中信证券股份有限公司
关于北京石头世纪科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为北
京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“石头科技”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管规则适用指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试
行）》等有关规定，对石头科技 2022 年度募集资金的存放和使用情况进行了专
项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京石头世纪科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕99 号），公司获准
向境内投资者首次公开发行人民币普通股 1,666.6667 万股，每股面值人民币
1.00 元，每股发行价为人民币 271.12 元，合计募集资金人民币 451,866.68 万
元，扣除发行费用人民币 15,054.00 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币
436,812.68 万元。本次募集资金已于 2020 年 2 月 17 日全部到位，普华永道中天
会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并
出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第 0108 号）。
（二）募集资金使用情况
公司 2022 年度（“本报告期”或“本年度”）使用募集资金的金额为人民
币 1,017,972,847.73 元；截至 2022 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金（包含
置换预先投入募投项目的支出和部分发行费用等）的金额为人民币
2,637,396,861.93 元，扣除包含的部分上市发行费用累计已使用募集资金的金额
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为人民币 2,624,205,378.74 元。于 2022 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金的余
额为人民币 2,009,204,191.27 元，包含累计收到的募集资金利息收入、现金管理
收益净额（扣减手续费）及汇兑差异影响合计人民币 265,282,799.50 元。此
外，截至 2022 年 12 月 31 日的募集资金余额 2,009,204,191.27 元中，募集资金
专户存储的余额为人民币 209,204,191.27 元，经授权购买的理财产品的余额为
人民币 1,800,000,000.00 元。具体情况如下：
项 目 金额（人民币元）
2020 年 2 月上市发生收到的募集资金净额 4,368,126,770.51
减：使用的募集资金 (2,624,205,378.74)
其中：以前年度累计使用的募集资金 (1,606,232,531.01)
本年度投入募投项目支出 (1,017,972,847.73)
加：累计收到的募集资金利息收入、现金管理收益净额（扣减手
265,282,799.50
续费）及汇兑差异影响
2022 年 12 月 31 日尚未使用募集资金余额 2,009,204,191.27
其中：2022 年度末用于现金管理的暂时闲置募集资金本金 1,800,000,000.00
2022 年 12 月 31 日募集资金专户存储余额 209,204,191.27
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，根据《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规
定，切实保护投资者利益，公司根据实际情况，制定了《北京石头世纪科技股
份有限公司募集资金使用管理办法》。根据该办法，公司对募集资金实行专户存
储。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账
户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2
2020 年 6 月 12 日，公司、北京石头创新科技有限公司、中信证券、招商银
行股份有限公司北京首体支行共同签署了《募集资金监管账户存储四方监管协
议》。2020 年 9 月 30 日，公司、北京石头启迪科技有限公司与中信证券同招商
银行股份有限公司北京首体支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2020 年 11 月 12 日，公司、Roborock (HK) Limited 与中信证券同招商银行股份
有限公司北京首体支行签订了《离岸账户监管协议》。2022 年 7 月 12 日，公
司、惠州石头智造科技有限公司（以下简称“惠州石头”）、中信证券、存放募
集资金的商业银行共同签署了《募集资金监管账户存储四方监管协议》。上述协
议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行上述募
集资金监管协议要求。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元/美元/欧元/港币/英镑
募集资金专
账号 币种 存款方式 原币余额 金额(人民币元)
户开户行
交通银行股
份有限公司
110062249018800020086 人民币 活期存款 52,379,854.21 52,379,854.21
北京宝盛里
支行
110912075510504 人民币 活期存款 30,851,714.62 30,851,714.62
招商银行股
份有限公司 110936845310703 人民币 活期存款 5,494,843.22 5,494,843.22
北京首体支 110938052910702 人民币 活期存款 5,396,996.27 5,396,996.27
行
752901177710803 人民币 活期存款 3,369,182.24 3,369,182.24
中信银行股
份有限公司
8110701012901848133 人民币 活期存款 46,401.39 46,401.39
北京瑞城中
心支行
浙商银行股
份有限公司 1000000010120100927283 人民币 活期存款 37,575.30 37,575.30
北京分行
交通银行股 OSA90000356107100 美元 活期存款 15,347,518.27 106,889,325.74
份有限公司
OSA90000356107100 欧元 活期存款 572,945.23 4,252,915.15
北京慧忠里
支行 OSA90000356107100 英镑 活期存款 56,976.78 478,268.79
3
OSA90000356107100 港币 活期存款 7,964.11 7,114.34
合计 209,204,191.27
此外，截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管
理，详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（四）对暂时闲置的募集
资金的现金管理情况”。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金具体情况详见附表《募集资金使用情况
对照表》。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况
2021 年 3 月 17 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用总额
不超过人民币 34 亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金适时进行现金管
