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                 国药集团药业股份有限公司
       董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告


    2018 年，根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公

司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》

及《国药股份董事会审计委员会实施细则》等规定，国药股份董事会审计委员会

本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现对审计委员会 2018 年度的

履职情况汇报如下:

     一、审计委员会成员组成

    董事会审计委员会由 5 名董事组成：主任委员：张连起，委员：任鹏、刘凤

珍、姜修昌、李辉。审计委员包括三名独立董事，主任委员由具有注册会计师资

格的独立董事担任。

     二、审计委员会会议召开情况

    报告期内，审计委员会适时召开了多次审计委员会会议：

    1、2018 年 3 月 21 日召开了董事会审计委员会年报审计第一次沟通会，听

取审计机构的工作汇报和管理建议书，对年报审计中遇到的问题进行充分沟通。

同时听取内控工作相关情况报告，并对公司重组期间及重组后的相关内控工作开

展提出要求。

    2、2018 年 3 月 21 日召开的公司第七届董事会第二次会议上，审计委员会

审议通过了《关于公司 2017 年日常关联交易情况和预计的 2018 日常关联交易的

议案》、《关于 2018 年拟向控股子公司国药集团国瑞药业有限公司申请委托贷款


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暨关联交易的议案》、《关于国药朴信商业保理有限公司为公司提供金融服务的关

联交易的议案》、《关于 2018 年拟向控股子公司国药控股北京天星普信生物医药

有限公司发放内部借款暨关联交易的议案》、《关于公司转让控股子公司国药集团

北京医疗科技有限公司 1%股权暨关联交易的议案》、《公司关于会计政策变更的

议案》和《关于续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度

审计机构的议案》。

    3、2018 年 4 月 26 日召开的公司第七届董事会第四次会议上，审计委员会

审议通过《公司 2018 年第一季度报告全文和正文的议案》。

    4、2018 年 8 月 22 日召开的公司第七届董事会第八次会议上，审计委员会

审议通过了《公司 2018 年半年度报告全文及摘要的议案》。

    5、2018 年 10 月 25 日召开的公司第七届董事会第十一次会议上，审计委员

会审议通过了《关于审议公司 2018 年第三季度报告全文及正文的议案》。

    6、2018 年 12 月 17 日召开了董事会审计委员会年报审计第二次沟通会。审

计委员会按照《董事会审计委员会年报工作规程》的相关规定，在年审注册会计

师进场审计前，与会计师进行充分交流，听取审计机构年度审计工作汇报，对重

组后新股份审计等重要事项进行工作部署。听取内控工作相关情况报告及 2018

年度内部审计计划。

     三、审计委员会履职情况

     1、公司年度报告的审计工作情况

    在年度报告审计工作中，按照中国证监会、北京证监局、上海证券交易所关

于做好上市公司年度报告工作的有关规定及精神，审计委员会开展了一系列工

作，具体情况如下：

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    （1）确定年报审计计划。在安永华明会计师事务所进场开展审计前，审计

委员会与审计机构召开第一次沟通会，就审计工作安排进行协商，确定了具体审

计事项和时间安排。并要求审计机构应严格按《中国注册会计师执业准则》的要

求开展审计工作，审计过程中若发现重大问题应及时与审计委员会沟通。

    （2）跟踪年报审计进度。在注册会计师进场审计期间，审计委员会与项目

审计负责人保持密切沟通，督促审计进度，并于现场审计结束后及时召开与审计

机构的第二次沟通会，解决审计过程中发现的问题，明确审计报告初稿的提交时

间。

    （3）审议审计报告。审计委员会全体委员认真审阅了审计报告初稿，提出

修改意见，并对审计报告终稿再次进行认真审阅后，同意将审计机构审定的审计

报告及公司年度财务报表提交公司董事会审议。

    （4）续聘会计师事务所。审计委员会委员对公司聘请的安永华明会计师事

务所（特殊普通合伙）从事的审计工作进行了公正、客观的总结评估，认为：公

司聘请的安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，

严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，恪尽职守，遵循独立、客观、公

正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。2018 年 3 月 21 日召开的第

七届董事会第二次会议上，通过了关于续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合

伙）为公司 2018 年度审计机构的议案。

    2、其他审计工作

    报告期内，审计委员会还就审议公司一季报、半年报、三季报及公司财务决

算、利润分配、股份扣减、委托贷款、会计处理及重组合并报表等重要事项进行

了审议。

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    2019 年，审计委员会将更加恪尽职守，密切关注公司内部审计工作，不断

健全和完善内部审计制度，充分发挥审计委员会的监督职能，切实维护公司与全

体股东的利益。




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                                                     董事会审计委员会

                                                     2019 年 3 月 20 日




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