申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于武汉光迅科技股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销
保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为武
汉光迅科技股份有限公司（以下简称“光迅科技”、“上市公司”或“公司”）
持续督导工作的保荐机构，对光迅科技非公开发行限售股上市流通事项进行了
审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次解除限售前公司限售股份概况
武汉光迅科技股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉光
迅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1238 号）核准，
于 2023 年 2 月 24 日向包括实际控制人在内的 16 名投资者以 18.55 元/股的发行
价格非公开发行人民币普通股 84,803,234 股（以下简称“本次非公开发行”）。
本次非公开发行的股份已于 2023 年 4 月 3 日在深圳证券交易所上市。具体如下：
获配股数 限售期
序号 获配对象
（股） （月）
1 中国信息通信科技集团有限公司 16,960,646 18
2 中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司 10,781,671 6
3 UBS AG 8,409,703 6
4 济南江山投资合伙企业（有限合伙） 8,086,253 6
5 诺德基金管理有限公司 7,223,719 6
江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选 8 号私募证券投
6 7,008,086 6
资基金
7 国泰君安证券股份有限公司 4,366,576 6
8 济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙） 3,773,584 6
武汉华实劲鸿私募股权投资基金合伙企业（有限合
9 2,695,417 6
伙）
10 青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙） 2,695,417 6
11 财通基金管理有限公司 2,425,876 6
12 丽水市富处股权投资合伙企业（有限合伙） 2,318,059 6
1
获配股数 限售期
序号 获配对象
（股） （月）
13 华夏基金管理有限公司 2,264,150 6
南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景丞价
14 2,156,334 6
值精选 5 期私募证券投资基金
15 湖北高投汉江股权投资合伙企业（有限合伙） 2,156,334 6
银河资本资产管理有限公司-浙商银行-银河资本-鑫鑫
16 1,481,409 6
一号资产管理计划
合计 84,803,234 -
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，除实际控制人中国信息
通信科技集团有限公司外，其他参与认购公司本次非公开发行的 15 名对象承诺
其认购本次非公开发行股份的锁定期为自新增股份上市之日起 6 个月，该部分
限售股目前锁定期已满将于 2023 年 10 月 31 日上市流通。
二、本次发行后至今公司股本变动情况
本次非公开发行股份后，公司总股本从 698,174,918 股变更为 782,978,152 股。
本次非公开发行股份完成后至本核查意见出具日，公司因限制性股票激励计划
授予及回购注销等事项，总股本增至 795,011,952 股。
三、本次申请解除限售股份的股东承诺及其履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东在公司本次非公开发行中作出以下限售承
诺：承诺此次获配的股份自发行结束后自愿锁定 6 个月，即自本次非公开发行
股份上市之日起 6 个月内不上市交易或转让。
2、本次申请解除股份限售的股东已严格履行了在本次非公开发行股份中作
出的全部承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资产占用的行为，
且公司不存在对该 15 名投资者进行担保等行为。
四、本次申请解除限售股份的情况
1、本次限售股份可上市流通时间为 2023 年 10 月 31 日；
2、本次解除限售股份的数量为 67,842,588 股，占公司总股本的 8.5335%；
3、本次解除限售的持有人为 15 名（共计 50 个证券账户）；
4、各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：
2
本次可上市
所持限售 本次解除
持有人 流通股数占
序号 持有人名称 股份总数 限售数量
证券账户名称 公司股份总
（股） （股）
数的比例
中国国有企业结
中国国有企业结构调整基
1 构调整基金二期 10,781,671 10,781,671 1.3562%
金二期股份有限公司
股份有限公司
2 UBS AG UBS AG 8,409,703 8,409,703 1.0578%
济南江山投资合
济南江山投资合伙企业
3 伙企业（有限合 8,086,253 8,086,253 1.0171%
（有限合伙）
伙）
诺德基金－华泰证券股份
诺德基金管理有
4 有限公司－诺德基金浦江 4,043,127 4,043,127 0.5086%
限公司
120 号单一资产管理计划
