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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2012-04-17
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召开2011年度股东大会，停牌一天 ，2012-05-07 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| 1．《关于选举孙树明先生为第七届董事会董事的议案》
2．《广发证券2011年度董事会工作报告》
3．《公司2011年度独立董事工作报告》（非表决事项）
4．《广发证券2011年度监事会工作报告》
5．《广发证券二○一一年年度报告》
6．《广发证券2011年度社会责任报告》
7．《广发证券2011年度利润分配及资本公积转增股本预案》
8．《关于公司负债融资授权的议案》
9．《关于聘请德勤华永会计师事务所有限公司为2012年度审计机构的议案》
10．《关于预计公司2012年度日常关联交易的议案》
11．《关于修订公司章程的议案》
12．《关于向广东省广发证券社会公益基金会捐资事项的议案》
13.《广发证券2011年度财务决算报告》 |
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2012-04-17
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办公地址由“广州市天河区天河北路183-187号大都会广场18楼、19楼、36楼、38楼、41楼、42楼、43楼”变为“广州市天河区天河北路183-187号大 ，2011-12-31 |
办公地址变更，基本资料变动 |
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2012-04-17
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2011年年度报告主要财务指标及分配预案 |
刊登年报 |
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一、2011年年度报告主要财务指标
1、每股收益(元) 0.78
2、每股净资产(元) 10.69
3、净资产收益率(%) 8.85
二、每10股派5元（含税）转增10股 |
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2012-04-12
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2012年3月主要财务信息公告 |
深交所公告，财务指标 |
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根据《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露广发证券2012年3月的主要财务信息。
母公司2012年3月经营情况主要财务信息（单位：人民币元）
2012年3月 2012年1-3月
营业收入 834,431,009.85 1,647,293,269.66
净利润 376,290,407.55 606,112,833.29
期末净资产 31,867,070,385.70 - |
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2012-04-12
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2012年第一季度业绩快报 |
深交所公告，业绩预测 |
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广发证券2012年第一季度主要财务数据和指标（合并报表）：
基本每股收益（元）：0.22
加权平均净资产收益率（%）：2.03
归属于上市公司股东的每股净资产（元）：11.01 |
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2012-04-10
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更正公告 |
深交所公告，其它 |
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广发证券于2012年4月6日刊登了《关于广发控股（香港）有限公司实缴资本增加至14.4亿港元的公告》（公告编号2012-016），由于公司工作人员疏忽，造成公告中增资金额单位存在一处错误，现更正如下：
现更正为：“……向全资子公司广发控股（香港）有限公司（以下简称"广发香港控股"）增资621,208,000元人民币（或等值港币），资金来源为非公开发行股票的募集资金。” |
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2012-04-06
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获准在陕西省咸阳市等地设立5家证券营业部 |
深交所公告，投资设立(参股)公司 |
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近日，广发证券收到中国证券监督管理委员会广东监管局《关于核准广发证券股份有限公司在陕西省咸阳市等地设立5家证券营业部的批复》（广东证监许可[2012]41号），公司获准在陕西省咸阳市秦都区、黑龙江省大庆市萨尔图区、广东省佛山市顺德区、广东省中山市、广东省东莞市各设立1家证券营业部。证券营业部的经营范围为证券经纪业务。
公司将根据要求依法办理证券经营机构营业许可证和工商营业执照手续 |
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2012-04-06
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广发控股（香港）有限公司实缴资本增加至14.4亿港元 |
深交所公告，基本资料变动 |
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广发证券2011年10月28日召开的第七届董事会第八次会议通过了《关于向广发控股（香港）有限公司增资的议案》，同意向全资子公司广发控股（香港）有限公司增资621,208,000元亿人民币（或等值港币），资金来源为非公开发行股票的募集资金。增资后广发香港控股的实缴资本增至14.4亿港元。日前，公司已根据上述决议办理完毕使广发香港控股实缴资本增加至14.4亿港元的有关事宜 |
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2012-03-30
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第七届董事会第十次会议决议 |
深交所公告，其它 |
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广发证券第七届董事会第十次会议于2012年3月28日召开，审议通过《广发证券股份有限公司内部控制规范实施工作方案》的议案 |
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2012-03-30
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拟披露季报 ，2012-04-24 |
拟披露季报 |
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2012-03-28
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广发金管家弘利债券集合资产管理计划获批 |
深交所公告，其它 |
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近日广发证券收到中国证监会《关于核准广发证券股份有限公司设立广发金管家弘利债券集合资产管理计划的批复》（证监许可[2012]368号），核准公司设立广发金管家弘利债券集合资产管理计划。本计划类型为限定性集合资产管理计划。本计划推广期间募集资金规模上限为40亿份。本计划由中国工商银行股份有限公司作为托管人。
本计划拟于近期在广发证券及指定的代销机构发行 |
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2012-03-22
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获准设立福建分公司 |
深交所公告，投资设立(参股)公司 |
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日前，广发证券收到中国证券监督管理委员会广东证监局《关于核准广发证券股份有限公司设立福建分公司的批复》，公司获准在福建省福州市设立广发证券股份有限公司福建分公司，管理福建省的证券营业部。
