证券代码：001201 证券简称：东瑞股份 公告编号：2024-010
东瑞食品集团股份有限公司
回购报告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
东瑞食品集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中
竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。
1、回购资金总额：用于回购股份的资金总额不低于人民币2,500万元且不
超过人民币5,000万元（均含本数）。
2、回购价格：不超过人民币25.00元/股（含本数）。如公司在回购股份期
内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日
起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
3、回购数量：按照回购股份价格上限人民币25.00元/股计算，预计回购股
份数量为1,000,000股至2,000,000股，占公司当前总股本257,784,001股的比例
为0.39%-0.78%，具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。
4、回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12
个月。
5、回购用途：本次回购的股份将用于实施员工持股计划或股权激励。公司
如未能在股份回购完成后的36个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购
股份将予以注销。如国家对相关政策做调整，则本回购方案按调整后的政策实
行。
6、相关股东是否存在减持计划：截至本公告日，公司董事、监事、高级
管理人员，控股股东、实际控制人在本次回购期间暂无明确的增减持计划，且
未来六个月暂无明确的增减持计划；若未来拟实施股份增减持计划，公司将按
照相关规定及时履行信息披露义务。
7、相关风险提示：
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（1）本次回购事项存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，进而
导致本次回购方案无法顺利实施或只能部分实施等不确定性风险；
（2）本次回购存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生，
或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他因素导致公
司董事会决定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等
而无法实施的风险；
（3）本次回购股份方案可能存在因员工持股计划或股权激励计划未能经公
司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致已
回购股份无法授出或无法全部授出而被注销的风险；
（4）本次回购方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况，公司将在回
购期限内根据市场情况择机做出回购决策，存在回购方案调整、变更、终止的
风险。
公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投
资风险。
一、回购方案主要内容
1、回购股份的目的
基于对公司内在价值的认可和发展前景的信心，为完善公司的长效激励约
束机制，促进公司长远健康发展，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回
购公司已在境内发行上市人民币普通股（A股）股票的部分社会公众股，并将回
购的股份全部用于实施员工持股计划或股权激励计划。
2、回购股份符合相关条件
公司本次回购股份事项符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9
号——回购股份》第十条规定的相关条件：
（1）公司股票上市已满六个月。
（2）公司最近一年无重大违法行为。
（3）回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力。
（4）回购股份后，公司的股权分布符合上市条件。
（5）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
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3、回购股份的方式及价格区间
（1）回购股份的方式：集中竞价交易方式
（2）回购股份的价格区间：本次回购股份的价格不超过人民币25.00元/
股（含本数），该回购价格上限未超过公司董事会审议通过回购股份方案决议
前三十个交易日公司股票交易均价的150%。实际回购价格将综合回购实施期间
公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。如公司在回购股份期
内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日
起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
4、回购股份的种类、用途、资金总额、数量及占公司总股本的比例
（1）回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A股）股票
（2）回购股份的用途：用于实施员工持股计划或股权激励。公司如未能在
股份回购完成后的36个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予
以注销。如国家对相关政策做调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
（3）回购股份的资金总额：不低于人民币2,500万元且不超过人民币5,000
万元（均含本数），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。
（4）回购股份的数量及占公司总股本的比例：按照回购股份价格上限人民
币25.00元/股，回购金额下限人民币2,500万元测算，预计回购股份数量约为
1,000,000股，占公司当前总股本的0.39%；按照回购股份价格上限人民币25.00
元/股，回购金额上限人民币5,000万元测算，预计回购股份数量约为2,000,000
股，占公司当前总股本的0.78%。
具体回购股份的数量及占公司总股本的比例以实际回购的股份数量和占公
司总股本的比例为准。如公司在回购股份期内发生派息、送股、资本公积转增
股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份价格上限及
数量。
5、回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为自有资金。
6、回购股份的实施期限
（1）本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日
起不超过12个月。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
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①在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，
即回购期限自该日起提前届满；
②如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
次回购方案之日起提前届满。
（2）公司不得在下列期间回购公司股份：
①自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发
生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
②中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
（3）公司回购股份应当符合下列要求：
①委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
②不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌
幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
③中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
公司将根据董事会的授权，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策
并予以实施。
7、预计回购完成后公司股权结构的变动情况
（1）按回购资金总额下限2,500万元，回购价格上限25.00元/股进行测算，
预计回购股份数量约为1,000,000股，占公司当前总股本的0.39%。若本次回购
股份全部用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，预计公司股本结构变动情
况如下：
本次回购前 本次回购后
股份类型
数量（股） 比例 数量（股） 比例
有限售条件流通股份 165,955,579 64.38% 166,955,579 64.77%
无限售条件流通股份 91,828,422 35.62% 90,828,422 35.23%
总股本 257,784,001 100.00% 257,784,001 100.00%
（2）按回购资金总额上限5,000万元，回购价格上限25.00元/股进行测算，
预计回购股份数量约为2,000,000股，占公司当前总股本的0.78%。若本次回购
股份全部用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，预计公司股本结构变动情
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况如下：
本次回购前 本次回购后
股份类型
