青岛日辰食品股份有限公司
               重大信息内部报告制度
                         （2024 年 8 月）
                              第一章   总则

    第一条   为规范青岛日辰食品股份有限公司（以下简称 “公司”）的重大信
息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公
司真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司证券及其衍生品种交易价格
可能产生较大影响的信息，维护投资者的合法权益，为公司决策提供科学依据，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管
理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件及《青岛日
辰食品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实
际情况，制定本制度。
    第二条   公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负
有信息报告义务的单位、部门和人员（以下简称“信息报告义务人”），应当在第
一时间将有关重大信息向董事会秘书、董事长和董事会报告的信息传递制度。
    第三条   本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。本制度
所称“重大信息报告义务人”包括：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员，各部门负责人，公司子公司（包括
全资、控股及参股子公司，下同）及分支机构的主要负责人或指定联络人；
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人；
    （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员；
    （四）公司控股股东和实际控制人及其一致行动人；
    （五）公司内部其他对公司重大信息可能知情的人士。
    第四条   重大信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权
范围内所知内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及
时、持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完
整性承担责任。
                            第二章   重大信息的范围
    第五条     重大信息内部报告事项的范围包括但不限于：公司及子公司发生或
即将发生的重要会议、重大交易事项、重大关联交易事项、重大诉讼和仲裁、重
大风险情形、重大变更和其他重大事项等内容及前述事项的持续变更进程，及公
司定期报告编制时要求提供的资料信息。
    （一）重要会议包括但不限于：
    1、公司及子公司拟提交董事会、监事会、股东大会审议的事项；
    2、公司及子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。
    （二）除公司日常经营活动之外发生的重大交易事项，包括但不限于：
    1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，接受、提供劳务，以
及出售产品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换
中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在报告事项之内）；
    2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
    3、提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
    4、提供担保（含对控股子公司担保等）；
    5、租入或者租出资产；
    6、委托或者受托管理资产和业务；
    7、赠与或者受赠资产；
    8、债权、债务重组；
    9、签订许可使用协议；
    10、转让或者受让研究和开发项目；
    11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
    12、上海证券交易所认定的其他重大交易事项。
    上述事项中，第 3 项或第 4 项交易发生时，无论金额大小信息报告义务人均
需履行报告义务；其余重大交易事项达到下列标准之一时，信息报告义务人应履
行报告义务：
    1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的百分之十以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
    2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的百
分之十以上，且绝对金额超过一千万元人民币，该交易涉及的资产净额同时存在
账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
   3、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
百分之十以上，且绝对金额超过一千万元人民币；
   4、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之十以上，
且绝对金额超过一百万元人民币。
   5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的百分之十以上，且绝对金额超过一千万元人民币；
   6、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝对金额超过一百万元人民币；
   上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
    （三）日常交易事项
   公司签署日常交易相关合同，达到下列标准之一时，报告义务人应履行报告
义务：
   1、涉及购买原材料、燃料和动力和接受劳务的，合同金额占公司最近一期
经审计总资产的百分之五十以上，且绝对金额超过五亿元人民币；
   2、涉及出售产品商品、提供劳务的，合同金额占公司最近一个会计年度经
审计营业收入或营业成本的百分之五十以上，且绝对金额超过五亿元人民币；
   3、其他可能对公司的财务状况、经营成果产生重大影响的合同。
   上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
    （四）关联交易事项
   关联交易是公司及子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括
但不限于下列事项：
   1、第（二）项规定的交易事项；
   2、购买原材料、燃料、动力；
   3、销售产品、商品；
   4、提供或接受劳务；
   5、委托或受托销售；
   6、存贷款业务；
   7、与关联人共同投资；
   8、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
    关联交易达到下列标准之一的，内部信息报告义务人需提前向公司报告，经
公司履行完相关决策程序后方可实施：
    1、公司及子公司与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）
在三十万元以上的关联交易；
    2、公司及子公司与关联法人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在
三百万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值的百分之零点五以上的关
联交易。
    3、公司及子公司为关联人提供担保的，无论金额大小，重大信息报告义务
人均需提前报告。
       （五）诉讼和仲裁事项
    1、涉案金额超过一千万元，并占公司最近一期经审计净资产绝对值百分之
十以上；
    2、涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
    3、证券纠纷代表人诉讼。
    4、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款第 1 项所
述标准的，适用该条规定。