福建分公司专职从事福建省区域内证券营业部的管理，不直接经营证券经纪业务，也不从事投资银行等任何其他业务。福建分公司属于费用中心，不需划拨营运资金。
公司将依法完成筹建，并按要求办理有关证照 |
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2012-03-07
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归还部分用于补充流动资金的闲置募集资金 |
深交所公告，投资项目 |
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2011年11月9日，广发证券召开了2011年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”对应的暂时闲置募集资金200,000,000元、621,208,000.00元、1,300,000,000元、488,394,048.75元，合计2,609,602,048.75元用于补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起六个月。
2011年10月28日，公司召开第七届董事会第八次会议，审议通过了《关于向广发控股（香港）有限公司增资的议案》，同意向广发控股（香港）有限公司增资621,208,000元人民币（或等值港币），资金来源为非公开发行股票的募集资金。目前该项增资事宜已经中国证监会批准，且公司跨境支付人民币增资款已经中国人民银行广州分行批准。
为提高公司募集资金的使用效率，截至2012年3月6日，公司已将上述用于补充流动资金的部分募集资金621,208,000.00元归还并转入公司募集资金专用账户，该项募集资金将及时用于向广发控股（香港）有限公司增资。公司其余用于临时补充流动资金的募集资金1,988,394,048.75元将在期限内归还。公司已将上述情况通知了保荐机构及保荐代表人 |
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2012-03-07
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2012年2月主要财务信息 |
深交所公告，财务指标 |
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根据《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露广发证券2012年2月的主要财务信息。
母公司2012年2月经营情况主要财务信息（单位：人民币元）
2012年2月 2012年1-2月
营业收入 723,982,885.39 812,862,259.81
净利润 319,734,342.60 229,822,425.74
期末净资产 31,657,724,951.90 -
备注：1、上述数据未经审计；
2、上述数据为母公司财务报表数据。根据公司会计政策，对联营合营公司的长期股权投资采用权益法核算，包括：广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司；对控股子公司的长期股权投资采用成本法核算，包括：广发期货有限公司、广发控股（香港）有限公司、广发信德投资管理有限公司 |
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2012-03-07
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减持金发科技股份 |
深交所公告，股东名单 |
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2012年2月27日至3月5日，广发证券通过上海证券交易所的竞价交易系统有限公司（股票代码：600143）的股份，累计减持12,519,273股，累计投资收益约559.4万元。减持后，公司所持有金发科技的股份合计81,403,486股,占其总股本的4.94%。
公司所持有金发科技的股份比例已低于5%。详细信息详见金发科技股份有限公司同日公告 |
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2012-02-28
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更换公司股权分置改革保荐代表人 |
深交所公告，保荐机构(代表人)变更 |
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广发证券近日收到股权分置改革保荐机构平安证券有限责任公司《关于更换持续督导保荐代表人的函》，公司原股权分置改革持续督导保荐代表人林辉先生因被证监会撤销保荐代表人资格，平安证券另行授权肖献伟先生接替林辉先生担任公司股权分置改革持续督导保荐代表人，继续履行保荐责任。
本次保荐代表人变更后，公司股权分置改革的持续督导保荐代表人为肖献伟先生 |
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2012-02-27
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包销金发科技股份 |
深交所公告，其它 |
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金发科技股份有限公司（股票代码：600143）公开增发已经完成，广发证券作为本次发行的主承销商，包销本次发行余股93,815,749股（包销金额1,184,892,909.87元，相当于公司2010年末经审计归属于母公司股东的净资产的6.11%），占该公司发行后总股本的5.70%。
该事项属于公司日常经营活动所产生的交易，公司已按《公司章程》及经营管理制度的规定严格履行了内部决策程序 |
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2012-02-07
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2012年1月主要财务信息 |
深交所公告，财务指标 |
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根据《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露广发证券2012年1月的主要财务信息。
母公司2012年1月经营情况主要财务信息（单位：人民币元）：
2012年1月
营业收入 88,879,374.43
净利润 -89,911,916.85
期末净资产 31,197,123,915.17 |
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2012-01-20
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第七届董事会第九次会议决议 |
深交所公告 |
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广发证券第七届董事会第九次会议于2012年1月19日召开，审议通过关于设立国际业务部的议案，根据该议案，同意公司设立国际业务部 |
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2012-01-11
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2011年度业绩快报 |
深交所公告，业绩预测 |
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广发证券2011年度主要财务数据和指标（合并报表）：
基本每股收益（元）： 0.78
加权平均净资产收益率（%）：8.85
归属于上市公司股东的每股净资产（元）：10.69 |
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2012-01-11
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2011年12月主要财务信息 |
深交所公告 |
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根据《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露广发证券2011年12月的主要财务信息。
母公司2011年12月经营情况主要财务信息
单位:人民币元
2011年12月 2011年1-12月
营业收入 430,247,162.16 5,511,598,545.71
净利润 122,217,257.54 1,963,501,343.36
期末净资产 31,134,303,206.82 - |
