投资者关系管理制度



              青岛豪江智能科技股份有限公司
                       投资者关系管理制度
                             第一章 总则
    第一条   为了加强青岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投
资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资
者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，结合公
司实际情况，制定本制度。本制度中与证券交易所有关的规定，自公司在证券交
易所上市之日起生效。
    第二条   投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜
在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以
实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。
    第三条   公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作
设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台，增进
投资者对公司的了解，实现公司整体利益最大化。
    第四条 投资者关系管理的目的是：
    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
    （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
    第五条 投资者关系管理的基本原则：
    （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有
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投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资
者意见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。



                第二章 投资者关系管理的内容和方式
    第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告和年度报告说明会
等；
    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息；
    （五）企业文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第七条   公司应当多渠道、 多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利
用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取
股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与
投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，上市公司应当及时
发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
    第八条   根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应披露的信息必
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须第一时间在公司指定的信息披露报纸和网站上公布；公司在其他公共传媒披露
的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代
替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及
有偿手段影响媒体的客观独立报道。
    第九条     公司应加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司网站开设投
资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新
投资者关系管理相关信息。
    第十条     公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、
经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行
政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
    第十一条     公司应设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，由熟悉
情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真友好接听接收，通过有效形式
向投资者反馈。号码、地址如有变更应尽快公布。
    公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系
的交流活动。
    第十二条     公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通，并应当做好相关记录。公司应当将上述记录、现场录音、演示文稿、向对
方提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。
    公司应合理、妥善地安排活动，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时
注意避免参观者有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
    第十三条     公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
    第十四条     公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第十五条     公司应充分考虑股东大会召开的时间、 地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
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沟通，广泛征询意见。
    第十六条     除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交
易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般
情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说
明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行
直播。
    第十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
    第十八条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、
分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当
提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形
式。
    第十九条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。




                  第三章 投资者关系管理的组织与实施
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    第二十条   董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人，负责组织和协
调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理
人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。公司证券部
是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运
作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关
系管理活动和日常事务。
    第二十一条 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    公司可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者关系管理。
    第二十二条 投资者关系管理工作职责主要包括但不限于以下方面：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第二十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
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    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
    第二十四条   在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能
部门及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关
系管理工作。
    除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工
应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
    第二十五条   公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投
资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和深圳证券
交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。在开展重大的投
资者关系促进活动时，还可以举行专门的培训活动。
    第二十六条   公司进行投资者关系活动应建立健全投资者关系管理档案，可
以创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
    公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录
活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案，保存期限不得少于三年。
    第二十七条   投资者关系活动中的调研机构及个人在与上市公司直接沟通
时，公司应要求其签署承诺书并交由公司妥善保管。



                 第四章 投资者关系管理的信息披露
    第二十八条   公司及相关信息披露义务人在投资者关系活动中一旦以任何
方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，
并在下一交易日开市前进行正式披露。
    第二十九条   公司应当在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动
结束后两个交易日内，编制投资者关系活动记录表并在互动易刊载。
    投资者关系活动记录表应当包括以下内容：
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    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动的交流内容；
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
    （四）其他内容。
    第三十条     公司不得通过互动易披露未公开重大信息。公司在投资者关系活
动中违规泄漏了未公开重大信息的，应立即通过指定信息披露媒体发布正式公告，
并采取其他必要措施。
    公司在证券交易所互动易的披露行为不代替其法定披露义务。
    第三十一条     投资者管理关系相关文件一旦在网站披露，原则上不得撤回或
替换。公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应及时披露更正后的文件，并
申请在文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。



                              第五章 附 则
    第十七条     本制度未尽事宜，按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易
所有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。本制度与适时颁
布的法律、法规和规范性文件的规定冲突的，以法律、法规和规范性文件的规定
为准。
    第十八条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
    第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。




                                     青岛豪江智能科技股份有限公司董事会
                                               2023 年 8 月 26 日