招商证券股份有限公司关于深圳市
兆威机电股份有限公司募集资金投资项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为深圳
市兆威机电股份有限公司（以下简称“兆威机电”、“公司”或“本公司”）首
次公开发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会
公告[2022]15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格
式》等有关规定，对兆威机电募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下：
兆威机电于 2023 年 10 月 25 日召开的第二届董事会第二十二次会议及第二
届监事会第二十二次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将实施完毕并达到预定可使用状态的
募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“兆威机电产业园建设项目”和“研
发中心建设项目”予以结项；同时为提高资金使用效率，增强公司持续经营能力，
同意将节余募集资金永久补充流动资金。本事项尚需提交公司股东大会审议。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市兆威机电股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2020]2873 号）核准，公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）2,667 万股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格人民币 75.12
元，共募集股款人民币 200,345.04 万元，扣除发行人应承担的发行费用人民币
16,982.47 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 183,362.57 万元。本次发
行的保荐机构招商证券股份有限公司已于 2020 年 11 月 30 日将公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）的募集资金总额扣除尚未支付的保荐承销费 15,026.37
万元（不含税）后的剩余募集资金合计人民币 185,318.67 万元汇入公司在招商银
行股份有限公司深圳松岗支行开立的验资户。上述募集资金业经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2020]第 ZI10669 号验资报
告。
（二）募投项目情况
根据公司 2019 年第三次临时股东大会决议、2019 年第五次临时股东大会和
第一届董事会第十八次会议决议，本次预计使用募集资金 183,362.57 万元，投入
以下项目：
单位：人民币万元
序号 项目名称 项目计划总投资额 预计使用募集资金额
1 兆威机电产业园建设项目 100,015.00 91,292.57
2 松岗生产基地技改升级项目 14,230.00 14,230.00
3 研发中心建设项目 7,840.00 7,840.00
4 补充流动资金项目 70,000.00 70,000.00
合计 192,085.00 183,362.57
（三）募集资金管理情况
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2
号——公告格式》等法律法规的规定，规范募集资金的管理和使用，最大限度地
保障公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。
本公司与保荐机构招商证券股份有限公司及中国银行股份有限公司深圳南
头支行、招商银行股份有限公司深圳松岗支行于 2020 年 12 月 7 日分别签订了《募
集资金三方监管协议》。
本公司与本公司之子公司东莞市兆威机电有限公司、保荐机构招商证券股份
有限公司及中国工商银行股份有限公司深圳福永支行、交通银行股份有限公司深
圳分行于 2020 年 12 月 7 日分别签订了《募集资金四方监管协议》。
三方监管协议（含四方监管协议）与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的相关规定，三方监管协议（含四方
监管协议）的履行不存在问题。
本公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监
督权。保荐机构可采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权，公司授权其指
定的保荐代表人可以随时到商业银行查询、复印公司募集资金专户的资料，公司
和商业银行积极配合。三方监管协议（含四方监管协议）的履行情况正常。
（四）前期已结项项目节余募集资金情况
2021 年，募投项目“松岗生产基地技改升级项目”与“补充流动资金项目”
已完成，相关募集资金账户已进行销户处理，节余募集资金转入公司基本户用于
永久性补充流动资金。节余募集资金情况如下：
单位：人民币万元
项目 项目金额 节余金额 节余比例 节余原因
松岗生产基地技改升级项目 14,230.00 41.02 0.29% 利息收入
补充流动资金项目 70,000.00 657.27 0.94% 利息收入
合计 84,230.00 698.29 0.83%
节余金额（包含利息收入）均低于项目募集资金净额的 1%，根据相关规定，
豁免履行董事会的审批程序，同时豁免独立董事、监事会以及保荐机构或者独立
财务顾问发表明确同意意见的程序。
二、本次拟结项项目募集资金存储及节余情况
（一）募集资金存储情况
截至 2023 年 9 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币万元
募投项目 开户银行 账户性质 存储方式 金额
中国工商银行股份有限公司深圳福永支
兆威机电 募集资金专户 协定存款 45.94
行
产业园建 广发银行广州珠江新城海月路支行 现金管理 活期存款 3,710.54
设项目
广发银行广州珠江新城海月路支行 现金管理 大额定期存单 5,000.00
广发银行广州珠江新城海月路支行 现金管理 大额定期存单 8,000.00
广发银行广州珠江新城海月路支行 现金管理 大额定期存单 10,000.00
广发银行深圳香蜜湖支行 现金管理 大额定期存单 10,000.00
本金保障型固
野村东方国际证券有限公司 现金管理 定利率收益凭 4,000.00
证
本金保障型固
野村东方国际证券有限公司 现金管理 定利率收益凭 8,000.00
证
野村东方国际证券有限公司 现金管理 存出投资款 0.02
交通银行股份有限公司深圳宝民支行 募集资金专户 协定存款 198.35
研发中心
广发银行广州珠江新城海月路支行 现金管理 活期存款 1,367.99
建设项目
广发银行广州珠江新城海月路支行 现金管理 大额定期存单 2,400.00