数量（股） 比例 数量（股） 比例
有限售条件流通股份 165,955,579 64.38% 167,955,579 65.15%
无限售条件流通股份 91,828,422 35.62% 89,828,422 34.85%
总股本 257,784,001 100.00% 257,784,001 100.00%
注：以上数据仅为根据回购金额上下限和回购价格上限测算的结果，暂未考虑其
他因素影响，具体回购股份的数量及比例以回购期满时实际回购的股份数量为准。
8、管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履
行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购
股份不会损害公司债务履行能力和持续经营能力的承诺
截至2023年9月30日（未经审计），公司总资产为人民币516,591.17万元，
归属于上市公司股东的净资产为人民币268,928.52万元，货币资金为人民币
29,543.65万元，资产负债率为47.82%。若回购资金总额上限人民币5,000万元
全部使用完毕，根据2023年9月30日的财务数据测算，回购资金占公司总资产的
0.97%，约占归属于上市公司股东的净资产的1.86%。
根据公司目前经营情况、财务状况、债务履行能力及未来发展规划，公司
认为使用不低于人民币2,500万元且不超过人民币5,000万元（均含本数）的资
金总额进行股份回购，不会对公司的经营、盈利能力、财务、研发、债务履行
能力产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化，公司股权分布情况仍符合
上市公司的条件，不会改变公司的上市公司地位。
公司全体董事承诺，全体董事在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽
责，维护公司利益及股东和债权人的合法权益，本次回购股份不会损害公司的
债务履行能力和持续经营能力。
9、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动
人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单
独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增
减持计划；持股5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划
2023年6月29日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意东瑞食品集团
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股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1377号）
作出同意注册的决定，注册批复签发日为2023年6月25日，自注册之日起12个月
内有效。根据批复要求，公司本次实际向特定对象发行股票44,978,401股，发
行完成后总股本增加至257,784,001股。控股股东、实际控制人袁建康的一致行
动人东莞市东晖实业投资有限公司参与本次认购，增加持股486,381股，资金来
源为东莞市东晖实业投资有限公司自有资金。
除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人
及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前6个月内不存在买卖公司股票的
行为，亦不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
截至本公告日，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人
在本次回购期间暂无明确的增减持计划，且未来六个月暂无明确的增减持计划；
若未来拟实施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
10、回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益
的相关安排
公司本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。若在股份回购完成
后未能在相关法律法规规定的期限内实施上述用途，未转让部分股份将依法予
以注销。若公司回购股份未来拟进行注销，公司将严格履行《公司法》等关于
减资的相关决策程序并通知债权人，充分保障债权人的合法权益。
11、办理本次回购股份事宜的具体授权
根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，本次回购事项需经三分之二
以上董事出席的董事会会议决议，无需提交股东大会审议。为保证本次股份回
购的顺利实施，董事会授权公司管理层在法律法规规定范围内，按照最大限度
维护公司及股东利益的原则，办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包
括但不限于：
（1）在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场情况，制定本次回购股
份的具体方案；
（2）在回购期内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量、用途等；
（3）办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与
本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；
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（4）根据公司实际情况及股价表现等综合决定继续实施或者终止实施本回
购方案；
（5）办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事项。
本授权有效期为自公司董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之
日止。
二、本次回购股份方案的审议情况
公司于2024年2月7日召开第三届董事会第九次会议审议通过《关于以集中
竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，本次回购股份将用于员工持股计划
或股权激励，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议审议通过，符合《公
司章程》的规定，属于董事会审批权限，无需提交股东大会审议。
三、开立回购专用账户的情况
公司已根据相关规定在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了
回购专用证券账户，本次股份回购将继续使用该专用账户且该账户仅用于回购
公司股份。
四、回购股份的资金筹措到位情况
根据公司资金储备和规划情况，用于本次回购股份的资金可根据回购计划
及时到位。
五、回购股份的信息披露情况
1、披露前十名股东及前十名无限售条件股东的持股情况
公司于同日披露了董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即2024年2
月7日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量及持
股比例情况，具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况的公告》（公告
编号：2024-011）。
2、回购期间的信息披露安排
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第9号——回购股份》的有关规定，回购期间，公司将在以下时间及时披露回购
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进展情况，并在定期报告中披露回购进展情况：
（1）在首次回购股份事实发生的次一交易日予以公告；
（2）回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，将在事实发生之日起
三个交易日内予以公告；
（3）每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况；
（4）在回购方案规定的回购实施期限过半时，仍未实施回购的，公司将公
告未能实施回购的原因和后续回购安排；
（5）回购期限届满或者回购股份已实施完毕的，公司将停止回购行为，并
在两个交易日内披露回购结果暨股份变动公告。
六、本次回购相关风险提示
1、本次回购事项存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，进而导
致本次回购方案无法顺利实施或只能部分实施等不确定性风险；
2、本次回购存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生，或
公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他因素导致公司
董事会决定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等而
无法实施的风险；
3、本次回购股份方案可能存在因员工持股计划或股权激励计划未能经公司
董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致已回
购股份无法授出或无法全部授出而被注销的风险；
4、本次回购方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况，公司将在回购
期限内根据市场情况择机做出回购决策，存在回购方案调整、变更、终止的风
险。
公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投
资风险。
特此公告。
东瑞食品集团股份有限公司
董事会
二〇二四年二月二十日
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