诺德基金－东兴证券股份
诺德基金管理有
5 有限公司－诺德基金浦江 1,078,167 1,078,167 0.1356%
限公司
66 号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份
诺德基金管理有
6 有限公司－诺德基金浦江 539,084 539,084 0.0678%
限公司
688 号单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份
诺德基金管理有
7 有限公司－诺德基金浦江 269,542 269,542 0.0339%
限公司
588 号单一资产管理计划
诺德基金－呈瑞正乾 48
诺德基金管理有 号 B 私募证券投资基金－
8 161,725 161,725 0.0203%
限公司 诺德基金浦江 691 号单一
资产管理计划
诺德基金－中信证券股份
诺德基金管理有
9 有限公司－诺德基金浦江 161,725 161,725 0.0203%
限公司
699 号单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份
诺德基金管理有
10 有限公司－诺德基金浦江 161,725 161,725 0.0203%
限公司
878 号单一资产管理计划
诺德基金－中国国际金融
诺德基金管理有 股份有限公司－诺德基金
11 107,817 107,817 0.0136%
限公司 浦江 126 号单一资产管理
计划
诺德基金－长城证券股份
诺德基金管理有
12 有限公司－诺德基金浦江 107,817 107,817 0.0136%
限公司
668 号单一资产管理计划
诺德基金－朱俊华－诺德
诺德基金管理有
13 基金浦江 912 号单一资产 97,035 97,035 0.0122%
限公司
管理计划
诺德基金－仁灏成长优选
诺德基金管理有 1 号私募证券投资基金－
14 53,908 53,908 0.0068%
限公司 诺德基金浦江 331 号单一
资产管理计划
3
本次可上市
所持限售 本次解除
持有人 流通股数占
序号 持有人名称 股份总数 限售数量
证券账户名称 公司股份总
（股） （股）
数的比例
诺德基金－沈津伊－诺德
诺德基金管理有
15 基金浦江 950 号单一资产 53,908 53,908 0.0068%
限公司
管理计划
诺德基金－兴业银行－诺
诺德基金管理有
16 德基金滨江拾号集合资产 53,908 53,908 0.0068%
限公司
管理计划
诺德基金－纯达定增精选
诺德基金管理有 七号私募证券投资基金－
17 53,908 53,908 0.0068%
限公司 诺德基金纯达定增精选 7
号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选
诺德基金管理有 八号私募证券投资基金－
18 53,908 53,908 0.0068%
限公司 诺德基金纯达定增精选 8
号单一资产管理计划
诺德基金－纯达知行二号
诺德基金管理有 私募证券投资基金－诺德
19 53,908 53,908 0.0068%
限公司 基金纯达知行二号单一资
产管理计划
诺德基金－纯达知行五号
诺德基金管理有 私募证券投资基金－诺德
20 53,908 53,908 0.0068%
限公司 基金纯达知行五号单一资
产管理计划
诺德基金－纯达知行六号
诺德基金管理有 私募证券投资基金－诺德
21 53,908 53,908 0.0068%
限公司 基金纯达知行六号单一资
产管理计划
诺德基金－台大春－诺德
诺德基金管理有
22 基金浦江 907 号单一资产 26,954 26,954 0.0034%
限公司
管理计划
诺德基金－宣欢琴－诺德
诺德基金管理有
23 基金浦江 937 号单一资产 16,173 16,173 0.0020%
限公司
管理计划
诺德基金－通怡东风 10
诺德基金管理有 号私募证券投资基金－诺
24 10,782 10,782 0.0014%
限公司 德基金浦江 624 号单一资
产管理计划
诺德基金－崔雁博－诺德
诺德基金管理有
25 基金浦江 930 号单一资产 10,782 10,782 0.0014%
限公司
管理计划
江苏瑞华投资管
江苏瑞华投资管理有限公
理有限公司-瑞华
26 司－瑞华精选 8 号私募证 7,008,086 7,008,086 0.8815%
精选 8 号私募证
券投资基金
券投资基金
国泰君安证券股 国泰君安证券股份有限公
27 4,366,576 4,366,576 0.5492%
份有限公司 司
4
本次可上市
所持限售 本次解除
持有人 流通股数占
序号 持有人名称 股份总数 限售数量
证券账户名称 公司股份总
（股） （股）
数的比例
济南瀚祥投资管
济南瀚祥投资管理合伙企
28 理合伙企业（有 3,773,584 3,773,584 0.4747%
业（有限合伙）
限合伙）
武汉华实劲鸿私 华实浩瑞（北京）私募基
募股权投资基金 金管理有限公司－武汉华
29 2,695,417 2,695,417 0.3390%
合伙企业（有限 实劲鸿私募股权投资基金
合伙） 合伙企业（有限合伙）
青岛惠鑫投资合
青岛惠鑫投资合伙企业
30 伙企业（有限合 2,695,417 2,695,417 0.3390%
（有限合伙）
伙）
财通基金－华泰证券股份
财通基金管理有
31 有限公司－财通基金君享 916,442 916,442 0.1153%
限公司
永熙单一资产管理计划
财通基金－中信银行－财
财通基金管理有
32 通基金全盈象 1 号集合资 646,901 646,901 0.0814%
限公司
产管理计划
财通基金－覃风云－财通
财通基金管理有
33 基金天禧共赢 2 号单一资 215,634 215,634 0.0271%