合计 52,722.83
（二）募集资金节余情况
公司拟结项募投项目“兆威机电产业园建设项目”和“研发中心建设项目”
募集资金使用和节余情况如下：
单位：人民币万元
募集资金承 累计实际投 待支付合 募集资金实 利息收入净额 节余金额
实际投资占
募投项目 诺投资金额 入金额 同金额 际投资金额 （扣除手续费） (7)=(1)-(4)+
比(5)=(4)/(1)
(1) (2) (3) (4)=(2)+(3) (6) (6)
兆威机电产业
91,292.57 47,130.00 2,644.42 49,774.42 54.52% 4,593.92 46,112.07
园建设项目
研发中心建设
7,840.00 4,329.43 119.43 4,448.86 56.75% 455.77 3,846.91
项目
合计 99,132.57 51,459.43 2,763.85 54,223.28 54.70% 5,049.69 49,958.98
注：待支付合同金额主要包含募投项目中部分尚未支付的工程项目尾款及保证金、设备
购置进度款，该部分款项后续仍以募集资金支付。
截至 2023 年 9 月 30 日，尚未使用的募集资金总额为 52,722.83 万元，扣除
仍需保留在相应募集资金专户的待支付合同金额 2,763.85 万元，项目节余募集资
金总额为 49,958.98 万元，其中包含利息收入扣除手续费净额等，实际募集资金
永久补充流动资金金额以资金转出当日专户余额扣除待支付金额为准，不包括后
续可能产生的利息等收入。
三、本次拟结项的募投项目资金节余的主要原因
在项目建设的实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用
募集资金，从项目实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，科学审慎地使
用募集资金，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强项目建设各个环节
成本费用的控制、监督和管理，合理降低项目总投入。
同时，为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金
安全的前提下，公司自募集资金到账后持续使用暂时闲置的募集资金进行现金管
理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
四、节余募集资金永久补充流动资金的说明
为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司拟将“兆威机电产
业园建设项目”和“研发中心建设项目”结项后的节余资金 49,958.98 万元（最
终金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，用于与公司主营
业务发展相关的经营活动。
此外，由于募投项目存在待支付合同金额，因此，公司仍保留相应募集资金
专户，直到合同支付完毕。届时，公司将按照相关要求办理销户手续，注销相关
募集资金专户，公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订的募集
资金三方监管协议（含四方监管协议）也将随之终止。
五、审批程序及相关意见
（一）董事会审议情况
2023 年 10 月 25 日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于
募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司
将募投项目“兆威机电产业园建设项目”和“研发中心建设项目”结项，并将节
余募集资金永久补充流动资金。
（二）独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次对募投项目“兆威机电产业园建设项目”和“研
发中心建设项目”进行结项并将节余募集资金永久补充流动资金，是根据募投项
目实施情况作出的审慎决定，有利于提高募集资金使用效率，实现公司整体经营
规划，优化资源配置，促进公司持续稳定发展，不存在变相改变募集资金投向、
损害公司股东利益，特别是中小股东权益的情形。相关决策程序符合《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及
公司《募集资金管理制度》的相关规定。因此，独立董事一致同意对公司募投项
目“兆威机电产业园建设项目”和“研发中心建设项目”进行结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的事项。
（三）监事会审议情况
2023 年 10 月 25 日，公司第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于
募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。监事会认
为：公司本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的相关事项及审
议程序，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，不存在变相改
变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，使用募集资金永久补充流动
资金有利于提高募集资金使用效率，满足公司经营业务发展对流动资金的需求。
综上所述，监事会同意对公司募投项目“兆威机电产业园建设项目”和“研发中
心建设项目”进行结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项。
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金的事项已经董事会和监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，
已履行的审议程序和决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深
圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等相关法律法规和规
范性文件的规定。本次公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的
事项待股东大会审议通过后方可实施。
保荐机构对公司本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事
项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳市兆威机电股份有限公
司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》之签
字盖章页）
保荐代表人签字：____________ ____________
徐国振 黎强强
招商证券股份有限公司
2023年10月25日
