证券代码：688691           股票简称：灿芯股份          公告编号：2024-
006



             灿芯半导体（上海）股份有限公司
             关于董事会、监事会换届选举的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。


    灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会和第
一届监事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等法律法规及《公司章程》等有关规定，公司进行董事会、监事会换届
选举工作。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：


       一、董事会换届选举情况
    公司第二届董事会将由 10 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 4
名。经董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人任职资格的审查，公司于
2024 年 4 月 19 日召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于董事会换
届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于董事会换届选举
暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，公司董事会同意提名 ZHIQING
JOHN ZHUANG（庄志青）先生、刘亚东先生、王永先生、GUO WENTAO（郭文涛）
先生、王欢先生、熊伟先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，同意提名王
志华先生、邵春阳先生、王泽霞女士、PENG-GANG ZHANG（张鹏岗）先生为公司
第二届董事会独立董事候选人。董事候选人简历详见附件。
    上述董事会换届选举事项尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议，
公司第二届董事会董事自股东大会审议通过之日起就任，任期三年。截至本公告
披露之日，王志华先生、邵春阳先生、王泽霞女士、PENG-GANG ZHANG（张鹏岗）
先生均已取得独立董事资格证书。独立董事候选人尚需经上海证券交易所审核无
异议。
    二、监事会换届选举情况
    公司第二届监事会将由 3 名监事组成，其中非职工代表监事 2 名，职工代表
监事 1 名。公司于 2024 年 4 月 19 日召开第一届监事会第十四次会议，审议通过
了《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》，
监事会同意提名胡红明先生、刘敏女士为公司第二届监事会非职工代表监事候选
人。非职工代表监事候选人简历详见附件。
    上述监事会换届选举事项尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。
公司第二届监事会非职工代表监事自股东大会审议通过之日起就任，将与公司职
工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第二届监事会，任期三年。
    三、其他情况说明
    上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对
董事、监事任职资格的要求。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能
够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独
立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。为保证公司董
事会、监事会的正常运作，在 2024 年第一次临时股东大会审议通过前述事项前，
仍由第一届董事会、第一届监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履
行职责。


    公司向第一届董事会各位董事、第一届监事会各位监事在任职期间为公司发
展所做的贡献表示衷心感谢！


    特此公告。


                                   灿芯半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                         2024 年 4 月 20 日
附件 1：第二届董事会董事候选人简历



    1、ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青），男，1965 年出生，美国国籍，博士。
1996 年至 1999 年任 Texas Instruments 工程师；1999 年至 2000 年，任 Conexant
Systems 工程师；2000 年至 2004 年，任 SIMPLE TECH 工程师；2004 年至 2008
年任 BROADCOM 工程师；2008 年至 2013 年任苏州亮智科技有限公司首席技术官。
2013 年至 2021 年 2 月先后担任灿芯有限首席技术官、总经理及董事；2021 年 2
月至今任灿芯股份董事及总经理。
    截至本公告披露日，ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青）先生直接持有公司股
份 3,092,850 股，占公司总股本的 2.58%；另持有上海灿巢软件咨询中心（有限
合伙）14.86%份额，上海灿巢软件咨询中心（有限合伙）持有公司股份 3,150,000
股，占公司总股本的 2.63%。ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青）先生与上海维灿企
业管理中心（有限合伙）、上海灿成企业管理中心（有限合伙）、上海灿奎企业
管理中心（有限合伙）、上海灿谦企业管理中心（有限合伙）、上海灿洛企业管
理中心（有限合伙）、上海灿质企业管理中心（有限合伙）、上海灿玺企业管理
中心（有限合伙）、上海灿炎企业管理中心（有限合伙）、上海灿青软件咨询中
心（有限合伙）、上海灿巢软件咨询中心（有限合伙）系一致行动人关系，合计
持有公司股份 17,837,910 股，占公司总股本的 14.86% 。另外，ZHIQING JOHN
ZHUANG（庄志青）先生和董事刘亚东先生签署《一致行动协议》，系一致行动人
方董事。除上述情况外，ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青）先生与其他持有公司
5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司
法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会
采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、
监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报
批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关
法律、法规和规定要求的任职条件。


    2、刘亚东，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。
1998 年 9 月至 2000 年 6 月任四川海特高新技术股份有限公司工程师；2004 年
8 月至 2005 年 7 月任迈同（上海）集成电路技术有限公司数字工程师；2005 年
8 月至 2008 年 8 月任青岛海信信芯科技有限公司设计经理；2008 年 9 月任 2011
年 3 月任爱晟特微电子（上海）有限公司设计经理；2011 年 4 月至 2021 年 2 月
历任灿芯有限高级设计经理、技术研发部副总裁；2021 年 2 月至 2021 年 12 月
任灿芯股份副总经理；2021 年 12 月至今任灿芯股份董事及副总经理。
    截至本公告披露日，刘亚东先生持有上海维灿企业管理中心（有限合伙）
11.21%份额，上海维灿企业管理中心（有限合伙）持有公司股份 3,848,490 股，
占公司总股本的 3.21%。上海维灿企业管理中心（有限合伙）等员工持股平台(详
见 ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青）先生简历)与 ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志
青）先生系一致行动人关系，合计持有公司股份 17,837,910 股，占公司总股本
的 14.86%。刘亚东先生和董事 ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青）先生签署《一致
行动协议》，系一致行动人方董事。除上述情况外，刘亚东先生与其他持有公司
5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司
法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会
采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、
监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报
批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关
法律、法规和规定要求的任职条件。


