光明乳业股份有限公司

                           独立董事工作制度


    为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》及其他有关法律法规、规章制度和公司
章程的规定，特制订本工作制度。


    第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司
主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行
独立客观判断关系的董事。
    独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单
位或者个人的影响。


    第二条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法
律法规、规章制度和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、
监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
    独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足
够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。


    第三条 公司设三名独立董事，其中至少有一名会计专业人士。公司可以根
据相关法律法规、规章制度以及实际需要增加独立董事的名额。
    公司董事会下设审计委员会，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管
理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召
集人。
    公司董事会下设薪酬与考核委员会、提名委员会，薪酬与考核委员会、提
名委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。


    第四条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：
    （一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要
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社会关系；
    （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名
股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
    （三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公
司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
    （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父
母、子女；
    （五）与公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大
业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职
的人员；
    （六）为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及
主要负责人；
    （七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
    （八）法律法规、规章制度和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
    前款规定的“重大业务往来”系指根据《上海证券交易所股票上市规则》
或者公司章程规定需提交股东大会审议的事项，或者上海证券交易所认定的其他
重大事项；“任职”系指担任董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员。前
款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公司受
同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企业。
    独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董
事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告
同时披露。


    第五条 担任独立董事应当符合下列条件：
    （一）根据法律法规、规章制度和其他有关规定，具备担任上市公司董事
的资格；
    （二）符合本制度第四条规定的独立性要求；

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       （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
       （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工
作经验；
       （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
       （六）法律法规、规章制度和公司章程规定的其他条件。


       第六条 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司已发行股份百分之一
以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
       依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董
事的权利。
       第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影
响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。


       第七条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失
信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。
被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。


       第八条 公司董事会提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成
明确的审查意见。
       公司应当在选举独立董事的股东大会召开前，按照本制度第七条以及前款
的规定披露相关内容，并将所有独立董事候选人的有关材料报送上海证券交易
所。
       上海证券交易所提出异议的，公司不得提交股东大会选举。


       第九条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选
连任，但是连续任职不得超过六年。


       第十条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解

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除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公
司应当及时予以披露。
       独立董事不符合本制度第五条第一项或者第二项规定的，应当立即停止履
职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即
按规定解除其职务。
       独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者专
门委员会中独立董事所占的比例不符合本制度或者公司章程的规定，或者独立董
事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。


       第十一条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应当向董事
会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债
权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披
露。
       独立董事辞职将导致董事会或者专门委员会中独立董事所占的比例不符合
本制度或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独
立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞
职之日起六十日内完成补选。


       第十二条 独立董事履行下列职责：
       （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
       （二）对本制度第十八条、《上市公司独立董事管理办法》第二十六条、第
二十七条和第二十八条所列公司与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利
益，保护中小股东合法权益；
       （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
       （四）法律法规、规章制度和公司章程规定的其他职责。


       第十三条 独立董事行使下列特别职权：
       （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；

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    （二）向董事会提议召开临时股东大会；
    （三）提议召开董事会会议；
    （四）依法公开向股东征集股东权利；
    （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
    （六）法律法规、规章制度和公司章程规定的其他职权。
    独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半
数同意。
    独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。
    上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。


    第十四条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟
审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对
独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落
实情况。


    第十五条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，
独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代
为出席。
    独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为
出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立
董事职务。


    第十六条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理
由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东
权益的影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，
并在董事会决议和会议记录中载明。


    第十七条 独立董事应当持续关注本制度第十八条、《上市公司独立董事管
理办法》第二十六条、第二十七条和第二十八条所列事项相关的董事会决议执行

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情况，发现存在违反法律法规、规章制度和公司章程规定，或者违反股东大会和
董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公司作出书面说明。
涉及披露事项的，公司应当及时披露。
       公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会
和上海证券交易所报告。


       第十八条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审
议：
       （一）应当披露的关联交易；
       （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
       （三）被收购时，公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
       （四）法律法规、规章制度和公司章程规定的其他事项。


       第十九条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的独立董事
专门会议。本制度第十三条第一款第一项至第三项、第十八条所列事项，应当经
独立董事专门会议审议。
       独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
       独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主
持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一
名代表主持。
       公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。


       第二十条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律法规、规章制
度和公司章程履行职责。独立董事应当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自
出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董
事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可
以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。


       第二十一条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。

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    除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，
独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计
机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与
中小股东沟通等多种方式履行职责。


    第二十二条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制
作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录
签字确认。
    独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职
责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，
构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事
会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
    独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。


    第二十三条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履
行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
    （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
    （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
    （三）本制度第十八条、《上市公司独立董事管理办法》第二十六条、第二
十七条和第二十八条所列事项进行审议和行使本制度第十三条第一款所列独立
董事特别职权的情况；
    （四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、
业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
    （五）与中小股东的沟通交流情况；
    （六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
    （七）履行职责的其他情况。
    独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。


    第二十四条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高

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履职能力。按照中国证监会、上海证券交易所的要求，参加相关培训。


       第二十五条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支
持。公司指定董事会秘书办公室、董事会秘书协助独立董事履行职责。
       董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员
之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意
见。


       第二十六条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。公司应
当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董事开展实
地考察等工作。
       公司应当及时向独立董事发出董事会、董事会专门委员会会议通知，不迟
于法律法规、规章制度或者公司章程规定的董事会、董事会专门会议通知期限提
供相关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道。
       公司应当保存上述会议资料至少十年。
       两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，
可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采
纳。


       第二十七条 独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员应
当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
       独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、
高级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工
作记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和上海证券交易所报告。
       独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司
不予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和上海证券交易所
报告。


       第二十八条 独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用由公司

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承担。


    第二十九条 公司可以建立独立董事责任保险制度，降低独立董事正常履行
职责可能引致的风险。


    第三十条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的标
准应当由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。
    除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或者有利
害关系的单位和人员取得其他利益。


    第三十一条 本制度下列用语的含义：
    （一）主要股东，是指持有公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百
分之五但对公司有重大影响的股东；
    （二）中小股东，是指单独或者合计持有公司股份未达到百分之五，且不
担任公司董事、监事和高级管理人员的股东；
    （三）附属企业，是指受相关主体直接或者间接控制的企业；
    （四）主要社会关系，是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配
偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等。


    第三十二条   本工作制度经公司股东大会审议通过之日起生效。本工作制
度如遇国家法律法规、规章制度修订，工作制度内容与之抵触时，应及时进行修
订，由董事会提交股东大会审议批准。


    第三十三条   本工作制度由董事会负责解释。




                                                 光明乳业股份有限公司
                                                 二零二四年五月三十日



                                                                     9