证券代码：688300 证券简称：联瑞新材 公告编号：2021-013
江苏联瑞新材料股份有限公司
关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏联瑞新材料股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1924 号）核准，江苏联瑞新材料股
份有限公司（以下简称“公司”、“联瑞新材”）于 2019 年 11 月 15 日公开发
行人民币普通股（A 股）21,493,400 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 27.28
元，募集资金总额为人民币 586,339,952.00 元，扣减发行费用 68,479,215.66
元 后 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 517,860,736.34 元 。 实 际 到 账 金 额 人 民 币
531,968,258.42 元，包括未划转的律师费用、审计费用等发行费用人民币
14,107,522.08 元。上述募集资金于 2019 年 11 月 11 日到位，并经广东正中珠
江会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“广会验字[2019] G17032350569
号”《验资报告》。
公司 2019 年度实际使用募集资金 123,368,503.04 元（其中部分发行费用
8,685,849.06 元 ） ， 2019 年 度 收 到 的 银行 存 款 利 息 扣 除 手 续费 的 净 额 为
687,381.69 元；公司 2020 年度实际使用募集资金 150,826,178.56 元（其中部
分发行费用 5,248,113.22 元，用超募资金永久补充流动资金 69,000,000.00 元），
2020 年度收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为
8,709,865.95 元；累计已使用募集资金 274,194,681.60 元，累计收到的银行存
款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额 9,397,247.64 元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 267,170,824.46 元（包括累计收
到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中，募集资金
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专户存储余额 64,170,824.46 元，结构性存款余额 203,000,000.00 元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证券监督
管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法
律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏联瑞新材料股份有限公司募集
资金管理制度》。
2019 年 11 月 13 日，公司与东莞证券股份有限公司在东莞市分别与中国建
设银行股份有限公司连云港海州支行（以下简称“建设银行连云港海州支行”）、
交通银行股份有限公司连云港分行（以下简称“交通银行连云港分行”）、招商
银行连云港分行、中国民生银行南京分行（以下简称“民生银行南京分行”）签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），三方
监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。
具 体 情 况 详 见 2019 年 11 月 14 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的首次公开发行股票科创板上市公告书。
公司募集资金集中存放于专户中，实行专户存储、专款专用，协议各方均按
照三方监管协议及四方监管协议的规定履行职责。截至 2020 年 12 月 31 日，公
司募集资金专项账户的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 存款方式 账户余额
中国建设银行股份有限
32050165503600000529 活期存款 631,760.00
公司连云港朐阳支行注
交通银行股份有限公司
327006000013000018121 活期存款 4,538,446.81
连云港分行
招商银行连云港分行 999008155810888 活期存款 9,427,730.20
中国民生银行南京分行 631548599 活期存款 48,564,201.17
交通银行股份有限公司
327006000013000018695 活期存款 已注销
连云港分行
2
开户银行 银行账号 存款方式 账户余额
中国建设银行股份有限
32050165503600000530 活期存款 1,008,686.28
公司连云港朐阳支行注
合计 64,170,824.46
注：2020 年 10 月 12 日，“中国建设银行股份有限公司连云港海州支行”更
名为“中国建设银行股份有限公司连云港朐阳支行”（以下简称“建设银行连云
港朐阳支行”）。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金银行存款余额为 64,170,824.46 元，其
中产生的累计利息收入（含理财产品利息）9,400,313.13 元、累计手续费支出
3,065.49 元。鉴于补充流动资金专户的募集资金已按规定用途使用完毕，公司
于 2020 年 5 月 13 日在交通银行连云港分行办理了该募集资金专户（账号：
327006000013000018695）的注销手续，转出至基本户 4,938.13 元；同时，公司
就该专户原与交通银行连云港分行及保荐机构东莞证券股份有限公司签署的《募
集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 191,260,719.32 元，其中
2020 年度使用募集资金 76,578,065.34 元，募集资金使用情况对照表详见附表
（详细使用情况见本报告附表 1“募集资金使用情况对照表”）。公司募集资金投
资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障募投项目顺利执行，在募集资金到位前，公司以自筹资金先行投入硅
微粉生产基地建设项目、硅微粉生产线智能化升级及产能扩建项目以及高流动性
高填充熔融硅微粉产能扩建项目；截至 2019 年 11 月 11 日，公司已实际投入资
金 90,346,325.81 元。
2019 年 12 月 17 日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过《关于公
司使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换截至
2019 年 11 月 11 日预先投入募集资金项目的自筹资金 90,346,325.81 元，广东
正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入前述募投项
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目情况进行了专项审核并出具了“广会专字[2019]G17032350603 号”《江苏联
瑞新材料股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》，
保荐机构东莞证券股份有限公司出具了《关于江苏联瑞新材料股份有限公司使用
