2020 年度监事会工作报告

     本 报 告 期 内 ，公 司 监 事 会 全 体 成 员 按 照《 公 司 法 》、《 证 券 法 》和
《 公 司 章 程 》的 有 关 规 定 ，认 真 履 行 监 督 职 责 ，及 时 了 解 和 掌 握 公 司
的 生 产 经 营 状 况 ，以 防 控 风 险 、企 业 发 展 为 核 心 ，对 公 司 的 财 务 活 动
和 公 司 董 事 、高 级 管 理 人 员 的 经 营 管 理 行 为 进 行 监 督 ，对 董 事 会 的 重
大决策程序进行监督，维护了公司股东的权益。
     一、 监事会的工作情况
      2020 年公司监事会共召开 5 次会议，审议通过 33 项重要议案。

 召开会议的次数                                               5

 监事会会议情况                                       监事会会议议题

   国药股份第七届监       1、 公 司 2019 年 度 监 事 会 工 作 报 告 。
   事会第十七次会议       2、 公 司 2019 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 的 议 案 。
   于 2020 年 3 月 26     3、 公 司 2019 年 度 财 务 决 算 报 告 。
   日以现场表决的方
   式召开，实际表决       4、 公 司 2019 年 度 利 润 分 配 预 案 。
   监事三名。             5、 公 司 2019 年 日 常 关 联 交 易 情 况 和 预 计 2020 年 日 常 关
                          联交易的议案。
                          6、 公 司 关 于 2020 年 拟 向 控 股 子 公 司 国 药 集 团 国 瑞 药 业 有
                          限公司申请委托贷款暨关联交易的议案。
                          7、 公 司 关 于 2020 年 拟 向 商 业 银 行 申 请 综 合 授 信 等 业 务 的
                          议案。
                          8、 公 司 关 于 2020 年 拟 为 全 资 及 控 股 子 公 司 发 放 内 部 借 款
                          的议案。
                          9、 公 司 关 于 2020 年 拟 为 控 股 子 公 司 国 药 控 股 北 京 天 星 普
                          信生物医药有限公司发放内部借款暨关联交易的议案。
                          10、 公 司 关 于 2020 年 拟 为 全 资 子 公 司 国 药 空 港 （ 北 京 ）
                          国际贸易有限公司提供综合授信担保的议案。
                          11、 公 司 经 营 范 围 变 更 的 议 案 。
                          12、 公 司 关 于 修 订 <公 司 章 程 >部 分 条 款 的 议 案 。
                          13、 公 司 关 于 拟 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金
                          的议案 。
                          14、 公 司 关 于 2019 年 重 大 资 产 重 组 盈 利 预 测 实 现 情 况 的
                          议案。
                          15、 公 司 关 于 2019 年 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专
                          项报告。
                          16、 公 司 2019 年 内 控 审 计 报 告 和 公 司 2019 年 <内 部 控 制
                          自 我 评 价 报 告 >的 议 案 。
                          17、 公 司 关 于 续 聘 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合
                          伙 ） 为 公 司 2020 年 度 审 计 机 构 的 议 案 。
                          18、 公 司 关 于 财 务 报 表 格 式 调 整 变 更 的 议 案 。
   国药股份第七届监       1.国 药 股 份 2020 年 第 一 季 度 报 告 全 文 和 正 文 ；
   事会第十八次会议
   于 2020 年 4 月 23        2.国 药 股 份 关 于 重 大 资 产 重 组 置 入 资 产 减 值 测 试 报 告 的 议
   日以现场表决的方          案
   式召开，实际表决          3. 国 药 股 份 关 于 合 资 新 设 国 药 控 股 特 医 健 康 产 业 发 展 公
   监事三名。                司的议案
   国药股份第七届监          1、 国 药 股 份 2020 年 半 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 的 议 案
   事会第十九次会议          2、 国 药 股 份 关 于 2020 年 半 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用
   于 2020 年 8 月 19        情况的议案
   日以现场表决的方
                             3、 国 药 股 份 关 于 继 续 使 用 闲 置 募 集 资 金 办 理 定 期 存 单 业
   式召开，实际表决          务的议案
   监事三名。
                             4、 国 药 股 份 关 于 国 药 集 团 财 务 有 限 公 司 为 公 司 提 供 金 融
                             服务的关联交易的议案
                             5、 国 药 股 份 关 于 投 资 新 设 全 资 子 公 司 国 药 控 股 北 京 专 业
                             药房有限公司的议案。
                             6、 国 药 股 份 关 于 控 股 孙 公 司 国 药 慧 鑫 清 源 （ 北 京 ） 科 技
                             发展有限公司对赌期延期的议案
                             7、 国 药 股 份 关 于 对 外 捐 赠 的 议 案 。
                             8、 国 药 股 份 关 于 全 资 子 公 司 对 外 捐 赠 的 议 案 。
   国药股份第七届监          1、 公 司 经 营 范 围 变 更 的 议 案
   事会第二十次会议          2、 公 司 关 于 修 订 <公 司 章 程 >部 分 条 款 的 议 案
   于 2020 年 9 月 23
   日以现场表决的方
   式召开，实际表决
   监事三名。
   国药股份第七届监          1、 国 药 股 份 2020 年 第 三 季 度 报 告 全 文 和 正 文
   事会第二十一次会          2、 国 药 股 份 三 级 子 公 司 北 京 统 御 信 息 科 技 有 限 公 司 清 算
   议 于 2020 年 10 月       注销暨关联交易的议案
   21 日 以 现 场 表 决 的
   方式召开，实际表
   决监事三名。



