证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2025-002
软控股份有限公司
关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票
完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月10日召开第八届董事
会第二十四次会议与第八届监事会第二十四次会议审议通过了《关于注销部分股
票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，因公司2022年股票期权与限制性股
票激励计划（以下简称“本次激励计划”、“本激励计划”或“《激励计划》”）
有3名激励对象离职，同意对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计100,200
股予以回购注销，其已获授但尚未行权的股票期权合计112,800份予以注销。具
体内容详见公司于2024年12月11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证
券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》披露的《关于注销部分股
票期权和回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-064）。
近日，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登
公司”）提交了注销上述股票期权及回购注销部分限制性股票的申请。截至本公
告披露日，经中登公司审核确认，公司已完成该部分股票期权的注销业务及限制
性股票的回购注销业务。现将有关事项公告如下：
一、本次激励计划情况简介
1、2022年8月4日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于<软控股
份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的意见。
同日，公司召开了第八届监事会第二次会议审议通过了《关于<软控股份有
限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》及《关于核查公司2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单
的议案》。
2、2022年8月5日至2022年8月15日，公司对《软控股份有限公司2022年股票
期权与限制性股票激励计划激励对象名单》在公司内部进行了公示。公示期满，
监事会未收到任何异议。公司于2022年8月17日披露了《软控股份有限公司第八
届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2022-052）。
3、2022年8月22日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关
于<软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》《关于<软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》。
同时，公司就本激励计划内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公开
披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2022年8月23日披露了《关
于2022年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》（公告编号：2022-055）。
4、2022年8月22日，公司召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第四
次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。根
据公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的授权日/授
予日为2022年8月22日，向符合条件的251名激励对象授予2,388.00万份股票期权，
行权价格为6.17元/股；向符合条件的245名激励对象授予1,592.00万股限制性股
票，授予价格为3.86元/股。公司独立董事对此发表了同意意见，公司监事会对
授予的激励对象名单及授予事项进行审核并发表了核查意见。
5、2022年10月10日，公司披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励
计划股票期权授予登记完成的公告》（公告编号：2022-060）、《关于2022年股
票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：
2022-061）。至此，公司完成了本次激励计划股票期权和限制性股票的授予登记
工作，向251名激励对象授予2,388.00万份股票期权，行权价格为6.17元/股，股
票期权授予登记完成日为2022年9月30日；向245名激励对象授予1,592.00万股限
制性股票，授予价格为3.86元/股，限制性股票上市日期为2022年10月13日。
6、2023年4月10日，公司召开第八届董事会第六次会议与第八届监事会第七
次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，
因3名激励对象离职，同意对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计10,000
股予以回购注销，其已获授但尚未行权的股票期权合计200,000份予以注销。2023
年5月8日，公司召开2022年度股东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回
购注销部分限制性股票的议案》。截至2023年07月18日，公司已在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销以及股票期
权的注销手续，并于同日披露了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性
股票完成的公告》（公告编号：2023-041）。
7、2023年9月20日，公司召开第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第一
个行权期行权条件成就及调整行权价格的议案》《关于公司2022年股票期权与限
制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为本
次激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件已经成就，
本次符合行权条件的激励对象共248人，可行权的股票期权数量为947.20万份；
本次符合解除限售条件的激励对象共244人，可解除限售的限制性股票数量为
636.40万股。公司监事会对相关事项发表了核查意见。
8、2023年12月13日，公司召开第八届董事会第十五次会议与第八届监事会
第十六次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的
议案》，因2名激励对象离职，同意对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合
计151,200股予以回购注销，其已获授但尚未行权的股票期权合计226,800份予以
注销。2023年12月29日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过《关于
注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。截至2024年3月16日，
公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票
的回购注销以及股票期权的注销手续，并披露了《关于注销部分股票期权和回购
注销部分限制性股票完成的公告》（公告编号：2024-002）。
9、2024年7月11日，公司召开第八届董事会第十九次会议与第八届监事会第
十九次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议
案》，因公司2022年股票期权与限制性股票激励计划有3名激励对象离职，同意
对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计26,700股予以回购注销，其已获授
