东吴证券股份有限公司
关于北京先进数通信息技术股份公司
以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为北京
先进数通信息技术股份公司（以下简称“先进数通”或“公司”）以简易程序向
特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、
法规和规范性文件的规定，对先进数通以简易程序向特定对象发行股票限售股份
上市流通的事项进行了审慎核查，有关情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京先进数通信息技术股份公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1925 号）同意注册，公司以简
易程序像特定对象发行人民币普通股（A 股）21,079,258 股，每股发行价格为人
民币 11.86 元，募集资金总额为人民币 249,999,999.88 元，扣除各项发行费用人
民币 5,037,745.74 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 244,962,254.14
元。上述募集资金已于 2023 年 9 月 7 日全部到位，已经大信会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了大信验字[2023]第 1-00054 号验资报告。
本次以简易程序向特定对象发行新增的股份于 2023 年 9 月 22 日在深圳证
券交易所上市，股票限售期为自新增股份上市之日起 6 个月。本次发行完成后，
公司总股本为 330,803,456 股。
二、股份发行后至本核查意见出具之日公司股本变动情况
自公司以简易程序向特定对象发行股票上市完成后至本核查意见出具日，公
司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限
公司、宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙）、林金涛、中信证券股份有
限公司在本次发行相关承诺事项中所做的承诺如下：
“自先进数通以简易程序向特定对象发行股票发行结束之日起 6 个月内，
不转让或者委托他人管理我方本次认购的先进数通股票，也不由先进数通回购
该部分股份。委托人、合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。限售期
满后，按照中国证监会和深证证券交易所的有关规定执行。”
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严
格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的行为。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营
性占用公司资金的情形，公司也不存在对上述股东违规担保等损害公司利益行
为的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、公司本次解除限售股份的上市流通日期：2024 年 3 月 22 日（星 期 五）。
2、本次申请解除限售的股份数量为 21,079,258 股，占公司股本 总额 的 比
例为 6.37%。
3、本次申请解除限售股东 5 名，共 49 个证券账户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示：
所持限售股 本次解除限
序 股东 占公司总
证券账户名称 份总数 售数量
号 名称 股本比例
（股） （股）
诺德基金－般胜国投 1 号私募证券投资基金
42,159 42,159 0.0127%
－诺德基金浦江 813 号单一资产管理计划
诺德基金－般胜优选 7 号私募证券投资基金
诺德 84,316 84,316 0.0255%
－诺德基金浦江 526 号单一资产管理计划
基金
诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基
1 管理 2,782,462 2,782,462 0.8411%
金浦江 588 号单一资产管理计划
有限
诺德基金－国元证券股份有限公司－诺德基
公司 84,317 84,317 0.0255%
金浦江 958 号单一资产管理计划
诺德基金－恒安标准恒鑫智享年金保险－诺
421,585 421,585 0.1274%
德基金浦江 935 号单一资产管理计划
诺德基金－恒安标准金福瑞两全保险（分红
型）－诺德基金浦江 936 号单一资产管理计 337,268 337,268 0.1020%
划
诺德基金－恒安标准领创未来累积式分红保
险（B 款）－诺德基金浦江 932 号单一资产 33,727 33,727 0.0102%
管理计划
诺德基金－恒安标准人寿保险有限公司－诺
50,590 50,590 0.0153%
德基金浦江 931 号单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基
4,215,852 4,215,852 1.2744%
金浦江 120 号单一资产管理计划
诺德基金－江西大成资本管理有限公司－诺
421,585 421,585 0.1274%
德基金浦江 321 号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享 3 号私募投资基金－诺
84,317 84,317 0.0255%
德基金浦江 992 号单一资产管理计划
诺德基金－山西证券股份有限公司－诺德基
674,536 674,536 0.2039%
金浦江 580 号单一资产管理计划
诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基
168,634 168,634 0.0510%
金浦江 89 号单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股份有限公司－诺德基
168,634 168,634 0.0510%
金浦江 202 号单一资产管理计划
诺德基金－五矿证券 FOF32 号单一资产管
理计划－诺德基金浦江 666 号单一资产管理 1,517,707 1,517,707 0.4588%
计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基
84,317 84,317 0.0255%
金浦江 668 号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基