     二、 监事会对公司依法运作情况的独立意见

     监 事 会 按 照 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、《 公 司 章 程 》、《 监 事 会 议 事 规
则 》等 相 关 规 定 ，对 公 司 的 决 策 程 序 、内 部 控 制 制 度 、公 司 董 事 、总
经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 履 职 情 况 进 行 了 监 督 ，认 为 报 告 期 内 公 司
对 于 实 现 年 度 生 产 经 营 目 标 、制 定 持 续 发 展 措 施 、完 善 法 人 治 理 结 构
等 重 大 问 题 进 行 了 科 学 决 策 ，程 序 规 范 、合 法 ；公 司 董 事 、总 经 理 和
其 他 高 级 管 理 人 员 能 够 严 格 按 照 有 关 规 定 认 真 履 行 职 责 ，维 护 了 公 司
利 益 和 股 东 权 益 。对 公 司 的 会 计 处 理 、修 订《 公 司 章 程 》以 及 公 司 重
组等重大事项予以重点审议。


     三、监事会对检查公司财务情况的独立意见

     2020 年 度 ，监 事 会 认 真 审 议 了 公 司 各 期 财 务 报 告 ，认 为 公 司 2019
年 度 财 务 报 告 、2020 年 第 一 季 度 、半 年 度 及 第 三 季 度 财 务 报 告 分 别 真
实 地 反 映 了 公 司 当 期 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 ，公 司 内 控 制 度 健 全 ，未
发现有违反财务管理制度的行为，安永华明会计师事务所针对公司
2019 年 度 财 务 报 告 出 具 的 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 真 实 、客 观 、准
确 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 。监 事 会 认 为 ：公 司 2019 年 度 报 告 及 2020
年 第 一 季 度 、半 年 度 、第 三 季 度 报 告 的 编 制 和 审 议 程 序 符 合 法 律 、法
规 、《 公 司 章 程 》 和 公 司 内 部 管 理 制 度 的 各 项 规 定 ； 报 告 的 内 容 和 格
式 符 合 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易 所 的 各 项 规 定 ，所 包 含 的 信 息 能 从
各 个 方 面 真 实 地 反 映 出 公 司 当 期 的 经 营 管 理 、财 务 状 况 及 现 金 流 量 等
情 况 ；在 监 事 会 提 出 意 见 前 ，未 发 现 参 与 各 期 报 告 编 制 和 审 议 的 人 员
有 违 反 保 密 规 定 的 行 为 ；监 事 会 全 体 成 员 保 证 公 司 各 期 报 告 所 披 露 的
信 息 真 实 、准 确 、完 整 ，承 诺 其 中 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述
或重大遗漏。


