证券代码：688169             证券简称：石头科技        公告编号：2023-064


                   北京石头世纪科技股份有限公司
       关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 29 日
召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关
于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：


    一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
    1、2020 年 7 月 31 日，公司召开第一届董事会第十七次会议，会议审议通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本激励
计划相关的议案。公司关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此
发表了明确同意的独立意见。
    2、2020 年 7 月 31 日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公
司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励
计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    3、2020 年 8 月 1 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《北京石头世纪科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，
独立董事黄益建先生作为征集人就 2020 年第三次临时股东大会审议的公司 2020
年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
    4、2020 年 8 月 1 日至 2020 年 8 月 10 日，公司对本激励计划拟激励对象名
单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对
象有关的任何异议。
    5、2020 年 8 月 13 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《北京石头世纪科技股份有限公司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计
划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
    6、2020 年 8 月 17 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《北
京石头世纪科技股份有限公司关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知
情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    7、2020 年 8 月 17 日，公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。关联董事
对相议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司
监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核
实。
    8、2021 年 7 月 5 日，公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第
二十二次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划个人层面
绩效考核要求的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>
及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修
订稿）>的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发
表了明确同意的独立意见，公司监事会对此进行了核实并出具了核查意见。
    9、2021 年 7 月 22 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划个人层面绩效考核要求的议案》
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。
    10、2021 年 8 月 18 日，公司第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划归属价
格的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就
的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，关联董事对相
关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司监
事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。
    11、2022 年 8 月 17 日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格
及授予数量的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第二个归属期符合
归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，关联
董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，
公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。
    12、2023 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予
价格及授予数量的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期
符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，
关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了明确同意的独立
意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。
    二、本次作废限制性股票的具体情况
   （一）作废原因
    1、因激励对象离职导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部作废
   鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划授予的 16 名激励对象离职，已不符合
激励资格，其已获授但尚未归属的 53,409 股限制性股票不得归属，由公司作废。
   2、因激励对象当选监事导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部作废
   鉴于 1 名激励对象在 2023 年 2 月 3 日换届选举时当选为监事，已不符合激
励对象资格，其已获授但尚未归属的 3,759 股限制性股票不得归属，由公司作废。
    3、因激励对象 2022 年个人绩效考核未达到规定标准，导致当期拟归属的限
制性股票不得归属
    鉴于 1 名激励对象 2022 年个人绩效考核结果未达到规定标准，其当期拟归
属的 267 股限制性股票全部不得归属，由公司作废.。
   （二）作废数量
    以上三种情形不得归属的限制性股票共计 57,435 股，并由公司作废。
       三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
    公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实
施。


       四、监事会意见
    经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及
公司《2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，不存在损害公
司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计57,435股不得归属的限制性
股票。


       五、独立董事意见
    经核查，我们认为：由于部分激励对象离职，部分激励对象当选为公司监事，
部分激励对象个人绩效考核未达到规定标准，需作废部分已授予尚未归属的限制
性股票，公司本次部分限制性股票的作废符合《上市公司股权激励管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2020 年限制性股票激励计划
（草案修订稿）》中的相关规定，所做的决定履行了必要的程序。因此，我们同
意公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票。


       六、法律意见书结论性意见
    本律师事务所认为：
    （一）截至本法律意见书出具日，公司调整本次激励计划授予价格及授予数
量、第三个归属期归属条件成就暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项已
取得现阶段必要的批准和授权；
    （二）公司调整本次激励计划授予价格及授予数量事项符合《上市公司股权
激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《北京石头世纪科技
股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；
    （三）公司本次激励计划已进入第三个归属期，第三个归属期的归属条件已
成就，相关归属安排符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》及《北京石头世纪科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励
计划（草案）》的相关规定；
    （四）公司作废本次激励计划第三个归属期部分已授予尚未归属的限制性股
票事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》及《北京石头世纪科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定。
    七、备查文件
    （一）北京石头世纪科技股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议；
    （二）北京石头世纪科技股份有限公司第二届监事会第十七次会议决议；
    （三）北京石头世纪科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十九次
会议相关事项的独立意见；
    （四）《北京市中伦律师事务所关于北京石头世纪科技股份有限公司 2020
年限制性股票激励计划授予价格及授予数量调整、第三个归属期归属条件成就暨
部分限制性股票作废事项的法律意见书》。


    特此公告。


                                    北京石头世纪科技股份有限公司董事会
                                                2023 年 8 月 31 日