中简科技股份有限公司
                      委托理财管理制度
                          第一章       总则
       第一条 为规范中简科技股份有限公司（以下简称“公司”）的
委托理财交易管理，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制委托
理财决策和执行过程中的风险，维护公司和股东的合法利益，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件
及《中简科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等
的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
       第二条   本制度所称“委托理财”是指在国家政策及创业板相
关业务规则允许的情况下，公司及子公司在控制投资风险并履行投资
决策程序，不影响公司正常经营的前提下，以提高资金使用效率、增
加现金资产收益为原则，用闲置资金(含闲置自有资金、闲置募集资
金)进行投资管理，或通过委托银行、信托、证券、基金、期货、保险
资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构
对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品，在确保安全性、流
动性的基础上实现资金保值增值的行为。
       第三条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以
下统称“子公司”）。


                      第二章   业务操作原则
       第四条 为保证公司资金安全，公司进行委托理财应遵循以下原
则：

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    （一）坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原
则，委托理财期限与公司资金使用计划相匹配，不得影响公司正常经
营和主营业务的发展；
    （二）委托理财的资金应当是闲置自有资金，不得挤占公司正常
运营和项目建设资金，募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除
外）、委托贷款等财务性投资以及证券投资、衍生品投资等高风险投
资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
    （三）公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的，其投资产品
的期限不得超过十二个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得
影响募集资金投资计划正常进行，确保符合相关法律法规及《中简科
技股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定；
    （四）公司进行委托理财，应当选择资信状况及财务状况良好、
无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与
受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限投资品种双方权利
义务及法律责任等，不得与非正规机构或者私人进行交易。购买的理
财产品须为安全性高、流动性好的理财产品；
    （五）委托理财应当以公司、子公司名义设立理财产品账户，不
得使用其他公司或个人账户进行操作；
    （六）公司从事委托理财业务，应当严格按照本制度规定的审批
权限和决策程序、日常管理和报告制度、风险控制和信息披露等要求
予以实施。
                  第三章   审核与决策程序
    第五条 公司以其自有资金进行委托理财达到以下标准的，应经
董事会审议批准后实施，具体决策和审批权限如下：
    （一）公司单次或连续 12 个月委托理财额度占公司最近一期经
审计净资产 10%以上且绝对金额超过 1,000 万元人民币的，应当在投
资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。

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    （二）公司单次或连续 12 个月委托理财额度占公司最近一期经
审计净资产 50%以上且绝对金额超过 5,000 万元人民币的，经公司董
事会审议通过后，还应当提交公司股东大会审议通过实施。
    具体审议标准以《公司章程》为准。公司如因交易频次和时效要
求等原因难以对每次委托理财履行审议程序和披露义务的，可以对未
来十二个月内委托理财范围、额度及期限等进行合理预计。相关额度
的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的余额（含前述投资
的收益进行再投资的相关金额）不应超过委托理财额度。公司连续十
二个月滚动发生委托理财的，以该期间的余额作为计算并标准，适用
上述规定。公司应当审慎向关联方委托理财。公司向关联方委托理财
的，应当以发生额作为披露的计算标准，按交易类型连续十二个月内
累计计算。
                     第四章       日常管理
    第六条 公司委托理财方案经董事会或股东大会审议通过后，由
公司总经理和财务总监组织，财务部门具体实施。财务部门的主要职
责如下：
    （一）设立委托理财业务审核流程、责任机制，制定定期委托理
财方案；负责投资前期论证，基于维护股东利益的原则，审慎审核、
评估相关委托理财的产品说明书、方案书、协议书等，对委托理财的
资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投
资品种等进行内容审核和风险评估，必要时聘请外部专业机构提供投
资咨询服务；
    （二）负责询价，根据综合风险和收益等选择合作金融机构，提
出投资申请，依照公司核决权限审批后实施；
    （三）负责在投资期间，建立完善委托理财台账，并定期向财务
总监报告委托理财业务和盈利情况；关注过去十二个月任一时点委托
理财余额及累计成交金额（关联方委托理财），确保公司委托理财符

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合本制度的规定；
    （四）负责委托理财业务执行，落实风险控制措施。如发现异常
情况时须及时上报，制定应急处理方案，采取有效措施回收资金，避
免或减少公司损失；
    （五）负责投资事后管理，指派人员跟踪进展及投资安全状况，
保障资金及时足额到账，委托理财完成时，取得相应的投资证明或其
它有效凭据并及时记账，将业务资料及时归档、妥善保管；
    （六）负责根据《企业会计准则》等相关规定，对公司委托理财
业务进行日常核算并在财务报表中正确列报；
    （七）及时向公司信息披露负责人报告有关委托理财的发生情况。
                     第五章       风险控制
    第七条 公司委托理财事项按照深圳证券交易所等监管机构的
规定对外进行披露。公司披露的委托理财事项应至少包含以下内容：
    （一）委托理财情况概述，包括目的、金额、方式、期限等；
    （二）委托理财的资金来源；
    （三）需履行审批程序的说明；
    （四）委托理财对公司的影响；
    （五）委托理财及风险控制措施；
    （六）监管部门要求披露的其他必要信息。
    第八条 公司进行委托理财的发生以下情形之一的，应当及时披
露相关进展情况和拟采取的应对措施：
    （一）理财产品募集失败、未能完成备案登记、提前终止、到期
不能收回；
    （二）理财产品协议或相关担保合同主要条款变更；
    （三）受托方或资金使用方经营或财务状况出现重大风险事件；
    （四）其他可能会损害公司利益或具有重要影响的情形。受托人
资信状况、盈利能力发生不利变化，或投资产品出现与购买时情况不

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符等损失或减效风险时，公司应立即采取有效措施回收资金，避免或
减少公司损失。
    第九条 公司委托理财具体执行人员及其他知情人员在相关信
息公开披露前不得将公司投资情况透露给其他个人或组织，但法律、
法规或规范性文件另有规定的除外。
    第十条 在开展委托理财时，凡违反相关法律法规、本制度及公
司其他规定或因未履行勤勉尽责义务，致使公司遭受损失的，公司将
视具体情况，追究相关人员的责任。
    第十一条     公司证券部根据有关法律、法规、《公司章程》及本
制度等规定，及时履行信息披露义务。
                         第六章       附则
    第十二条     本制度没有规定或与法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及《公司章程》的规定不一致的，以法律、行政法规、部
门规章、规范性文件及《公司章程》的规定为准。
    第十三条     本制度由公司董事会负责修改、解释。
    第十四条     本制度经公司董事会审议批准通过之日起生效。




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