募集资金置换预先投入的自筹资金之核查意见》。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司从募集资金专户中实际转出 49,315,905.36
元至自有资金账户以置换预先投入募投项目的自筹资金,剩余 41,030,420.45 元
于 2020 年 1 月 7 日转出。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，增加存储收益，保护投资者的权益，在不影响公司募
集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司于 2019 年 12 月 17 日召开第二届
董事会第二十七次会议及第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目实施及
募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 3.4 亿元的闲置募集资金进行
现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限
最长不超过一年的各种存款、理财产品或中国证监会认可的其他投资品种等。本
次现金管理决议的有效期限自公司董事会审议通过之日起的 12 个月内有效，在
上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
公司于 2020 年 12 月 16 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第
四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意在
确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过
人民币 2.6 亿元的闲置募集资金进行现金管理，公司将按照相关规定严格控制风
险，暂时闲置募集资金仅投资于安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包
括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、
协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的
投资行为。本次现金管理决议的有效期限自公司董事会审议通过之日起的 12 个
月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
公司将本次公开发行股票闲置募集资金购买理财产品。截至 2020 年 12 月
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31 日，本公司购买的理财产品的账户余额具体列示如下：
单位：人民币元
产品 预计年
存款
银行名称 产品名称 认购金额 到期日 期限 化收益
方式
（天） 率
建设银行
结构性
连云港朐 结构性存款 169,000,000.00 2021-1-16 92 2.75%
存款
阳支行
建设银行
结构性
连云港朐 结构性存款 8,000,000.00 2021-1-16 92 2.75%
存款
阳支行
交通银行蕴
交通银行 通财富定期
结构性
连云港分 型结构性存 11,000,000.00 2021-1-4 63 2.75%
存款
行 款（汇率挂钩
看跌）
招商银行挂
招商银行 钩黄金看涨
结构性
连云港分 三层区间三 15,000,000.00 2021-2-18 93 2.75%
存款
行 个月结构性
存款
合计 203,000,000.00 / / /
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提
下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一
步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《江苏联瑞新材料股份有
限公司募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用超募资金永久补充流动资金，
用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。
公司超募资金总额为 23,319.43 万元。2019 年 12 月 17 日及 2020 年 1 月 2
日，公司第二届董事会第二十七次会议及 2020 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用 69,000,000.00 元
超募资金永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.59%。2020 年 1 月
7 日，公司将上述审议通过的永久性补充流动资金的 69,000,000.00 元从募集资
金专户转出至公司的一般存款账户。公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久
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补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券
交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
2020 年 12 月 16 日及 2021 年 1 月 4 日，公司第三届董事会第四次会议及 2021
年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的
议案》，使用 69,000,000.00 元超募资金永久性补充流动资金，占超募资金总额
的比例为 29.59%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金
额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公
司募集资金使用的有关规定。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用超募资金永久补充流动资金金额为
69,000,000.00 元。公司不存在使用超募资金进行高风险投资以及为他人提供财
务资助等情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2020 年 12 月 16 日及 2021 年 1 月 4 日，公司第三届董事会第四次会议及 2021
年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募
集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“硅微粉生产
线智能化升级及产能扩建项目”、“硅微粉生产基地建设项目”结项并将节余募集
资金用于永久补充公司流动资金。
截至 2020 年 12 月 31 日，硅微粉生产线智能化升级及产能扩建项目募集资
金银行存款余额为 631,760.00 元（包含截至 2020 年 12 月 31 日的利息收入扣减
手续费净额 424,930.73 元），持有未到期的理财产品金额 8,000,000.00 元；硅
微粉生产基地建设项目募集资金银行存款余额为 4,538,446.81 元（包含截至
2020 年 12 月 31 日的利息收入扣减手续费净额 1,042,875.82 元），持有未到期
的理财产品金额 11,000,000.00 元。
公司于 2021 年 1 月 19 日在交通银行连云港分行办理了硅微粉生产基地建设
项目募集资金专户（账号：327006000013000018121）的注销手续，同日转出至
基本户 15,598,302.51 元用于永久补充流动资金。公司就该专户原与交通银行连