     四、监事会对公司关联交易情况的独立意见
       2020 年 度 ，公 司 经 营 相 关 的 关 联 交 易 价 格 公 平 ，日 常 关 联 交 易 符
合 程 序 规 范 ，符 合 市 场 公 平 原 则 。上 述 交 易 不 会 影 响 公 司 资 产 的 独 立
性，符合公司及全体股东的利益，不会损害非关联股东的利益。


     五、监事会对关于继续使用闲置募集资金办理定期存单业务的独立意见
       监 事 会 认 为 此 事 项 履 行 了 必 要 的 审 批 程 序 ，继 续 用 部 分 闲 置 募 集
资 金 办 理 定 期 存 单 业 务 ，是 在 确 保 不 影 响 募 集 资 金 投 资 项 目 建 设 和 募
集 资 金 使 用 的 情 况 下 实 施 的 ，不 会 影 响 公 司 募 集 资 金 投 资 项 目 的 正 常
开 展 和 正 常 生 产 经 营 ，不 存 在 损 害 公 司 及 全 体 股 东 利 益 的 情 形 。监 事
会同意公司使用不超过 4 亿元的闲置募集资金办理定期存单业务。


       六、监事会对公司关于拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立
意见
       公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项履行了
必 要 的 决 策 程 序 ，符 合《 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》、《 上 海 证 券
交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 （ 2013 年 修 订 ）》、《 上 市 公 司 监 管
指 引 第 2 号 -上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 和 使 用 的 监 管 要 求 》 等 相 关 法 律
法 规 的 规 定 ，有 利 于 提 高 募 集 资 金 使 用 效 率 ，不 影 响 募 集 资 金 投 资 计
划 的 正 常 进 行 ，也 不 存 在 变 相 改 变 募 集 资 金 用 途 和 损 害 股 东 利 益 的 情
形 。综 上 所 述 ，同 意 本 次 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的
事项。
     七、监事会对公司财务报表格式调整变更的独立意见
     监 事 会 认 为 本 次 根 据 财 政 部 《 关 于 修 订 印 发 2019 年 度 一 般 企 业
财 务 报 表 格 式 的 通 知 》（ 财 会〔 2019〕6 号 ）进 行 会 计 政 策 变 更 ，仅 对
财 务 报 表 的 列 报 项 目 产 生 影 响 ，对 公 司 经 营 成 果 、财 务 状 况 以 及 现 金
流不存在实质性影响，不存在损害公司及中小股东利益的情况。


     八、监事会对国药集团财务有限公司为公司提供金融服务的关联交易的独
立意见。
     监事会认为国药集团财务有限公司作为一家经中国银行业监督
管 理 委 员 会 批 准 的 规 范 性 非 银 行 金 融 机 构 ，向 公 司 提 供 金 融 服 务 遵 循
“ 平 等 、 自 愿 、 互 利 、互 惠 、 诚 信 ” 的 原 则 ， 定 价 原 则 公 允 ， 公 司 与
其 合 作 有 利 于 充 分 发 挥 资 金 规 模 优 势 ，进 一 步 提 高 公 司 资 金 的 管 理 水
平，提高资金使用效益。



     九、监事会对关于重大资产重组置入资产减值测试报告的审核意见
     监 事 会 认 为 ，公 司 编 制 的《 重 大 资 产 重 组 置 入 资 产 减 值 测 试 报 告 》
客 观 、真 实 的 反 映 了 公 司 重 大 资 产 重 组 置 入 资 产 减 值 情 况 ，且 审 计 机
构 及 独 立 财 务 顾 问 均 出 具 了 审 核 意 见 ；该 事 项 的 决 策 程 序 符 合 有 关 法
律 、法 规 和《 公 司 章 程 》的 有 关 规 定 ，不 存 在 损 害 公 司 和 中 小 股 东 利
益的情形。
     十、监事会对关于合资新设国药控股特医健康产业发展公司的审核意见
     监事会认为关于合资新设国药控股特医健康产业发展公司有利
于 公 司 业 务 发 展 。随 着 特 医 相 关 政 策 法 规 出 台 ，特 医 食 品 市 场 有 较 大
成 长 空 间 ，迎 来 了 新 的 发 展 机 遇 ，新 设 该 公 司 有 利 于 公 司 进 一 步 增 强
整体竞争能力，符合公司的长远规划。




                                                         国药集团药业股份有限公司
                                                                   2021 年 3 月 17 日