但尚未行权的股票期权合计69,300份予以注销。2024年7月29日，公司召开2024
年第一次临时股东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制
性股票的议案》。目前，上述限制性股票的回购注销以及股票期权的注销手续尚
未完成。
10、2024年9月27日，公司召开第八届董事会第二十一次会议和第八届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计
划第二个行权期行权条件成就的议案》《关于公司2022年股票期权与限制性股票
激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为本次激励计
划第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合
行权条件的激励对象共243人，可行权的股票期权数量为6,955,950份；本次符合
解除限售条件的激励对象共239人，可解除限售的限制性股票数量为4,684,050股。
监事会对相关事项并发表了核查意见。
11、2024年10月10日，公司召开第八届董事会第二十二次会议与第八届监事
会第二十二次会议，审议通过了《关于对2022年股票期权与限制性股票激励计划
第一个行权期到期未行权股票期权进行注销的议案》，因公司《激励计划》股票
期权的第一个行权期已于2024年9月27日到期，截止到期日有29名激励对象获授
的股票期权在本行权期内未行权，公司对未行权的股票期权1,758,601份予以注
销。截至2024年10月16日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完成上述股票期权的注销手续，并披露了《关于对2022年股票期权与限制性
股票激励计划第一个行权期到期未行权股票期权注销完成的公告》（公告编号：
2024-055）。
12、2024年12月10日，公司召开第八届董事会第二十四次会议与第八届监事
会第二十四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性
股票的议案》，因公司《激励计划》3名激励对象离职，同意对其已获授但尚未
解除限售的限制性股票合计100,200股予以回购注销，其已获授但尚未行权的股
票期权合计112,800份予以注销。2024年12月27日，公司召开2024年第二次临时
股东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。
截至2025年3月11日，公司已在中登公司办理完成上述限制性股票的回购注销以
及股票期权的注销手续，并于同日披露了《关于注销部分股票期权和回购注销部
分限制性股票完成的公告》（公告编号：2025-002）。
二、本次回购注销限制性股票及注销股票期权的原因、数量、价格及资金
来源
1、注销/回购注销原因及数量
根据《激励计划》的规定，因激励对象刘培顺、朱明煊、高健主动辞职，已
不符合激励对象资格，其已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购注销，
其已获授但尚未行权的股票期权由公司予以注销。其中，刘培顺获授限制性股票
12,000股，股票期权18,000份；朱明煊获授限制性股票78,600股，股票期权80,400
份；高健获授限制性股票9,600股，股票期权14,400份。
综上，本次回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票合计100,200股，
占本激励计划授予股份总数的0.63%，占目前公司总股本的0.01%。注销已获授但
尚未行权的股票期权合计112,800份。
2、限制性股票的回购价格及资金来源
根据《激励计划》的规定，激励对象合同到期且不再续约或主动辞职的，其
已行权的股票期权不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进
行注销；其已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性
股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。
经2022年度股东大会审议通过，公司2022年年度权益分派方案为：以公司
2022年12月31日总股本969,506,674股为基数，向全体股东每10股派发现金红利
0.46元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。本次权益分派股权
登记日为2023年6月7日，除权除息日为2023年6月8日。公司2022年年度权益分派
已于2023年6月8日实施完毕。
经2023年年度股东大会审议通过，公司2023年年度权益分派方案为：以公司
总股本1,014,309,874股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），
送红股0股（含税），不以公积金转增股本。本次权益分派股权登记日为2024年6
月6日，除权除息日为2024年6月7日。公司2023年年度权益分派已于2024年6月7
日实施完毕。
根据《激励计划》的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若
公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事
项，公司应对其已获授但尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应调整。同
时根据《激励计划》的相关规定，若激励对象因获授的限制性股票而取得的现金
股利由公司代收的，应作为应付股利在限制性股票解除限售时向激励对象支付，
则尚未解除限售的限制性股票的回购价格不作调整。公司进行2022年度和2023年
年度利润分配时，激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代收，
回购注销尚未解除限售的限制性股票时不再发放对应现金股利，故公司无需对本
次回购注销的限制性股票的回购价格进行调整。本次限制性股票的回购价格为
3.86元/股，回购总金额为386,772元。上述回购股份的资金来源均为公司自有资
金。
3、验资情况
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次回购注销导致公司注册资
本减少的事项出具了《验资报告》（中兴华验字（2025）第030003号）。本次回
购注销完成后，公司股份总数由1,019,528,823股变为1,019,428,623股。
4、本次回购注销及注销的完成情况
截至本公告日，公司已在中登公司办理完成上述限制性股票的回购注销以及
股票期权的注销手续。
三、股本结构变动情况
本次变动前 本次变动后
本次变动增
股份性质 比例 比例
数量（股） 减（股） 数量（股）
（%） （%）
一、有限售条件股
28,968,650 2.84 -100,200 28,868,450 2.83
份
二、无限售条件股
990,560,173 97.16 0 990,560,173 97.17
份
三、股份总数 1,019,528,823 100 -100,200 1,019,428,623 100
根据《激励计划》的规定，本次回购注销的股份种类为人民币普通股，回
购注销的股票100,200股，占本激励计划合计授予的限制性股票比例为0.63%，
占回购注销前总股本比例为0.01%。
四、本次回购注销限制性股票及注销股票期权对公司业绩的影响
本次回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权不会对公司财务状况和
经营成果产生较大影响，不影响本激励计划的实施，也不会影响公司管理团队的
积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽职，认真履行工作职责，为股东创
造价值。
公司本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司
股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办
理》《公司章程》《激励计划》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及其他
股东特别是中小股东利益的情况。本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性
股票的决策审批程序合法、合规。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事 会
2025 年 3 月 11 日
