利扬芯片：2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告2022-08-06
证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2022-055
广东利扬芯片测试股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告
本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会许可〔2020〕2305 号文核准，并经上海证券交
易所同意，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”“利扬芯片”）
由东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）采用询价方式，向社会公众
公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,410 万股，发行价为每股人民币 15.72 元，
共计募集资金 536,052,000.00 元，坐扣不含税承销费 39,843,380.00 元后的募
集资金为 496,208,620.00 元，已由东莞证券于 2020 年 11 月 5 日汇入本公司募
集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师
费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 25,266,061.95 元后，
公司本次募集资金净额为 470,942,558.05 元。上述募集资金到位情况业经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕
3-104 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币/万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 47,094.26
项目投入 B1 46,959.48
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 104.66
本期发生额 项目投入 C1 134.78
利息收入净额 C2 -104.66
项目投入 D1=B1+C1 47,094.26
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 0
应结余募集资金 E=A-D1+D2 0
实际结余募集资金 F 0
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度及募集资金三方监管协议情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文
件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东利扬芯片测试股份有限公司募集资
金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同原保荐机构东莞证券于 2020 年 11 月 6 日分别与中国银行股份有限
公司东莞万江支行、中国建设银行股份有限公司东莞市分行及上海浦东发展银行
股份有限公司东莞分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方
的权利和义务。公司、公司子公司上海利扬创芯片测试有限公司（以下简称“上
海利扬创”）与原保荐机构东莞证券、中国建设银行股份有限公司东莞市分行共
同签署《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司于 2021 年 8 月 11 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四
次会议，并于 2021 年 8 月 31 日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了
关于向特定对象发行股票的相关议案。根据本次向特定对象发行股票的需要，公
司聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司本次向特定对
象发行股票的保荐机构。具体详见公司于 2021 年 11 月 3 日在上海证券交易所网
站及公司指定信息披露媒体上披露的《关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》
（公告编号：2021-065）。
根据《管理制度》，公司、上海利扬创及保荐机构中信证券与中国建设银行
股份有限公司东莞分行、上海浦东发展银行股份有限公司东莞分行分别重新签订
了《募集资金专户储存三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进
行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币/万元
募集资
公司名称 开户银行 银行账号 备 注
金余额
中国银行股份有限公
693873847628 0 已注销
司东莞万江支行
广东利扬芯片
中国建设银行股份有
测试股份有限 44050177610800001824 0 已注销
限公司东莞万江支行
公司
上海浦东发展银行股
54010078801500001485 0 已注销
份有限公司东莞分行
上海利扬创芯 募集资金专户
中国建设银行股份有
片测试有限公 44050177610800001848 0 （已于 2022 年
限公司东莞万江支行
司 7 月 27 日注销）
合 计 0
三、2022 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2022 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1《募集
资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020 年 12 月 18 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 3,962.02 万元
置换预先投入募投项目的自筹资金,使用募集资金人民币 331.13 万元置换已支
付发行费用的自筹资金。同意使用募集资金对该部分预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金进行置换。公司独立董事、监事会和原保荐机构东莞证券对该置换
事项均发表了同意意见。上述以自筹资金预先投入募投项目的情况经天健会计师
事务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其出具《关于广东利扬芯片测试股份有限公司
以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2020〕
3-601 号）。
本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过 6 个月，符合《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以
及规范性文件和《公司章程》、公司《管理制度》的相关规定。本次募集资金置
换没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相
改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（三）变更部分募投项目实施主体及实施地点的情况
公司实际经营发展需要优化资源配置，保证募投项目的实施进度，提高资金
的使用效率。2021 年 5 月 7 日，召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监
事会第十五次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议
案》，同意公司变更部分募投项目“芯片测试产能建设项目”和“研发中心建设
项目”的实施主体及实施地点；独立董事发表了明确的同意意见，公司原保荐机
构东莞证券出具了《关于广东利扬芯片测试股份有限公司变更部分募投项目实施
主体及实施地点的核查意见》。变更情况如下：
募集资金投
项目名称 变更对比 实施主体 实施地点
资额（万元）
上海利扬 31,800.06 上海市嘉定区永盛路 2229 号 3 幢 1 层、2 层
变更前
芯片测试
广东利扬 0 广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号
产能建设
上海利扬 20,000.00 上海市嘉定区永盛路 2229 号 3 幢 1 层、2 层
项目
变更后
广东利扬 11,800.06 广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号
上海利扬 10,294.20 上海市嘉定区永盛路 2229 号 3 幢 1 层、2 层
变更前
研发中心 广东利扬 0 广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号
建设项目 上海利扬 0 上海市嘉定区永盛路 2229 号 3 幢 1 层、2 层
变更后
广东利扬 10,294.20 广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截止 2022 年 6 月 30 日止，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括
收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（九）募集资金使用的其他情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司本半年度内不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露
的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用
募集资金的重大情形。
六、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金使用的，应在专项报
告分别说明
报告期内，本公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金使用的情
况。
七、上网公告文件
（一）《广东利扬芯片测试股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一
次会议相关议案的独立意见》
特此公告。
广东利扬芯片测试股份有限公司董事会
2022 年 8 月 6 日
附表 1
募集资金使用情况对照表
单位：人民币/万元
募集资金总额 47,094.26 本年度投入募集资金总额 134.78
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 47,094.26
变更用途的募集资金总额比例 不适用
承诺募 已 变 募集资金 调整后投 截至期末承 本年度投入 截至期末 截至期末累 截至期末 项目到达 本年度 是否达 项目可
投项目 更 项 承诺投资 资总额 预定可使 实现的 到预计 行性是
目 ， 总额 诺投入金额 金额 累计投入 计投入金额 投入进度 用状态日 效益 效益 否发生
含 部 ① 金额② 与承诺投入 （%）④= 期 重大变
分 变 化
更 金额的差额 ②/①
（ 如 ③=②-①
有）
芯片测
试产能
否 31,800.06 31,800.06 31,800.06 134.78 31,800.06 100.00 2022/12 不适用 不适用 否
建设项
目
研发中
心建设 否 10,294.20 10,294.20 10,294.20 10,294.20 100.00 2021/11 不适用 不适用 否
项目
补充流
否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
动资金
合计 - 47,094.26 47,094.26 47,094.26 134.78 47,094.26 100.00 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 截止 2022 年 6 月 30 日，公司不存在该情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明 截至 2022 年 6 月 30 日，公司未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三（二）之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三（五）之说明
用超募资金永久补充流动或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本报告三（九）之说明
