证券代码：688691          证券简称：灿芯股份          公告编号：2024-034

                 灿芯半导体（上海）股份有限公司
  关于非独立董事、副总经理暨核心技术人员离职的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


重要内容提示：
       灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收
       到董事、副总经理、核心技术人员刘亚东先生的书面辞职报告，刘亚东
       先生因个人原因辞去公司第二届董事会董事、副总经理等职务，辞职后，
       刘亚东先生将不在公司担任任何职务，将不再被认定为核心技术人员。
       刘亚东先生与公司签有《保密协议》，不存在涉及职务成果、知识产权
       相关的纠纷或潜在纠纷，刘亚东先生的离职不影响公司专利等知识产权
       的完整性。
       刘亚东先生离职后，其负责的工作已平稳交接，公司的经营、技术研发
       等工作均有序推进。刘亚东先生的离职不会对公司持续经营能力、研发
       实力、核心竞争力产生重大不利影响。

    一、刘亚东先生离职的具体情况

    公司董事会近日收到董事、副总经理、核心技术人员刘亚东先生的书面辞职
报告，刘亚东先生因个人原因辞去公司第二届董事会董事、副总经理等职务，辞
职后，刘亚东先生将不在公司担任任何职务，将不再被认定为核心技术人员。其
辞职报告自送达公司董事会之日起生效，其辞去董事职务事项未导致公司董事会
成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运行，亦不会对公司的规范
运作和日常经营产生不利影响。

      （一）刘亚东先生具体情况

    刘亚东，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。1998
年 9 月至 2000 年 6 月任四川海特高新技术股份有限公司工程师；2004 年 8 月至
2005 年 7 月任迈同（上海）集成电路技术有限公司数字工程师；2005 年 8 月至

                                    1
2008 年 8 月任青岛海信信芯科技有限公司设计经理；2008 年 9 月至 2011 年 3 月
任爱晟特微电子（上海）有限公司设计经理；2011 年 4 月至 2021 年 2 月历任灿
芯有限高级设计经理、技术研发部副总裁；2021 年 2 月至 2021 年 12 月任公司
副总经理；2021 年 12 月至 2024 年 8 月任公司董事及副总经理。

    截至本公告披露日，刘亚东先生未直接持有公司股份，通过上海维灿企业管
理中心（有限合伙）间接持有公司股票 43.1281 万股，占公司总股本的 0.36%。
离职后，刘亚东先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份》等有关规定及公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。

    （二）参与的研发项目和专利技术情况

    截至本公告披露日，刘亚东先生在任职期间参与研发并取得的知识产权均为
职务成果，该职务成果所形成的知识产权之所有权均归属于公司，不存在涉及职
务成果、知识产权相关的纠纷或潜在纠纷，刘亚东先生的离职不影响公司专利等
知识产权的完整性。

    （三）保密协议

    公司与刘亚东先生签署了《保密协议》，根据与公司签署的《保密协议》，
刘亚东先生无论何种原因离职，均应对其在公司任职期间接触、知悉的属于公司
的技术秘密或商业秘密负有保密义务。不得泄露、告知、公布、发布、出版、传
授、转让、赠与或以其他任何方式使任何第三方知悉属于公司的技术秘密或商业
秘密。

    截至本公告披露日，公司未发现刘亚东先生存在违反保密义务的情形，刘亚
东先生与公司不存在劳动争议或纠纷。

    刘亚东先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对刘亚东先生在
任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！

    二、核心技术人员离职对公司的影响

    目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，刘亚东先生离职后，原核心技
术人员仍正常履行工作职责，不存在对公司业务发展、技术研发、项目进度等产

                                     2
生重大不利影响的情况。现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技
术的持续研发，刘亚东先生的离职不会对公司技术研发、核心竞争力及持续经营
能力产生实质性不利影响。

    截至 2022 年末、2023 年 6 月末、2024 年 6 月末，公司研发人员数量分别为
86 人、96 人、130 人，占员工总人数比例分别为 34.82%、35.29%、41.27%。

    截至本公告披露日，本次核心技术人员变动情况如下：

       项目                             核心技术人员

    本次变动前              庄志青、刘亚东、胡红明、周玉镇、张希鹏

    本次变动后                  庄志青、胡红明、周玉镇、张希鹏

    三、公司采取的措施

    截至本公告披露日，刘亚东先生所负责的工作已完成交接，公司各项研发项
目有序推进。公司研发团队结构完整，后备力量充足，能够支持公司现有及未来
核心技术的持续研发。公司将继续推进研发投入，保持研发队伍人员的稳定，吸
收优秀技术人才，保持技术创新，不断提高核心竞争力。

    四、保荐机构核查意见

    经核查，公司的核心技术人员总体稳定，刘亚东先生已完成工作交接，其离
职不会对公司的技术研发、核心竞争力产生重大不利影响。截至本核查意见出具
日，公司的技术研发和日常经营均正常进行，刘亚东先生的离职不会对公司的持
续经营能力产生重大不利影响。

    五、上网公告附件

    《海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公司核心技术人
员离职的核查意见》

    特此公告。
                                   灿芯半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                           2024 年 9 月 3 日




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