东吴证券股份有限公司
关于北京先进数通信息技术股份公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为北京先
进数通信息技术股份公司（以下简称“先进数通”或“公司”）2023 年度以简易
程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法
（2023 年 2 月修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作
（2023 年 12 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对先进数通 2023
年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕1925 号”文《关于同意北
京先进数通信息技术股份公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定投资
者诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、宁波佳投源股权投资合伙企业
(有限合伙)、林金涛和中信证券股份有限公司发行人民币普通股 21,079,258 股(每
股 面 值 1 元 ) ， 每 股 发 行 价 格 为 人 民 币 11.86 元 ， 募 集 资 金 总 额 人 民 币
249,999,999.88 元,扣除各项发行费用人民币 5,037,745.74 元(不含增值税),实
际募集资金净额人民币 244,962,254.14 元。
上述募集资金已于 2023 年 9 月 7 日划至公司指定账户。大信会计师事务所(特
殊普通合伙)对公司募集资金到位情况进行了审验，并出具了大信验字[2023]第 1-
00054 号验资报告。
（二）本年度使用金额及当前余额
2023年度，公司累计投入募集资金9,822.90万元（其中：直接投入募投项目
3,024.37万元，补充流动资金6,798.53万元），银行手续费0.12万元，收到银行利
3
息16.61万元，使用闲置募集资金8,000.00万元暂时补充流动资金。截至2023年12
月31日，募集资金专户余额为6,689.82万元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证券监督
管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京先进数通信息技术
股份公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》的
修订于 2022 年 4 月 11 日经公司第四届董事会 2022 年第一次定期会议审议通
过。2023 年 9 月，公司分别与保荐机构、中国建设银行股份有限公司北京安慧支
行、中国银行股份有限公司北京西长安街支行、招商银行股份有限公司首体科技
金融支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。2023 年 12 月，公司分别与保
荐机构、中国建设银行股份有限公司北京安慧支行、中国银行股份有限公司北京
西长安街支行共同签署了《募集资金三方监管协议之补充协议》。上述监管协议
与深圳证券交易所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。
公司在使用募集资金时，单笔付款金额超过 500 万元的，通过募集资金专户
对外付款；单笔付款金额在 500 万元以下的，先由公司通过基本户自有资金对外
支付，以三个月为周期汇总一次，然后将前三个月的募投项目支出金额从募集资
金专户划转到基本户。公司于 2024 年 1 月 29 日召开第四届董事会 2024 年第一
次临时会议、第四届监事会 2024 年第一次临时会议，审议通过了《关于使用自
有资金支付募投项目人员薪酬并以募集资金等额置换的议案》，除此之外，后续
期间其他与募投项目相关的支出均通过募集资金专户对外付款。
除上述情况外，公司按照《管理办法》的规定管理募集资金，募资金的存
放、使用不存在违反《管理办法》规定的情况。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
存储余额
账户名称 开户银行 银行账号 账户类别
（元）
北京先进数通 中国建设银行股份
1105018636 非预算单位
信息技术股份 有限公司北京安慧 49,252,432.40
0000001448 专用存款账
公司 支行
4
存储余额
账户名称 开户银行 银行账号 账户类别
（元）
北京先进数通 中国银行股份有限
一般存款账
信息技术股份 公司北京西长安街 324673935375 8,036,372.59
户
公司 支行
北京先进数通 招商银行股份有限
非预算单位
信息技术股份 公司首体科技金融 010900251610707 9,609,420.36
专用存款账
公司 支行
小计 66,898,225.35
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1.募集资金使用情况对照表详见募集资金使用情况对照表（见附表）。
2.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况：
2023 年 9 月 27 日，公司召开的第四届董事会 2023 年第四次临时会议、第四
届监事会 2023 年第四次临时会议，审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 8,000 万元的闲置募集资金暂
时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期将归
还至募集资金专用账户。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已经
公司董事会审议通过，公司独立董事、公司监事会、保荐机构已发表明确同意意
见。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已将募集资金 8,000.00 万元用于补充流动资
金。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
无
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
5
除本核查意见“二、募集资金管理情况”处所述的募集资金使用情况外，公司
募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整
披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构主要核查工作及核查意见
在2023年持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对
公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查
内容包括：公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相
关报告、募集资金使用情况的相关公告及支持文件等资料。
经核查，保荐机构认为：除本核查意见“二、募集资金管理情况”处所述的
募集资金使用情况外，先进数通严格执行募集资金专户存储制度，有效执行监管
协议，截至2023年12月31日，募集资金不存在被关联方占用、变更募集资金用途
等情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相
关法律法规的情形。
6
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 24,496.23 本年度投入募集资金总额 9,822.90
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 9,822.90
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否已变更项 截至期末投入进度 是否达 项目可行性是
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实
目（含部分变 （%）(3)＝ 到预计 否发生重大变
资金投向 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) 使用状态日期 现的效益
更） (2)/(1) 效益 化
承诺投资项目
基于云原生的金融开
2026 年 8 月 31
发效能平台及应用解 否 7,988.30 7,988.30 1,275.30 1,275.30 15.96% 不适用 不适用 否
日
决方案
数据治理智能洞察平 2026 年 8 月 31
否 3,686.70 3,686.70 228.84 228.84 6.21% 不适用 不适用 否
台 日
数据资产运营管理和 2026 年 8 月 31
否 6,022.70 6,022.70 1,520.23 1,520.23 25.24% 不适用 不适用 否
应用工作平台 日
补充流动资金 否 6,798.53 6,798.53 6,798.53 6,798.53 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
合计 24,496.23 24,496.23 9,822.90 9,822.90 40.10%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用情况进展 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）募集资金使用情况”说明。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用募集资金用途及去向 部分用于暂时补充流动资金，其他存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本核查意见“二、募集资金管理情况”处所述的募集资金使用情况。
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（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于北京先进数通信息技术股份公
司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李 俊 庞家兴
东吴证券股份有限公司
年 月 日
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