介；

（四）证券监管部门等相关管理机构；

（五）其他机构和个人。

第九条    公司投资者关系管理的渠道和方式包括但不限于：

（一）公告（包括定期报告和临时报告）；

（二）股东大会；

（三）证券分析师会议或说明会；

（四）一对一沟通；

（五）电话咨询、传真、电子邮件或即时通讯；

（六）上证 e 互动；

（七）媒体采访和报道；

（八）路演；

（九）现场参观；

（十）公司网站；

（十一）邮寄资料；

（十二）广告、报刊或其他宣传资料；

（十三）其他方式。

第十条    投资者关系管理工作中与投资者沟通的主要内容是：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容；


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       （三）公司的经营管理信息；

       （四）公司的环境、社会和治理信息；

       （五）公司的文化建设；

       （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

       （七）投资者诉求处理信息；

       （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

       （九）公司的其他相关信息。

       第十一条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规
则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、
准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。

       第十二条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材
料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，
必要时予以适当回应。

       第十三条 公司应加强投资者网络沟通平台建设和运维，可在公司官网
开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛收集和回复投资者提出的问题和
建议，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。

       公司应当积极利用公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

       公司通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及
其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。

       第十四条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公
司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、
专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网
站。

       第十五条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉


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情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效
形式向投资者反馈。公司联系号码、地址如有变更应及时公布。

    第十六条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、
座谈沟通。公司应合理、妥善地安排活动，避免参观者有机会得到内幕信息
和未公开的重要信息。

    第十七条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股
东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司
董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络
投票的方式。

    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者
充分沟通，广泛征询意见。

    第十八条 公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）、上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情
况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、
重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明
会，不能出席的应当公开说明原因。

    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体
由上海证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行。

    第十九条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易
所的规定召开投资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存
在未披露重大事件；

    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

    （五）中国证监会、上海证券交易所规定的其他应当召开投资者说明会

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的情形。

       第二十条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交易
所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经
营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司
召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，
可以采用视频、语音等形式。

       第二十一条   公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。

       第二十二条   公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送
给投资者或分析师等相关机构和人员。




              第四章   投资者关系管理的组织机构和职责

       第二十三条   公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，全面负责公
司投资者关系管理工作，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
除本办法确认的人员或取得董事会秘书明确授权的人员外，公司其他部门和
人员不参与投资者接待工作。

       除非得到明确授权，公司董事会秘书以外的其他董事、监事及高级管理
人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。公司董事、监事、
高级管理人员对外发布未披露的重大信息应经公司董事会许可，未经董事会
许可不得对外发布。公司工作人员在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝
对方有关公司业绩、签订重大合同等提问的回答。

       公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事
会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

       第二十四条   公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技
能：

       （一）全面了解公司以及公司所处的行业环境，包括产业、产品、技术、
生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面；

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    （二）良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；

    （三）良好的沟通和协调能力；

    （四）良好的品行和职业素养、诚实守信；

    （五）具有良好的保密意识。

    第二十五条   投资者关系管理的工作职责主要包括：

    （一）拟定并根据投资者关系管理制度，建立工作机制；

    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给
公司董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （五）保障投资者依法行使股东权利；

    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    第二十六条   公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员和工作人员在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：

    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息
相冲突的信息；

    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；


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    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交
易的违法违规行为。

    第二十七条     公司各部门、子公司、分支机构等应定期或不定期为董
事会办公室提供信息披露和对外报送文件的相关信息，根据董事会办公室的
工作需要提供必要的支持，包括资料收集与整理、分析论证。

    第二十八条     公司可以定期对董事、监事、高级管理人员及工作人员
开展投资者关系管理工作的系统培训；在开展重大的投资者关系活动时，还
可以举行专门的培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法
律法规、业务规则和公司规章制度的理解，树立公平披露意识。鼓励参加中
国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等
举办的相关培训。

    第二十九条     公司可聘请专业的投资者关系工作机构或顾问咨询、策
划和协助实施公司投资者关系管理工作，包括媒体关系、发展战略、投资者
关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。投资者关
系顾问不得在投资者关系活动中代表公司发言。

    第三十条     公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系
管理数据库，以电子或纸质形式存档。

    公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式
记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案保管期限为十年。




                           第五章    附    则

    第三十一条     本制度未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关
规定、《公司章程》不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、
《公司章程》执行。

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第三十二条   本制度由公司董事会制订。

第三十三条   本制度由公司董事会负责解释。

第三十四条   本制度自股东大会审议通过之日起生效。

第三十五条   本制度如需修改时，提请股东大会批准后生效。




                              广东利扬芯片测试股份有限公司董事会

                                                  2022 年 04 月 28 日




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