法律意见书




                           广州市天河区珠江东路 32 号利通广场 3701-3702 室
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                    北京市康达（广州）律师事务所
                  关于江苏联瑞新材料股份有限公司
         2020 年第二次临时股东大会的法律意见书
                                                                  康达股会字[2020]第 0462 号



致：江苏联瑞新材料股份有限公司

    北京市康达（广州）律师事务所（下称“本所”）接受江苏联瑞新材料股份有

限公司（下称“联瑞新材”或“公司”）委托，指派律师出席公司 2020 年第二次临

时股东大会。根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人

民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股

东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下

称“《上交所网络投票实施细则》”）等法律、法规、规范性文件以及《江苏联瑞

新材料股份有限公司章程》（下称“联瑞新材《公司章程》”）的规定，本所律师

对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及表决方式、表决程序、

表决结果等事项进行见证并出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师对联瑞新材本次股东大会所涉事宜进行了审

查，查阅了相关会议文件，并对有关事项进行了必要的核查和验证。本所律师同

意将本法律意见书作为联瑞新材本次股东大会公告材料，随同其他会议文件一并



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公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

    本所律师根据相关法律、法规、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业

务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：



    一、本次股东大会的召集与召开程序

    （一）本次股东大会的召集

    本次股东大会由联瑞新材董事会根据第二届董事会第三十一次会议决议召

集，联瑞新材董事会于 2020 年 7 月 23 日在《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)刊

载了《江苏联瑞新材料股份有限公司关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通

知》，在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间、地点、会议审议议案、

出席会议人员的资格、会议登记事项、投票方式及程序等相关事项。

    （二）本次股东大会的召开程序

    联瑞新材本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

    本次股东大会现场会议于 2020 年 8 月 7 日下午 14：00 在公司东二楼会议室

如期召开，会议由公司董事长李晓冬先生主持。联瑞新材董事、监事及高级管理

人员列席了本次股东大会。

    本次股东大会通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东

提供网络形式的投票平台，股东通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具

体时间为 2020 年 8 月 7 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票

平台的投票时间为 2020 年 8 月 7 日 9:15-15:00。

    经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、程序、审议事项均

与会议通知中的有关内容一致。

    综上，本所律师认为，联瑞新材本次股东大会的召集和召开程序符合《公司

法》、《股东大会规则》、《上交所网络投票实施细则》等法律、法规及规范性

文件和联瑞新材《公司章程》的规定。




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    二、本次股东大会审议的议案

    （一）本次股东大会审议的议案如下：

    1.《关于董事会换届暨选举非独立董事的议案》；

    1.01 《关于选举李晓冬为公司第三届董事会非独立董事的议案》；

    1.02 《关于选举刘述峰为公司第三届董事会非独立董事的议案》；

    1.03 《关于选举李长之为公司第三届董事会非独立董事的议案》；

    1.04 《关于选举曹家凯为公司第三届董事会非独立董事的议案》。

    2.《关于董事会换届暨选举独立董事的议案》；

    2.01 《关于选举鲁春艳为公司第三届董事会独立董事的议案》；

    2.02 《关于选举鲁瑾为公司第三届董事会独立董事的议案》；

    2.03 《关于选举杨东涛为公司第三届董事会独立董事的议案》。

    3.《关于监事会换届暨选举非职工代表监事的议案》

    3.01 《关于选举朱刚为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》；

    3.02 《关于选举高娟为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》。

    （二）经核查，本次股东大会未出现修改原议案或提出新议案的情形。



    三、出席本次股东大会会议投票人员的资格

    经查验联瑞新材股东名册、出席现场会议股东及股东代理人身份证明、授权

委托书、报到名册和网络投票结果，本所律师查实：出席本次股东大会的股东（包

括股东代理人）共计 12 人，均为 2020 年 8 月 3 日下午收市时在中国证券登记结

算有限责任公司上海分公司登记在册的联瑞新材股东，该等股东持有及代表的股

份 55,216,500 股，占联瑞新材股份总数的 64.2250%。其中，出席现场会议的股

东（含股东授权代表）11 人，代表有表决权股份 55,215,500 股，占本次会议股

权登记日公司有表决权股份总数的 64.2239%；通过网络投票参与表决的股东 1

人，代表有表决权股份 1,000 股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数

的 0.0012%。中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持

有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）所持有的股份为 1,041,200



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股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的 1.2111%。