    未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，也应当及时报告。
       （六）重大风险事项
    1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
    2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    3、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
    4、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
    5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程
序；
    6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总
资产的百分之三十；
    7、公司主要银行账户被冻结；
    8、主要或者全部业务陷入停顿；
    9、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    10、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
    11、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
    12、公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他董事、
监事和高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达
到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
    13、上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
       （七）重大变动事项
    1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公
地址和联系电话、公司章程等；
    2、经营方针和经营范围发生重大变化；
    3、依据中国证监会关于行业分类的相关规定，公司行业分类发生变更；
    4、董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外
融资方案形成相关决议；
    5、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项等收到
相应的审核意见；
    6、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
    7、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影
响；
    8、公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动；
    9、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
    10、任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、
托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
    11、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的
情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
    12、获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
    13、上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
    （八）其他重大事项
    1、变更募集资金投资项目；
    2、业绩预告和盈利预测的修正；
    3、利润分配和资本公积金转增股本；
    4、股票交易异常波动和澄清事项；
    5、可转换公司债券涉及的重大事项；
    6、公司及公司股东发生承诺事项；
    7、其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件。
                         第三章   重大信息内部报告流程
    第六条   信息报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后的第一时
间通过面谈、电话、电子邮件等方式向公司董事长、董事会秘书报告。报告义务
人对提交材料的真实性、准确性、完整性负责，不得存在重大隐瞒、虚假陈述或
引起重大误解之处。
    第七条   重大信息报告义务人应持续关注所报告信息的进展情况，重大事项
出现可能对公司股票交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告
事项的进展或变化情况。
    第八条   信息报告义务人报告重大信息时，应提交包括但不限于以下资料：
    1、重要信息的情况介绍，包括该重要信息内容、主要事项及发生该事项的
原因、各方基本情况、对公司的影响等；
    2、该信息所涉及的协议、合同等；
    3、该信息所涉及的政府批文及法院裁定或判决等相关资料；
    4、中介机构关于该重大信息相关事项出具的意见书（如有）；
    5、公司内部对重大信息的审批意见。
    第九条   公司董事会秘书根据相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》
《信息披露管理办法》的有关规定，对上报的内部重大信息进行分析和判断，如
需要公司董事会、股东大会审议批准或者履行信息披露义务的，董事会秘书应及
时将信息向公司董事会、监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应的
审议程序，并依法予以披露。
    第十条     公司董事、监事和高级管理人员除按本制度要求报告重大信息之外，
还应当督促其他信息报告义务人履行信息报告职责。公司各部门负责人、各子公
司总经理负责本部门或公司的重大事项报告工作。
    第十一条     证券事务部负责整理公司对外披露信息的相关资料，如需补充，
信息报告义务人应予以配合。
    第十二条     公司各部门负责人、各子公司的总经理、公司派驻参股子公司的
董事、监事和高级管理人员等重大信息报告义务人负有督促本部门或单位内部信
息收集、整理的义务。
                          第四章   保密义务及法律责任
    第十三条     董事会秘书、信息报告义务人及其他因工作关系接触到应报告信
息的工作人员在相关信息未公开披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围
内，对相关信息严格保密，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或配合他
人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
    第十四条     信息报告义务人因瞒报、漏报、误报或不履行本制度规定的其他
信息报告义务，导致重大事项未及时上报或报告失实的，公司将追究信息报告义
务人的责任。给公司造成严重影响或损失的，公司视情节轻重给予相关责任人通
报批评、警告、记过、降职、降薪、开除等处分，直至追究其法律责任。
                                   第五章   附则
    第十五条     本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等相关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件
或修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行。
    第十六条     本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
    第十七条     本制度自公司董事会审议通过之日起生效。




                                                   青岛日辰食品股份有限公司
                                                           2024 年 8 月 21 日