168,634 168,634 0.0510%
金浦江 987 号单一资产管理计划
诺德基金－浙商证券股份有限公司－诺德基
84,317 84,317 0.0255%
金浦江 929 号单一资产管理计划
诺德基金－中建投信托涌泉 195 号（定增优
选 2 号）集合资金信托计划－诺德基金浦江 42,159 42,159 0.0127%
1053 号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基
168,634 168,634 0.0510%
金浦江 688 号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基
168,634 168,634 0.0510%
金浦江 699 号单一资产管理计划
财通基金－北京人寿保险股份有限公司－传
财通 统险－财通基金玉泉 1051 号单一资产管理 57,303 57,303 0.0173%
基金 计划
2 财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定增 60
管理 57,303 57,303 0.0173%
号单一资产管理计划
有限 财通基金－东方财富证券股份有限公司－财
229,211 229,211 0.0693%
通基金安吉 333 号单一资产管理计划
公司 财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增 6 号
114,606 114,606 0.0346%
单一资产管理计划
财通基金－光大银行－西南证券股份有限公
171,909 171,909 0.0520%
司
财通基金－光大银行－中国银河证券股份有
171,909 171,909 0.0520%
限公司
财通基金－华贵人寿保险股份有限公司－分
红险资金－财通基金增值 1 号单一资产管理 229,211 229,211 0.0693%
计划
财通基金－华泰证券股份有限公司－财通基
1,489,874 1,489,874 0.4504%
金君享永熙单一资产管理计划
财通基金－欢乐港湾长虹 1 号私募证券投资
基金－财通基金玉泉 1072 号单一资产管理 57,303 57,303 0.0173%
计划
财通基金－吉祥人寿保险股份有限公司－万
能产品－财通基金玉泉 978 号单一资产管理 1,432,571 1,432,571 0.4331%
计划
财通基金－江西大成资本管理有限公司－财
286,514 286,514 0.0866%
通基金玉泉合富 37 号单一资产管理计划
财通基金－李彧－财通基金玉泉 1003 号单
57,303 57,303 0.0173%
一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征程 2 号单一
11,460 11,460 0.0035%
资产管理计划
财通基金－祁腾悦耕 1 号私募证券投资基金
11,460 11,460 0.0035%
－财通基金悦耕 1 号单一资产管理计划
财通基金－任黄河－财通基金创赢 1 号单一
57,303 57,303 0.0173%
资产管理计划
财通基金－上海朗程财务咨询有限公司－财
114,606 114,606 0.0346%
通基金玉泉 1086 号单一资产管理计划
财通基金－四时之言 7 号私募证券投资基金
57,303 57,303 0.0173%
－财通基金开赢 2 号单一资产管理计划
财通基金－星地菜鸟 7 号私募证券投资基金
57,303 57,303 0.0173%
－财通基金星地定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－盈阳资产盈创一号私募证券投资
基金－财通基金天禧定增盈阳 17 号单一资 57,303 57,303 0.0173%
产管理计划
财通基金－张继东－财通基金玉泉 1002 号
57,303 57,303 0.0173%
单一资产管理计划
财通基金－张忠民－财通基金玉泉 1005 号
57,303 57,303 0.0173%
单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公司－财通基
57,303 57,303 0.0173%
金天禧定增 56 号单一资产管理计划
财通基金－中国国际金融股份有限公司－财
171,909 171,909 0.0520%
通基金玉泉添鑫 2 号单一资产管理计划
财通基金－中韩人寿保险有限公司－财通基
263,593 263,593 0.0797%
金中韩人寿 1 号单一资产管理计划
财通基金－中信建投证券股份有限公司－财
573,028 573,028 0.1732%
通基金玉泉合富 60 号单一资产管理计划
3 宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙） 1,686,340 1,686,340 0.5098%
4 林金涛 843,170 843,170 0.2549%
5 中信证券股份有限公司 843,170 843,170 0.2549%
5、公司本次解除限售股份的股东中，无担任公司董事、监事或 高级 管 理
人员，亦无曾为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年 的 情形 。
股东本次解除限售的股份不存在质押冻结的情况。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：北京先进数通信息技术股份公司以简易程序向特定
对象发行股票限售股份上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》 深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章的要求；股票解除
限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东
承诺；以简易程序向特定对象发行股票的股东严格履行了其在发行时作出的股份
锁定承诺；截至本核查意见出具日，先进数通与本次限售股份相关的信息披露真
实、准确、完整。
综上，保荐机构对先进数通本次以简易程序向特定对象发行股票限售股份上
市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于关于北京先进数通信息技术股份
公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李俊 庞家兴
东吴证券股份有限公司
年 月 日