    经验证，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》、

《上交所网络投票实施细则》和联瑞新材《公司章程》的有关规定。



       四、本次股东大会的表决程序和表决结果

    （一）表决程序

    1. 现场会议表决程序

    本次股东大会现场会议就审议的提案，以记名投票方式逐项进行了表决，表

决时由两名股东代表、监事代表和本所律师根据《公司法》、《股东大会规则》

和联瑞新材《公司章程》的规定进行计票和监票。本次股东大会当场公布表决结

果。

    2. 网络投票表决程序

    联瑞新材通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供

网络形式的投票平台。部分股东在有效时间内通过上海证券交易所交易系统和互

联网投票系统行使了表决权。

    （二）表决结果

    经验证，本次股东大会的全部议案均经出席联瑞新材股东大会的股东或股东

代理人审议并以累积投票方式进行表决并获得通过。议案表决结果如下：

    1.《关于董事会换届暨选举非独立董事的议案》

    1.01 《关于选举李晓冬为公司第三届董事会非独立董事的议案》

    同意 55,215,501 票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9981％。其中，中小股东表决情况：同意 1,040,201 票，占出席会议中小股东

所持有效表决权股份总数的 99.9040%。

    1.02 《关于选举刘述峰为公司第三届董事会非独立董事的议案》

    同意 55,215,503 票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9981％。其中，中小股东表决情况：同意 1,040,203 票，占出席会议中小股东

所持有效表决权股份总数的 99.9042%。



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    1.03 《关于选举李长之为公司第三届董事会非独立董事的议案》

    同意 55,215,502 票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9981％。其中，中小股东表决情况：同意 1,040,202 票，占出席会议中小股东

所持有效表决权股份总数的 99.9041%。

    1.04 《关于选举曹家凯为公司第三届董事会非独立董事的议案》

    同意 55,215,501 票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9981％。其中，中小股东表决情况：同意 1,040,201 票，占出席会议中小股东

所持有效表决权股份总数的 99.9040%。

    2.《关于董事会换届暨选举独立董事的议案》

    2.01 《关于选举鲁春艳为公司第三届董事会独立董事的议案》

    同意 55,215,500 票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9981％。其中，中小股东表决情况：同意 1,040,200 票，占出席会议中小股东

所持有效表决权股份总数的 99.9039%。

    2.02 《关于选举鲁瑾为公司第三届董事会独立董事的议案》

    同意 55,215,500 票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9981％。其中，中小股东表决情况：同意 1,040,200 票，占出席会议中小股东

所持有效表决权股份总数的 99.9039%。

    2.03 《关于选举杨东涛为公司第三届董事会独立董事的议案》

    同意 55,215,500 票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9981％。其中，中小股东表决情况：同意 1,040,200 票，占出席会议中小股东

所持有效表决权股份总数的 99.9039%。

    3.《关于监事会换届暨选举非职工代表监事的议案》

    3.01 《关于选举朱刚为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》

    同意 55,215,501 票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9981％。

    3.02 《关于选举高娟为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》

    同意 55,215,501 票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的



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99.9981％。

    上述全部议案为普通决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或

股东代理人所持有效表决票的过半数通过。

    综上，本所律师认为，联瑞新材本次股东大会的表决程序、表决方式和表决

结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《上交所网络投票实施细则》等法

律、法规、规范性文件和联瑞新材《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。



    五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，联瑞新材本次股东大会的召集、召开程序、出席

会议人员的资格以及表决方式、表决程序和表决结果，均符合《公司法》、《证

券法》、《股东大会规则》、《上交所网络投票实施细则》等法律、法规、规范

性文件和联瑞新材《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。



    本法律意见书壹式叁份。

    本法律意见书经本所盖章和本所律师签字后生效。



    （本页以下无正文）




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（本页无正文，为《北京市康达（广州）律师事务所关于江苏联瑞新材料股份

有限公司 2020 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）




北京市康达（广州）律师事务所            见证律师：




    负责人：王学琛                                   韩思明




                                                     陈志松




                         二〇二〇年八月七日