云港分行及保荐机构东莞证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管
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协议》相应终止。
截至本公告披露日，硅微粉生产线智能化升级及产能扩建项目募集资金专户
（账户：32050165503600000529）尚未办理注销手续，募集资金余额尚未转出。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2020 年 12 月 31 日，补充流动资金累计投入金额与承诺投资总额存在
差异的原因为银行利息收入。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司募集资金使用
情况，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经鉴证，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）认为：联瑞新材董事会编制的
《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已经按照《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法》和上市公司临时公告格式指引第十六号的
要求编制，在所有重大方面如实反映了联瑞新材 2020 年度募集资金的存放和使
用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构东莞证券股份有限公司认为，公司 2020 年度募集资金存
放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储
和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规
使用募集资金的情形。
八、上网公告附件
（一）保荐机构东莞证券股份有限公司关于江苏联瑞新材料股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见；
（二）华兴会计师事务所（特殊普通合伙）关于江苏联瑞新材料股份有限公
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司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告。
特此公告。
江苏联瑞新材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月 21 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2020 年度
单位：人民币元
募集资金净额 517,860,736.34 本年度投入募集资金总额 76,578,065.34
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 191,260,719.32
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期
截至期末累计投
已变更项 末投入 项目达到预 项目可行性
募集资金承诺投 截至期末承诺投 截至期末累计投 入金额与承诺投 本年度实现的 是否达到
承诺投资项目 目，含部分 调整后投资总额 本年度投入金额 进度（%） 定可使用状 是否发生重
资总额 入金额(1) 入金额(2) 入金额的差额(3) 效益 预计效益
变更（如有） (4)＝ 态日期 大变化
＝(2)-(1)
(2)/(1)
硅微粉生产线智能
2020 年第二
化升级及产能扩建 无 52,402,800.00 52,402,800.00 52,402,800.00 9,086,170.33 44,195,970.73 -8,206,829.27 84.34 18,808,914.10 是 否
季度
项目
硅微粉生产基地建 2020 年第四
无 108,438,100.00 108,438,100.00 108,438,100.00 39,968,509.96 93,942,529.01 -14,495,570.99 86.63 6,017,752.54 是 否
设项目 季度
高流动高填充熔融 2021 年第一
无 49,484,800.00 49,484,800.00 49,484,800.00 19,170,498.58 26,081,732.11 -23,403,067.89 52.71 不适用 不适用 否
粉产能扩建项目 季度
研发中心项目 无 49,340,700.00 49,340,700.00 49,340,700.00 1,754,735.50 2,013,116.50 -47,327,583.50 4.08 不适用 不适用 不适用 否
补充流动资金 无 25,000,000.00 25,000,000.00 25,000,000.00 6,598,150.97 25,027,370.97 27,370.97 100.11 不适用 不适用 不适用 否
合计 ———— 284,666,400.00 284,666,400.00 284,666,400.00 76,578,065.34 191,260,719.32 -93,405,680.68 67.19 ———— ———— ———— ————
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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2019 年 12 月 17 日，经公司第二届董事会第二十七次会议审议通过，广东正中珠江会计师事务所出具《江苏联瑞新材料股份有限公司
募集资金投资项目先期投入及置换情况 关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》（广会专字[2019] G17032350603 号），独立董事、监事会及保荐机构发表明
确同意意见，公司使用募集资金置换截至 2019 年 11 月 11 日公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金 90,346,325.81 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告之“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 详见本报告之“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”。
募集资金结余的金额详见本报告之“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情况”。
募集资金结余形成原因：1、本次结项募集资金投资项目立项时间较早，公司以自有资金预先投入，项目建设实施期间，通过优化施
工工艺、生产线维修重复利用、合理配置资源的方式，部分工程和设备采购价格较之项目立项时间节点的市场价格有所下降；2、在
募集资金结余的金额及形成原因 募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目质量的前提下，加强项目建设的各个
环节费用的控制、监督和管理，合理降低项目总支出；3、本着为公司股东谋求更多的投资回报，提高募集资金的使用效率，在保证
募投项目建设进度的前提下，本公司对本次结项项目闲置募集资金进行了现金管理，获得了一定的投资收益，截止 2020 年 12 月 31
日实现累计收益约 146.78 万元。
募集资金其他使用情况 详见本报告之“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。
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