证券代码：600315                证券简称：上海家化              公告编号：2024-015


                            上海家化联合股份有限公司
                           关于 2021 年股票期权激励计划
                         第三个行权期股票期权注销的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    2024 年 4 月 22 日，上海家化联合股份有限公司（以下简称“公司”）召开八届十七次董事
会和八届十五次监事会，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期股票期权
注销的议案》。因公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期公司业绩考核未达标，根据公
司《2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）的有关规定和公司
2021 年第一次临时股东大会的授权，现就相关事项公告如下：

    一、已履行的决策程序和信息披露情况
     1、2021 年 7 月 22 日，公司召开七届二十一次董事会、七届十六次监事会，审议并通过
 《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股
 票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事对本次激励计划的相关
 事项发表了同意的独立意见。
     2、2021 年 8 月 24 日，公司召开七届二十二次董事会、七届十七次监事会，审议并通过
 了《关于修订公司 2021 年股票期权激励计划相关内容的议案》、《关于公司以集中竞价交
 易方式回购股份预案的议案》等议案。公司独立董事对本次激励计划的相关事项发表了同意
 的独立意见。
     3、2021 年 8 月 30 日至 2021 年 9 月 8 日，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进
 行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与激励对象有关的任何异议。2021 年 9 月 10 日，
 公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《监事会关于公司 2021 年股
 票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
     4、2021 年 9 月 15 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过《关于公司
 <2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期
 权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励
 相关事宜的议案》。公司随即披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖
 公司股票情况的自查报告》。
     5、2021 年 9 月 15 日，公司分别召开七届二十三次董事会和七届十八次监事会，审议通
 过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定 2021 年 9 月 15 日为授权日，授予董事
 长潘秋生 123.00 万份股票期权。公司独立董事对本次激励计划的相关事项发表了同意的独立
 意见。
     6、2022 年 6 月 1 日，公司召开八届四次董事会和八届四次监事会，审议通过了《关于
 公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期股票期权注销的议案》，鉴于 2021 年股票期权
 激励计划第一个行权期公司业绩考核未达标，同意对 1 名激励对象所涉及已获授但未行权的
 合计 369,000 份股票期权予以注销。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
     7、2022 年 8 月 31 日，公司召开八届六次董事会和八届六次监事会，审议通过了《关于
 调整 2020 年限制性股票激励计划回购价格及 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，
 公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的核查意见。
     8、2023 年 6 月 6 日，公司召开八届十一次董事会和八届十一次监事会，审议通过了
 《关于公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期股票期权注销的议案》，鉴于 2021 年股
 票期权激励计划第二个行权期公司业绩考核未达标，同意对 1 名激励对象所涉及已获授但未
 行权的合计 369,000 份股票期权予以注销。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
     9、2023 年 8 月 28 日，公司召开八届十二次董事会和八届十二次监事会，审议通过了
 《关于调整 2020 年限制性股票激励计划和 2022 年限制性股票激励计划回购价格及 2021 年
 股票期权激励计划行权价格的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监
 事会发表了同意的核查意见
     10、2024 年 4 月 22 日，公司召开八届十七次董事会和八届十五次监事会，审议通过了
 《关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期股票期权注销的议案》，鉴于 2021 年股票期
 权激励计划第三个行权期公司业绩考核未达标，同意对 1 名激励对象所涉及已获授但未行权
 的合计 492,000 份股票期权予以注销。
    二、本次股票期权注销的原因和数量
    根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）》，行权期内，同时满足下列条件
时，激励对象获授的股票期权方可行权：


     行权条件                                           成就情况
      3、公司层面业绩考核要求：                               公司业绩情况：
      第三个行权期（2023 年度）：                                   2023 年 度 公 司 实 现 营 业 收 入 为
      （1）业绩考核目标 A                                     65.98 亿元。按照行权系数 X 公式计
  2023 年度公司实现营业收入（a1）108.12 亿元，累计净利润      算，本激励计划第三期行权系数 X 为
  （a2）25.935 亿元。                                         0。
      （2）业绩考核目标 B
  2023 年度公司实现营业收入（b1）99.96 亿元，累计净利润
  （b2）22.05 亿元。
  注：上述“累计净利润”是指第三个行权期考核 2021 年度、
  2022 年与 2023 年度净利润之和。
      （3）假设：考核年度的实际营业收入为 R，实际累计
  净利润为 P，则行权系数 X 公式为：
  ①当 R≥b1 且 P≥b2 时；行权系数 X=【（R-b1）/（a1-b1）
  *20%+80%】*50%+【（P-b2）/（a2-b2）*20%+80%】
  *50%，其中当 R≥a1 时，R 按 a1 取值；当 P≥a2 时，P 按 a2
  取值；
  ②当 R