湖北双环科技股份有限公司
            募集资金使用管理制度

                       第一章 总则

    第一条   为规范湖北双环科技股份有限公司（以下简称“公

司”）募集资金的存放、使用与管理，提高募集资金使用效益，

保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华

人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公

司证券发行管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—

上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和

规范性文件的要求，结合公司实际情况，特制定《湖北双环科技

股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“本制度”）。

    第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍

生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。超募资金是指实

际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。

    第三条   公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，

督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得

参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

    第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的

其他企业实施的，适用本制度。



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                第二章 募集资金储存与管理

    第五条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的募

集资金专项账户（以下简称“专户”）集中管理和使用，该专户不

得存放非募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金应当

在同一专户存储，募集资金专项账户数量不得超过募集资金投资

项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金

专项账户。超募资金也应当存放于募集资金专户管理。

    第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者

独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）

签订募集资金三方监管协议（以下简称“三方协议”），三方协

议至少应当包括以下内容：

    （一）公司应当将募集资金存放于专户；

    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、

存放金额；

    （三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超

过伍仟万元或募集资金净额的百分之二十的，公司及商业银行应

当及时通知保荐人或者独立财务顾问；

    （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人

或者独立财务顾问；

    （五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专

户资料；



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    （六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告

知及配合职责、保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集

资金使用的监管方式；

    （七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的权利、

义务和违约责任；

    （八）商业银行三次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具

银行对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人或

者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议

并注销该募集资金专项账户。

    公司应当在上述三方协议签订后及时公告三方协议主要内

容。

    公司通过控股子公司实施募集资金投资项目的，应当由公

司、实施募集资金投资项目的控股子公司、商业银行和保荐人或

者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应

当视为共同一方。

    上述三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自三方

协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的三方协议并及

时公告。


                   第三章 募集资金使用

    第七条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使
用与发行申请文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的
投向。
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    公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用
情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，
应当及时公告。
    第八条 募集资金原则上应当用于上市公司主营业务，募

集资金不得用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为
他人提供财务资助，也不得直接或者间接投资于以买卖有价
证券为主要业务的公司。
    公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相
改变募集资金用途的投资。
    第九条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防

止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采

取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。

    第十条 募集资金投资项目出现以下情形之一的，公司应当

对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实

施该项目：

    （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；

    （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年；

    （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募

集资金投入金额未达到相关计划金额 50%的；
    （四）其他募集资金投资项目出现异常的情形。

    公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现

异常的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整

后的募集资金投资计划。
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   第十一条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事
会审议通过，并由独立董事、监事会以及保荐人或者独立财
务顾问发表明确同意意见：
   （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的
自筹资金；
   （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
   （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
   （四）变更募集资金用途；
   （五）改变募集资金投资项目实施地点；
   （六）使用节余募集资金；
   （七）超募资金用于在建项目及新项目。
   公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股
东大会审议标准的，还应当经股东大会审议通过。
   相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还
应当按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定履行审议
程序和信息披露义务。
   第十二条 公司单个或全部募集资金投资项目完成后，节
余资金（包括利息收入）低于该项目募集资金净额的百分之
十的，公司使用节余资金，应当经董事会审议通过、独立董
事、监事会以及保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意
见；节余资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资
金净额百分之十的，公司使用节余资金还应当经股东大会审
议通过。
   节余资金（包括利息收入）低于伍佰万元人民币或低于

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该项目募集资金净额百分之一的，可以豁免履行前款程序，
其使用情况应当在年度报告中披露。公司将该项目节余募集
资金（包括利息收入）用于非募集资金投资项目（包括补充
流动资金）的，按照本制度履行相应程序及披露义务。
   第十三条 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
的，可以在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹
资金。置换事项应当经董事会审议通过，会计师事务所出具
鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意
意见并披露。
    公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先
投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前
对外公告。
   第十四条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管
理，其投资产品的期限不得超过十二个月，且必须安全性高、
流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得
存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用
结算账户的，公司应当及时公告。
   第十五条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资
的产品须符合以下条件：
    （一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放
非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户


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的，公司应当及时报证券交易所备案并公告。
   第十六条 使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董
事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意
意见。公司应当在董事会会议后二个交易日内公告下列内
容：
   （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集
资金金额、募集资金净额及投资计划等；
   （二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原因；
   （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在
变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目
正常进行的措施；
   （四）投资产品的收益分配方式、投资范围、产品发行
主体提供的安全性分析，公司为确保资金安全所采取的风险
控制措施等；
   （五）独立董事、监事会以及保荐人或独立财务顾问出
具的意见。
   公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的
产品面临亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性
公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险控制措施。
   第十七条 公司闲置募集资金可暂时用于补充流动资金。
暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使
用，不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于
股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，且应当符合
下列条件：


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   （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投
资计划的正常进行；
   （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；
   （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；
   （四）不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投
资、衍生品交易等高风险投资。
   第十八条 公司用闲置募集资金补充流动资金的，应当经
公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明
确同意意见并及时公告下列内容：
   （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集
资金金额、募集资金净额及投资计划等；
   （二）募集资金使用情况；
   （三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
   （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的
金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资
金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
   （五）独立董事、监事会以及保荐人或者独立财务顾问
出具的意见；
   （六）深圳证券交易所要求的其他内容。
   补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还
至募集资金专户，并在资金全部归还后及时公告。公司预计
无法按期将该部分资金归还至募集资金专户的，应当在到期
日前按照前款要求履行审议程序并及时公告，公告内容应当
包括资金去向、无法归还的原因、继续用于补充流动资金的