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2012-01-10
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广东证监局核准变更公司章程重要条款 |
深交所公告，其它 |
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广发证券于2011年9月28日召开2011年度第三次临时股东大会作出了修改公司章程的决议。公司在股东大会之后，根据相关法律法规向广东证监局递交了核准变更公司章程重要条款的申请。
日前，公司收到广东证监局《关于核准广发证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》，核准公司变更《广发证券股份有限公司章程》的重要条款 |
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2011-12-30
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拟披露年报 ，2012-04-17 |
拟披露年报 |
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2011-12-27
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全资子公司取得人民币合格境外机构投资者（RQFII） |
深交所公告 |
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资格
日前，广发证券全资子公司广发控股（香港）有限公司获得中国证券监督管理委员会《关于核准广发控股（香港）有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复》（证监许可〔2011〕2070号），核准广发控股（香港）有限公司作为人民币合格境外机构投资者。
广发控股（香港）有限公司将按规定通过其全资拥有的广发资产管理（香港）有限公司开展人民币合格境外机构投资者业务 |
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2011-12-16
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完成注册资本工商变更登记 |
深交所公告，基本资料变动 |
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2011年12月15日，广发证券已办理完毕变更注册资本及修改章程的工商变更登记手续，取得了广东省工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，公司注册资本和实收资本由2,507,045,732元变更为2,959,645,732元 |
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2011-12-07
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2011年11月主要财务信息 |
深交所公告 |
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根据《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010 年修订），现披露广发证券2011年11月的主要财务信息。
母公司2011年11月经营情况主要财务信息：（单位：人民币元）
2011年11月 2011年1-11月
营业收入 538,504,732.22 5,081,351,383.55
净利润 205,165,935.25 1,841,284,085.82
期末净资产 31,316,856,053.65 - |
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2011-11-15
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取得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格 |
深交所公告 |
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日前，广发证券收到中国证券监督管理委员会广东监管局《关于核准广发证券股份有限公司作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务的批复》，核准公司作为合格境内机构投资者，从事境外证券投资管理业务。
公司将严格按照有关规定，向中国证监会申请设立集合资产管理计划，从事境外证券投资管理业务 |
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2011-11-10
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2011年第四次临时股东大会会议决议 |
深交所公告 |
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广发证券2011年第四次临时股东大会于2011年11月9日召开，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》 |
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2011-11-05
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2011年10月主要财务信息 |
深交所公告 |
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根据《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露广发证券2011年10月的主要财务信息。
母公司2011年10月经营情况主要财务信息：（单位：人民币元）
2011年10月 2011年1-10月
营业收入 448,386,957.05 4,542,846,651.34
净利润 129,925,623.23 1,636,118,150.56
期末净资产 31,214,812,221.73 - |
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2011-11-03
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11月9日召开2011年第四次临时股东大会的提示 |
深交所公告，日期变动 |
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1.召集人：公司董事会
2.现场会议地点：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室
3.会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式
4.会议召开日期和时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2011年11月9日下午14：30时开始；
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2011年11月9日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2011年11月8日下午15：00至2011年11月9日下午15：00期间的任意时间。
5.股权登记日：2011年11月2日
6.登记时间：2011年11月1日上午8：30-12：00，下午1：30-5：00
7.审议事项：《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》 |
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2011-11-01
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第七届董事会第八次会议决议 |
深交所公告 |
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广发证券第七届董事会第八次会议于2011年10月28日召开，审议通过《关于向广发控股（香港）有限公司增资的议案》。
根据公司战略、非公开发行募集资金使用情况及业务发展需要，董事会同意向广发香港公司增资621,208,000元人民币（或等值港币），资金来源为非公开发行股票的募集资金；董事会授权公司经营管理层根据国家有关规定，全权办理与增资广发香港公司相关的具体事项 |
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