    3、王永，男，中国国籍，中国矿业大学（北京）管理学院管理科学与工程
博士研究生。现任中芯国际集成电路制造有限公司副总裁，亦担任中芯国际若干
子公司及参股公司的执行董事、董事、监事。历任中国青年政治学院经济系教师；
大唐电信集团财务有限公司金融市场部总经理；中芯国际集成电路制造有限公司
资金运营处助理总监、总监、资深财务总监。
    截至本公告披露日，王永先生未持有公司股份。王永先生除上述在 5%以上
股东中芯国际控股有限公司母公司中芯国际任职外，与其他持有公司 5%以上股
份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定
的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券
市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高
级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没
有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等
情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、
法规和规定要求的任职条件。


    4、GUO WENTAO（郭文涛），男，澳大利亚国籍，现任中芯国际资深总监，
负责股权关系及子公司治理工作。毕业于澳大利亚麦考瑞大学，获得应用金融学
硕士学位。郭文涛先生为美国 CMA(注册管理会计师)、CFA(特许金融分析师)持
证人。郭文涛先生于 2006 年加入中芯国际，曾历任中芯北京财务处资金部门主
管和中芯北京财务主管等职。
    截至本公告披露日，GUO WENTAO（郭文涛）先生未持有公司股份。GUO WENTAO
（郭文涛）先生除上述在 5%以上股东中芯国际控股有限公司母公司中芯国际任
职外，与其他持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关
联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的
情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适
合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券
交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法
违规被中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，
符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。


    5、王欢，男，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学硕士。
2007 年 6 月至 2017 年 6 月，历任海通证券股份有限公司投资银行部项目经理、
高级副总裁、资深高级经理等职务；2017 年 6 月至今，历任海通新能源私募股
权投资管理有限公司投资总监、副总经理（主持工作）、董事、董事兼总经理；
2020 年 8 月至 2021 年 2 月任灿芯有限董事；2021 年 2 月至今任灿芯股份董事。
    截至本公告披露日，王欢先生未持有公司股份。王欢先生所任职的海通新能
源私募股权投资管理有限公司为海通证券股份有限公司控制企业，海通证券股份
有限公司控制的辽宁中德产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、海通创新证
券投资有限公司、湖州赟通股权投资合伙企业（有限合伙）合计持有公司股份
7,222,560 股，占公司总股本的 6.02%。除上述情况外，王欢先生与其他持有公
司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；
    不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；
未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任
上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所
公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被
中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公
司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。


    6、熊伟，男，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，学士学位。2005
年 3 月至 2007 年 6 月任鼎桥通信技术有限公司算法工程师；2007 年 6 月至 2014
年 5 月历任中兴通讯股份有限公司上海研究所系统工程师、市场总监、产品经
理；2014 年 5 月至 2015 年 11 月任上海浦东科技投资有限公司高级投资经理；
2015 年 12 月至今历任临芯投资董事、合伙人，现任临芯投资合伙人；2020 年 8
月至 2021 年 2 月任灿芯有限董事；2021 年 2 月至今任灿芯股份董事。
    截至本公告披露日，熊伟先生持有共青城临晟股权投资合伙企业（有限合伙）
0.04%份额，共青城临晟股权投资合伙企业（有限合伙）持有公司股份 2,861,280
股，占公司总股本的 2.38%。熊伟先生与其他持有公司 5%以上股份的股东、董事、
监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的
董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未
被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受
过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于最高人
民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任
职条件。


    7、王志华，男，1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学
微电子与固态电子学专业博士。1983 年至今历任清华大学助教、讲师、副教
授、教授；1992 年至 1993 年任美国卡内基梅隆大学访问学者；1993 年至 1994
年任比利时鲁汶天主大学访问研究员；2014 年至 2015 年任香港科技大学访问
教授；2021 年 2 月至今担任灿芯股份独立董事。王志华先生现另兼任芯原微电
子（上海）股份有限公司（股票代码：688521）独立董事、恒玄科技(上海)股
份有限公司（股票代码：688608）独立董事。
    截至本公告披露日，王志华先生未持有公司股份。王志华先生与持有公司
5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公
司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证
监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司
董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴
责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国
证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公
司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。