理，自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。独立董事对上述议案发表了明
确的同意意见。2021 年 4 月 2 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议
通过了上述事项。
2022 年 3 月 9 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用总额不超过
人民币 28 亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，自
2022 年 4 月 2 日起至 2023 年 4 月 2 日有效。独立董事对上述议案发表了明确的
同意意见。2022 年 3 月 25 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通
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过了上述事项。
截 至 2022 年 12 月 31 日 ， 公 司 使 用 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 金 额 为
180,000.00 万元，具体情况如下：
金额
产品名 预期年化收
发行银行 (人民币万 购买日 到期日
称 益率
元)
15,000 2023 年 1 月 5 日
10,000 2023 年 2 月 6 日
交通银行股份有 2.05%-3.30% 2022 年 4 月 6 日
结构性
限公司北京宝盛 10,000 2023 年 3 月 6 日
存款
里支行
40,000 2023 年 3 月 31 日
15,000 1.85%-3.00% 2022 年 9 月 16 日 2023 年 3 月 20 日
浙商银行股份有 定期存
90,000 3.55% 2022 年 4 月 3 日 2023 年 4 月 2 日
限公司北京分行 款
合计 180,000
2023 年 3 月 21 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用总额
不超过人民币 18 亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金适时进行现金管
理。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见。上述事项无需提交股东大会
审议，在授权期限及授权额度范围内可循环滚动使用。
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三
次会议，审议了《关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募
资金新建募投项目的议案》，同意使用人民币 65,805.34 万元新建“智能机器人
创新平台”项目，其中，使用公司募集资金投资项目“石头智连数据平台开发
项目”调减投资金额 2,400 万元，使用“商用清洁机器人项目”节余资金
2,299.72 万元，剩余 61,105.62 万元使用超募资金投入。独立董事对上述议案发
表了明确的同意意见。2022 年 5 月 17 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审
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议通过了上述事项。
2022 年 6 月 27 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七
次会议，同意使用超募资金人民币 45,978.53 万元增资公司全资子公司惠州石
头，用于投资建设自建制造中心项目。独立董事对上述议案发表了明确的同意
意见。2022 年 7 月 14 日，公司召开第二次临时股东大会，审议通过了上述事
项。
2022 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九
次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资金额的议案》，同意
使用剩余超募资金 95,071.19 万元和部分募集资金利息收入 24,012.26 万元追加
投资“营销服务与品牌建设项目”。独立董事对上述议案发表了明确的同意意
见，2022 年 9 月 19 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了上
述事项。
（七）节余募集资金使用情况
2022 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三
次会议，审议了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投
项目的议案》，“商用清洁机器人产品开发项目”已达到预定可使用状态，截至
会议召开日，项目总投资额 28,896.32 万元，募集资金承诺投资总额 28,000 万
元，项目累计已投入 25,700.28 万元，资金投入进度超过 91%，公司董事会、监
事会同意对“商用清洁机器人产品开发项目”进行结项，并将节余资金
2,299.72 万元用于公司新建募投项目“智能机器人创新平台”项目。独立董事
对上述议案发表了明确的同意意见。2022 年 5 月 17 日，公司召开 2021 年年度
股东大会，审议通过了上述事项。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额共计人民币
2,009,204,191.27 元，其中使用暂时闲置募集资金进行现金管理的募集资金本金
为人民币 180,000.00 万元。该等尚未使用的募集资金将继续用于投入公司承诺
的募投项目。
（九）募集资金其他使用情况
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2022 年 9 月 16 日，鉴于“新一代扫地机器人项目”已建设完毕并达到可使
用状态，公司对其进行结项，该项目已累计投入募集资金 79,300 万元。
2022 年 10 月 28 日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第
十次会议，同意使用募集资金向全资子公司石头创新、惠州石头、石头启迪、
和石头香港各增资 10,000 万元人民币、3,500 万元人民币、5,000 万元人民币和
6,555.27 万美元，分别用于公司募集资金投资项目“智能机器人创新平台项目”
“石头智连数据平台开发项目”和“营销服务与品牌建设项目”的实施，独立
董事对上述议案发表了明确的同意意见。
2022 年 10 月 28 日，公司召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会
第十次会议，审议了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议
案》，同意增加公司全资子公司北京石头创新科技有限公司和惠州石头智造科技
有限公司为募集资金投资项目“智能机器人创新平台项目”的实施主体并对应
增加实施地点。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2022 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三
次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的议案》
《关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项
目的议案》《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的
议案》。，同意调整“石头智连数据平台开发项目”的投资进度，由原计划延期
至 2023 年 4 月；同意缩减“石头智连数据平台开发项目”募集资金承诺投资总
额，由原募集资金承诺投资总额人民币 14,000 万元，调减为人民币 7,300 万
