福建南王环保科技股份有限公司
                    投资者关系管理制度

                             第一章 总 则


    第一条 为加强福建南王环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）与现有
投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的有效沟通，促进公司完善治理，
提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，促进公司与投资者
之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，实现公司诚信自律、规范
运作，提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等相关规范及公司章程的相关规定，制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互
动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者
对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者、保护投资者目的的相关活动。


                第二章 投资者关系管理的目的与原则


    第三条   公司开展投资者关系管理工作的目的是：
   （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
 和熟悉。

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
    第四条   投资者关系管理的基本原则：

   （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司
 内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

   （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。


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   （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
 见建议，及时回应投资者诉求。

   （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。



             第三章 投资者关系管理工作的对象和内容


    第五条   投资者关系管理的服务对象包括但不限于：

    （一）投资者，其中包括大机构投资者以及中小投资者；
    （二）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；

    （三）证券分析师、基金经理和行业分析师；

    （四）投资者关系顾问；
    （五）证券监管部门以及相关政府机构；

    （六）其他相关机构。

    第六条   投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；

    （二）法定信息披露内容；

    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；

    （五）公司的文化建设；

    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

    （九）公司的其他相关信息。


                第四章 投资者关系管理部门和职责


    第七条 公司董事长为投资者关系管理的第一责任人，公司董事会秘书为
公司投资者关系管理事务的具体负责人。公司董事会办公室和其他相关职能部门
为投资者关系管理的具体工作部门，负责组织、协调公司投资者关系管理的日常
事务。董事长、董事会秘书、证券事务代表及董事会或董事长授权的其他人是公

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司对外发言人，除非得到明确授权，公司董事、监事、高级管理人员和其他员工
不得在投资者关系管理活动中代表公司发言。

    公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘
书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

       第八条   投资者关系管理工作的主要职责包括：

    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

   （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
 董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （五）保障投资者依法行使股东权利；

    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第九条 公司董事会秘书应当以适当的方式对公司全体员工特别是董事、
监事、高级管理人员、其他相关人员进行投资者关系管理相关知识培训；在开展
机构推介会以及分析师说明会等大型的投资者关系活动时，还应当组织专门培训。

    第十条 在不影响生产经营的前提下，公司的其他职能部门、控股子公司
及全体员工有义务协助董事会秘书实施投资者关系管理工作。

       第十一条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工
作。

       第十二条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：

    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

   （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
 证券市场的运作机制；

    （三）良好的沟通和协调能力；

    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。


                         第五章 投资者关系活动


    第十三条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利


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用中国投资者网和深圳证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，
采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，
与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发
现并清除影响沟通交流的障碍性条件。

    第十四条 公告，包括定期报告和临时报告。公司根据法律、法规和证券监
管部门、深圳证券交易所规定所应进行披露的信息必须在第一时间在指定的信息
披露平台上刊登。不得以新闻发布或答记者问等形式代替公司公告。

    第十五条 公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。

    第十六条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。

    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。

    第十七条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳证
券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建
议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明
原因。

    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说
明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行
直播。

    第十八条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的
规定召开投资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
          披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

    第十九条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证券交易所的
规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务
状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明
会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语
音等形式。

    第二十条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和


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更新投资者关系管理相关信息。

    公司应当积极利用中国投资者网、深圳证券交易所投资者关系互动平台等公
益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

    第二十一条 公司应根据规定在定期报告中公布网站地址和邮箱地址。当网
站地址或邮箱地址发生变更后，公司应及时公告变更后的网址。

    第二十二条 公司应丰富和及时更新公司网址的内容，可将新闻发布、公司
概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文
章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

    第二十三条 公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以
显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。

    第二十四条 公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问
题和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。

    第二十五条 公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通
过信箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。

    第二十六条 对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题
及答复，公司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。

    第二十七条 公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必
要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。

    第二十八条 分析师会议、业绩说明会和路演活动采取尽量公开的方式进
行，条件具备后，可采取网上直播的方式。公司不得在分析师会议、业绩说明会
或路演活动中发布尚未披露的公司重大信息。

    第二十九条 分析师会议、业绩说明会和路演活动如采取网上直播方式，
可事先以公开方式就会议举办时间、登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。

    第三十条 公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集
中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会或路演活动上对关注度较
高的问题予以答复。

    第三十一条 分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以
通过网络直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。

    第三十二条 如不能采取网上公开直播方式，公司可以根据情况邀请新闻
媒体的记者参加，并作出客观报道。

    第三十三条 公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像资料放
置于公司网站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，公司可将有关
分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。

    第三十四条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及
其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回
答有关问题并听取相关建议。

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    第三十五条 公司一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与
一对一沟通活动创造机会。

    第三十六条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一
对一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加
一对一沟通活动并作出报道。
    第三十七条 公司可以安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资
金项目所在地进行现场参观、座谈沟通。

    第三十八条 现场参观、座谈沟通实行预约制度，由公司统筹安排，公司应
制定合理的参观路线，妥善地安排参观过程。

    第三十九条 公司应派两人以上陪同参观，由专人对参观人员的提问进行
回答，并记录沟通内容，相关记录材料由董事会办公室保存。未经允许，禁止一
切录像、拍照。公司应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。

    第四十条 公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信
息披露方面必要的培训和指导。

    第四十一条 公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话
向公司询问、了解其关心的问题。

    第四十二条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉
情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式
向投资者反馈。

    第四十三条 公司应在定期报告中和公司网站上对外公布咨询电话号码。
如有变更需要，并及时在正式公告中进行披露。

      第四十四条 公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按照
上市规则及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方式召开说明
会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总经理、董事会秘书、
财务负责人或其他责任人应当参加说明会。

    第四十五条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签署承诺
书，由董事会秘书办公室保存，承诺书至少应包括以下内容：

    （一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定
人员以外的人员进行沟通或问询；

    （二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重
大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；

    （三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，
除非公司同时披露该信息；

    （四）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测
的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；


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    （五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司；

    （六）明确违反承诺的责任。

    第四十六条 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相
          冲突的信息；

    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易
          的违法违规行为。
      第四十七条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。

    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。

    第四十八条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。

    第四十九条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

    公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。


                           第六章 附    则


    第五十条 本制度未尽事宜，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交
易所投资者关系管理制度的有关规定和《公司章程》的规定执行。本制度如与国
家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关
法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。

    第五十一条   本制度由公司董事会负责解释与修订。

    第五十二条   本制度自公司董事会审议通过后生效。

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    福建南王环保科技股份有限公司

               2023 年 12 月 26 日




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