限公司
产管理计划
财通基金－长城证券股份
财通基金管理有 有限公司－财通基金天禧
34 107,817 107,817 0.0136%
限公司 定增 56 号单一资产管理
计划
财通基金－建信期货－善
建东源 FOF1 号集合资产
财通基金管理有
35 管理计划－财通基金东源 107,817 107,817 0.0136%
限公司
轩辕 1 号单一资产管理计
划
财通基金－中英人寿保险
财通基金管理有 有限公司－传统保险产品
36 80,863 80,863 0.0102%
限公司 －财通基金中英人寿 2 号
单一资产管理计划
财通基金－王续山－财通
财通基金管理有
37 基金芯源壹号单一资产管 53,908 53,908 0.0068%
限公司
理计划
财通基金－江苏苏豪投资
财通基金管理有 集团有限公司－财通基金
38 53,908 53,908 0.0068%
限公司 苏豪多元均衡 3 号单一资
产管理计划
财通基金－工商银行－财
财通基金管理有
39 通基金天禧东源 24 号集 53,908 53,908 0.0068%
限公司
合资产管理计划
财通基金－信达智稳 2 号
财通基金管理有 FOF 单一资产管理计划－
40 53,908 53,908 0.0068%
限公司 财通基金天禧共赢 9 号单
一资产管理计划
5
本次可上市
所持限售 本次解除
持有人 流通股数占
序号 持有人名称 股份总数 限售数量
证券账户名称 公司股份总
（股） （股）
数的比例
财通基金－张忠义－财通
财通基金管理有
41 基金天禧定增 98 号单一 53,908 53,908 0.0068%
限公司
资产管理计划
财通基金－毅远一年期多
财通基金管理有 策略 1 号私募证券投资基
42 53,908 53,908 0.0068%
限公司 金－财通基金毅远定增 1
号单一资产管理计划
财通基金－中英人寿保险
财通基金管理有 有限公司－分红－个险分
43 26,954 26,954 0.0034%
限公司 红－财通基金中英人寿 1
号单一资产管理计划
丽水市富处股权
丽水市富处股权投资合伙
44 投资合伙企业 2,318,059 2,318,059 0.2916%
企业（有限合伙）
（有限合伙）
华夏基金－光大银行－华
华夏基金管理有
45 夏基金阳光增盈 1 号集合 485,175 485,175 0.0610%
限公司
资产管理计划
华夏基金－中泰资管
华夏基金管理有 8131 号 FOF 单一资产管
46 835,579 835,579 0.1051%
限公司 理计划－华夏基金－中泰
1 号单一资产管理计划
招商银行股份有限公司－
华夏基金管理有
47 华夏磐锐一年定期开放混 943,396 943,396 0.1187%
限公司
合型证券投资基金
南方天辰（北
京）投资管理有 南方天辰（北京）投资管
限公司－南方天 理有限公司－南方天辰景
48 2,156,334 2,156,334 0.2712%
辰景丞价值精选 丞价值精选 5 期私募证券
5 期私募证券投 投资基金
资基金
湖北高投汉江股
湖北高投汉江股权投资合
49 权投资合伙企业 2,156,334 2,156,334 0.2712%
伙企业（有限合伙）
（有限合伙）
银河资本资产管
理有限公司-浙商 银河资本－浙商银行－银
50 银行-银河资本- 河资本－鑫鑫一号集合资 1,481,409 1,481,409 0.1863%
鑫鑫一号资产管 产管理计划
理计划
合计 67,842,588 67,842,588 8.5335%
5、上述限售股份均不存在被质押、冻结的情况。
五、股份变动情况表
本次解除锁定的 67,842,588 股股票上市流通后，公司股本结构变动如下：
6
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/
106,870,842 13.44% -67,842,588 39,028,254 4.91%
非流通股
高管锁定股 957,808 0.12% 957,808 0.12%
首发后限售股 84,803,234 10.67% -67,842,588 16,960,646 2.13%
股权激励限售股 21,109,800 2.66% 21,109,800 2.66%
二、无限售条件的流通
688,141,110 86.56% 67,842,588 755,983,698 95.09%
股
三、总股本 795,011,952 100.00% 795,011,952 100.00%
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，光迅科技本次上市流通的限售股股份持有人严格
遵守了其在参与非公开发行股票中做出的承诺。本次非公开发行的限售股份上
市流通符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳
证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》等有关法律法规的规定；公司对本
次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对光迅科技本次
非公开发行股票限售股份流通事项无异议。
（以下无正文）
7
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉光迅科技股
份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：__________________ __________________
张兴忠 纪平
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
8