元，调减的金额共计 6,700 万元，其中 4,300 万元投入到“新一代扫地机器人项
目”，2,400 万元用于新建“智能机器人创新平台项目”；同意调整“新一代扫地
机器人项目”募集资金承诺投资总额，由原募集 资金承诺投资总额人民币
75,000 万元，调整为人民币 79,300 万元；同意使用超募资金 61,105.62 万元新建
“智能机器人创新平台项目”；同意对“商用清洁机器人产品开发项目”进行结
项，节余资金 2,299.72 万元用于新建“智能机器人创新平台项目”。独立董事对
上述议案发表了明确的同意意见。2022 年 5 月 17 日，公司召开 2021 年年度股
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东大会，审议通过了上述事项。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的相关信息均及时、真实、准确、完整披露，不存
在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
保荐机构认为，公司 2022 年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等
有关法律、法规要求，保荐机构对石头科技 2022 年募集资金存放和使用情况无
异议。
（以下无正文）
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附表一：
募集资金使用情况对照表
2022 年 1-12 月
编制单位：北京石头世纪科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 436,812.68 本年度投入募集资金总额 101,797.28
变更用途的募集资金总额 6,700
已累计投入募集资金总额 261,693.02
变更用途的募集资金总额比例 1.53%
已变
截至期末 项目达
更项 截至期 项目可
截至期末 截至期末 累计投入 到预定 是否
目， 募集资金 末投入 本年度实现 行性是
调整后投 承诺投入 本年度投 累计投入 金额与承 可使用 达到
承诺投资项目 含部 承诺投资 进度 的效益(注 否发生
资总额 金额(1)(注 入金额 金额(2)(注 诺投入金 状态日 预计
分变 总额 (%)(4)＝ 4) 重大变
1) 2) 额的差额 期（注 效益
更(如 (2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1) 3）
有)
新一代扫地机
2022 年 不适
器人项目（已 是 75,000.00 79,300.00 79,300.00 12,330.68 79,300.00 0 100 589,078.68 否
10 月 用
结项）
商用清洁机器
不适 2022 年 不适
人产品开发项 28,000.00 25,700.28 25,700.28 2,402.94 25,700.28 - 100 不适用 否
用 9月 用
目（已结项）
石头智连数据 2023 年 不适
是 14,000.00 7,300.00 7,300.00 1,607.92 6,765.81 -534.19 92.68 不适用 否
平台开发项目 4月 用
不适 不适
补充营运资金 13,156.99 13,156.99 13,156.99 162.95 12,706.94 -450.05 96.58 不适用 不适用 否
用 用
营销服务与品 不适 2023 年 不适
- 221,284.08 221,284.08 76,689.53 128,616.73 -92,667.35 58.12 不适用 否
牌建设项目 用 9月 用
智能机器人创 不适 2025 年 不适
- 65,805.34 65,805.34 5,939.88 5,939.88 -59,865.46 9.03 不适用 否
新平台项目 用 5月 用
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自建制造中心 不适 2024 年 不适
- 45,978.53 45,978.53 2,663.38 2,663.38 -43,315.15 5.79 不适用 否
项目 用 6月 用
合计 - 130,156.99 458,525.22 458,525.22 101,797.28 261,693.02 -196,832.20 - - 589,078.68 - -
石头智连数据平台开发项目综合考虑募投项目“石头智连数据平台开发项目”进展情况，基于成本节省、效率提升及
项目后续规划，为提高募集资金使用效率，助力公司主营业务发展，公司对其总投资额和募集资金投入金额进行调
整。同时，公司结合业务需求有计划、分步骤逐步投入该项目，故将该项目达到预定可使用状态时间进行调整。公司
未达到计划进度原因（分具体项目） 于 2022 年 4 月 21 日召开的第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项
目延期及调整投资金额的议案》，同意将该募投项目由原计划项目达到预定可使用状态日期 2022 年 4 月调整为 2023 年
4 月。具体内容详见公司 2022 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于部分募集资
金投资项目延期及调整投资金额的公告》。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情
报告期内不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。
况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
报告期内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
况
对闲置募集金进行现金管理，投资相
见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况”。
关产品的情况
用超募资金永久补充流动资金或归还
报告期内不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（七）节余募集资金使用情况”。
募集资金其他使用情况 见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（九）募集资金其他使用情况”。
注 1：上表各募投项目的“截至期末承诺投入金额”以公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上所披露募集资金投资计划为依据确
定。
注 2：“截至期末累计投入金额”包括募集资金到账后累计投入募投项目金额及实际已置换先期投入金额。
注 3：2021 年 4 月 1 日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进
度的议案》，同意根据公司项目实际情况，将募投项目“新一代扫地机器人项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期 2021 年 4 月调整为
2022 年 10 月，将募投项目“商用清洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期 2021 年 9 月调整为 2022 年 9 月，将募投项
目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期 2021 年 4 月调整为 2022 年 4 月。公司独立董事对上述事项发表了明确
10
的同意意见。2022 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期及
调整投资金额的议案》，同意将“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期 2022 年 4 月调整为 2023 年 4 月。
注 4：“本年度实现的效益”以募投项目对应产品实现收入计算。
11