    8、邵春阳，男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法律系硕士。
1988 年 7 月至 1993 年 10 月，任安徽涉外经济律师事务所律师；1995 年 11 月至
1999 年 1 月任 Simmons & Simmons 中国法律顾问；1999 年 2 月至 2002 年 3 月
任 Sidley Austin 资深中国法律顾问；2002 年 4 月至今任君合律师事务所上海
分所合伙人、主任；2021 年 2 月至今担任灿芯股份独立董事。邵春阳先生现另
兼任华东政法大学、上海对外经贸大学及上海政法学院国际法学院的校外硕士生
导师,微创医疗科学有限公司（股票代码：00853.HK）独立董事,上海泓博智源医
药股份有限公司（股票代码：301230）独立董事、爱仕达股份有限公司（股票代
码：002403）独立董事。
    截至本公告披露日，邵春阳先生未持有公司股份。邵春阳先生与持有公司
5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公
司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证
监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司
董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴
责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国
证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公
司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。


    9、王泽霞，女，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博
士后，注册会计师。1988 年 4 月至今历任杭州电子科技大学教师、财经学院副
院长及院长、会计学院院长及信息工程学院特聘教授；2021 年 2 月至今担任灿
芯股份独立董事。
    截至本公告披露日，王泽霞女士未持有公司股份。王泽霞女士与持有公司
5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公
司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证
监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司
董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴
责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国
证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公
司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。


    10、PENG-GANG ZHUANG（张鹏岗），男，1965 年出生，加拿大国籍，硕士
学位。2002 年 7 月至 2009 年 5 月任恩智浦半导体公司声学市场营销部门总经
理；2009 年 6 月至 2012 年 12 月任杜比实验室大中华区总经理；2014 年 6 月至
2017 年 5 月任大唐恩智浦半导体有限公司总裁；2017 年 6 月至今任安世半导体
（中国）有限公司副总裁；2021 年 2 月至今担任灿芯股份独立董事。
    截至本公告披露日，PENG-GANG ZHUANG（张鹏岗）先生未持有公司股份。PENG-
GANG ZHUANG（张鹏岗）先生与持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级
管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、
高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所
公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会
行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的
失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
附件 2：第二届监事会非职工代表监事候选人简历


    1、胡红明，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。
2005 年 5 月至 2007 年 6 月任苏州国芯科技股份有限公司系统经理；2007 年 7 月
至 2009 年 12 月任力成科技（苏州）有限公司高级工程师；2010 年 1 月至 2013
年 8 月任苏州亮智科技有限公司软件经理；2014 年 9 月至 2019 年 6 月任灿芯有
限软件总监；2019 年 7 月至今任灿芯苏州总经理；2020 年 6 月至今任苏州矽睿
总经理、执行董事；2021 年 2 月至今任灿芯股份监事会主席。

    截至本公告披露日，胡红明先生持有上海灿成企业管理中心（有限合伙）9.20%
份额，上海灿成企业管理中心（有限合伙）持有公司股份 2,849,400 股，占公司
总股本的 2.37%；持有上海灿炎企业管理中心（有限合伙）6.87%份额，上海灿炎
企业管理中心（有限合伙）持有公司股份 259,110 股，占公司总股本的 0.22%；
持有上海灿玺企业管理中心（有限合伙）17.70%份额，上海灿玺企业管理中心（有
限合伙）持有公司股份 469,620 股，占公司总股本的 0.39%；持有上海灿巢软件
咨询中心（有限合伙）5.71%份额，上海灿巢软件咨询中心（有限合伙）持有公
司股份 3,150,000 股，占公司总股本的 2.63%；持有上海维灿企业管理中心（有
限合伙）22.97%份额，上海维灿企业管理中心（有限合伙）持有公司股份
3,848,490 股，占公司总股本的 3.21%。上述员工持股平台及其他员工持股平台
(详见 ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青）先生简历)与 ZHIQING JOHN ZHUANG（庄
志青）先生系一致行动人关系，合计持有公司股份 17,837,910 股，占公司总股
本的 14.86%。除上述情况外，胡红明先生与其他持有公司 5%以上股份的股东、
董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任
公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措
施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪
被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于最
高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求
的任职条件。


    2、刘敏，女，1987 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2011
年 6 月至 2012 年 6 月，任上海综艺控股有限公司投资经理；2012 年 6 月至 2015
年 5 月，历任东海证券股份有限公司企业创新融资部高级项目经理、项目负责人
等职务；2015 年 5 月至 2018 年 10 月，历任海通证券股份有限公司新三板与结
构融资部业务总监、立项委员等职务；2018 年 10 月至今，任海通新能源私募股
权投资股权管理公司资深投资副总裁。
    截至本公告披露日，刘敏女士未持有公司股份。刘敏女士所任职的海通新能
源私募股权投资管理有限公司为海通证券股份有限公司控制企业，海通证券股份
有限公司控制的辽宁中德产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、海通创新证
券投资有限公司、湖州赟通股权投资合伙企业（有限合伙）合计持有公司股份
7,222,560 股，占公司总股本的 6.02%。除上述情况外，刘敏女士与其他持有公
司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公
司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监
会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、
监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报
批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关
法律、法规和规定要求的任职条件。