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原因及期限等。
    第十九条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经
营需求，妥善安排超募资金的使用计划，科学、审慎地进行
项目的可行性分析，提交董事会审议通过后及时披露。使用
计划公告应当包括下列内容：
   （一）募集资金基本情况，包括募集资金到账时间、募
集资金金额、实际募集资金净额超过计划募集资金的金额、
已投入的项目名称及金额、累计已计划的金额及实际使用金
额；
   （二）计划投入的项目介绍，包括各项目的基本情况、
是否涉及关联交易、可行性分析、经济效益分析、投资进度
计划、项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明及风险提
示（如适用）；
   （三）独立董事和保荐机构关于超募资金使用计划合理
性、合规性和必要性的独立意见。
   第二十条 公司应当根据公司实际生产经营需求，提交董
事会或者股东大会审议通过后，按照以下先后顺序有计划地
使用超募资金：
   （一）补充募集资金投资项目资金缺口；
   （二）用于在建项目及新项目；
   （三）归还银行借款；
   （四）暂时补充流动资金；
   （五）进行现金管理；
   （六）永久补充流动资金。


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    第二十一条 上市公司将超募资金用于在建项目及新项
目，应当按照在建项目和新项目的进度情况使用。
    公司使用超募资金用于在建项目及新项目，保荐人或者
独立财务顾问及独立董事应当出具专项意见。项目涉及关联
交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照《深圳证券交
易所股票上市规则》等规定履行审议程序和信息披露义务。
    第二十二条 公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充

流动资金的，应当经董事会和股东大会审议通过，并提供网络投

票表决方式，独立董事以及保荐机构或者独立财务顾问应当发表

明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：

    （一）公司应当承诺补充流动资金后十二个月内不进行
证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的
对象提供财务资助并对外披露；
    （二）公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流
动资金，每十二个月内累计金额不得超过超募资金总额的
30%。
               第四章 募集资金用途变更
    第二十三条 公司存在以下情形的，视为募集资金用途变更：

    （一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；

    （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在公司及

其全资子公司之间变更的除外）；

    （三）变更募集资金投资项目实施方式；



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    （四）深圳证券交易所认定为募集资金投向变更的其他情

形。

    第二十四条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项

目，对新的投资项目进行可行性分析，确信投资项目具有较好的

市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使

用效益。

    第二十五条 公司拟变更募集资金投向的，应当在提交董事

会审议后两个交易日内报告深圳证券交易所并公告以下内容：

    （一）原项目基本情况及变更的具体原因；

    （二）新项目的基本情况、可行性分析、经济效益分析和风

险提示；

    （三）新项目的投资计划；

    （四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适

用）；

    （五）独立董事、监事会、保荐人或独立财务顾问对变更募

集资金投向的意见；

    （六）变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说

明；

    （七）深圳证券交易所要求的其他内容。

    第二十六条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的

方式实施的，应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考



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虑合资的必要性，并且公司应当控股，确保对募集资金投资项目

的有效控制。

    第二十七条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当

经董事会审议通过，并在两个交易日内公告，说明改变情况、原

因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐人或者独立财

务顾问出具的意见。

    第二十八条 公司全部募集资金投资项目完成前，因项目终

止出现节余资金，将部分募集资金用于永久补充流动资金的，应

当符合下列条件：

    （一）募集资金到账超过一年；

    （二）不影响其他募集资金项目的实施；

    （三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披

露义务。

    第二十九条 公司变更募集资金用途用于收购控股股东或实

际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购完成后能够有效

避免同业竞争及减少关联交易。



               第五章 募集资金管理与监督
    第三十条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台

账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。

    公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使

用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。

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    公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大

风险或者内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应

当及时向董事会报告。董事会应当在收到报告后两个交易日内向

深圳证券交易所报告并公告。公告内容包括募集资金管理存在的

违规情形、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。

    第三十一条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的

实际使用情况。公司当年存在募集资金运用的，公司董事会应当

每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具半年度及

年度募集资金存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务所对

年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。募集资金投资项目

实际投资进度与投资计划存在差异的，上市公司应当解释具体原

因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，上市公司应当

披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名

称、期限等信息。

    公司应当在将会计师事务所出具的鉴证报告与定期报告同

时在符合条件媒体披露。

    会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已经按照深圳

证券交易所相关规定及相关格式指引编制以及是否如实反映了

年度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。

    鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结

论”的，公司董事会应当就鉴证报告中会计师事务所提出该结论

的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中披露。

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    保荐人或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募集资金

的存放与使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保

荐人或者独立财务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用情

况出具专项核查报告并披露。

    第三十二条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买

资产或募集资金用于收购资产的，相关当事人应当严格遵守和履

行涉及收购资产的相关承诺，包括但不限于实现该项资产的盈利

预测以及资产购入后公司的盈利预测等。

    第三十三条 独立董事应当关注募集资金实际管理和使用情

况与公司信息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立

董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使

用情况出具鉴证报告。公司应当积极配合，并承担必要的费用。

    第三十四条 对于擅自或变相改变募集资金用途、挪用募集

资金用于股票及其衍生品种或可转换债券的投资、或未按照本制

度规定及时报告募集资金使用情况，致使公司未能及时履行信息

披露义务的，将追究相关人员责任。

    对违反本制度规定，造成公司募集资金使用违规的相关责任

人，公司将给予相关责任人批评、警告，直至解除其职务的处分。

致使公司遭受损失的，相关责任人应承担包括但不限于民事赔偿

在内的法律责任。



                      第六章 附则

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   第三十五条 本制度由公司董事会负责解释。

   第三十六条 本制度经公司董事会审议通过后生效，原《湖

北双环科技股份有限公司募集资金管理制度》即行废止。

   第三十七条 本制度未作规定的，适用有关法律、法规、规

则的规定。




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