2021 年度监事会工作报告

            本 报 告 期 内 ，公 司 监 事 会 全 体 成 员 按 照《 公 司 法 》、《 证 券 法 》和
     《 公 司 章 程 》的 有 关 规 定 ，认 真 履 行 监 督 职 责 ，及 时 了 解 和 掌 握 公 司
     的 生 产 经 营 状 况 ，以 防 控 风 险 、企 业 发 展 为 核 心 ，对 公 司 的 财 务 活 动
     和 公 司 董 事 、高 级 管 理 人 员 的 经 营 管 理 行 为 进 行 监 督 ，对 董 事 会 的 重
     大决策程序进行监督，维护了公司股东的权益。
            一、 监事会的工作情况
            2021 年公司监事会共召开 5 次会议，审议通过 23 项重要议案。

召开会议的次数                                                              5

监事会会议情况                                                       监事会会议议题

国药股份第七届监事会第二十二次会      1、 公 司 2020 年 度 监 事 会 工 作 报 告

                                      2、 公 司 2020 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 的 议 案
议于 2021 年 3 月 17 日以现场表决的
                                      3、 公 司 2020 年 度 财 务 决 算 报 告
方式召开，实际表决监事三名。
                                      4、 公 司 2020 年 度 利 润 分 配 预 案

                                      5、 公 司 2020 年 日 常 关 联 交 易 情 况 和 预 计 2021 年 日 常 关 联 交 易
                                      的议案

                                      6、 公 司 关 于 2021 年 拟 向 控 股 子 公 司 国 药 集 团 国 瑞 药 业 有 限 公
                                      司申请委托贷款暨关联交易的议案

                                      7、 公 司 关 于 2021 年 拟 向 商 业 银 行 申 请 综 合 授 信 等 业 务 的 议 案

                                      8、 公 司 关 于 2021 年 拟 为 全 资 及 控 股 子 公 司 发 放 内 部 借 款 的 议
                                      案

                                      9、 公 司 关 于 2021 年 拟 为 控 股 子 公 司 国 药 控 股 北 京 天 星 普 信 生
                                      物医药有限公司发放内部借款暨关联交易的议案

                                      10、 公 司 关 于 2021 年 拟 为 控 股 子 公 司 国 药 集 团 北 京 医 疗 科 技 有
                                      限公司发放内部借款暨关联交易的议案

                                      11、 公 司 关 于 2021 年 拟 为 全 资 子 公 司 国 药 空 港 （ 北 京 ） 国 际 贸
                                      易有限公司提供综合授信担保的议案

                                      12、 公 司 关 于 2021 年 国 药 朴 信 商 业 保 理 有 限 公 司 为 公 司 提 供 金
                                      融服务的关联交易的议案

                                      13、 公 司 关 于 拟 继 续 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金
                                      的议案

                                      14、 公 司 关 于 2020 年 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告

                                      15、 公 司 2020 年 内 控 审 计 报 告 和 公 司 2020 年 <内 部 控 制 自 我 评
                                      价 报 告 >的 议 案
                                        16、 关 于 续 聘 2021 年 度 会 计 师 事 务 所 的 议 案

国药股份第七届监事会第二十三次会
                                        1、 国 药 股 份 2021 年 第 一 季 度 报 告 全 文 和 正 文

议于 2021 年 4 月 23 日以现场表决的     2、 国 药 股 份 关 于 公 司 住 所 变 更 的 议 案

                                        3、 国 药 股 份 关 于 修 订 <公 司 章 程 >部 分 条 款 的 议 案
方式召开，实际表决监事三名。

国药股份第七届监事会第二十四次会
                                      公司关于投资认购国药中金医疗产业创新投资基金暨关联交易的
议于 2021 年 7 月 16 日以现场表决的
                                      议案
方式召开，实际表决监事三名。

国药股份第七届监事会第二十五次会
                                      1、 国 药 股 份 2021 年 半 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 的 议 案
议于 2021 年 8 月 18 日以现场表决的   2、 国 药 股 份 关 于 2021 年 半 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的
                                      议案
方式召开，实际表决监事三名。

国药股份第七届监事会第二十六次会

议于 2021 年 10 月 20 日以现场表决    2021 年 第 三 季 度 报 告

的方式召开，实际表决监事三名。



            二、 监事会对公司依法运作情况的独立意见

            监 事 会 按 照 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、《 公 司 章 程 》、《 监 事 会 议 事 规
     则 》等 相 关 规 定 ，对 公 司 的 决 策 程 序 、内 部 控 制 制 度 、公 司 董 事 、 副
     总 经 理（ 主 持 经 营 工 作 ）及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 履 职 情 况 进 行 了 监 督 ，
     认为报告期内公司对于实现年度生产经营目标、制定持续发展措施、
     完 善 法 人 治 理 结 构 等 重 大 问 题 进 行 了 科 学 决 策 ，程 序 规 范 、合 法 ；公
     司 董 事 、副 总 经 理（ 主 持 经 营 工 作 ）和 其 他 高 级 管 理 人 员 能 够 严 格 按
     照 有 关 规 定 认 真 履 行 职 责 ，维 护 了 公 司 利 益 和 股 东 权 益 。对 公 司 的 会
     计处理、修订《公司章程》以及公司重组等重大事项予以重点审议。
            三、监事会对检查公司财务情况的独立意见

            2021 年 度 ，监 事 会 认 真 审 议 了 公 司 各 期 财 务 报 告 ，认 为 公 司 2020
     年 度 财 务 报 告 、2021 年 第 一 季 度 、半 年 度 及 第 三 季 度 财 务 报 告 分 别 真
     实 地 反 映 了 公 司 当 期 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 ，公 司 内 控 制 度 健 全 ，未
     发现有违反财务管理制度的行为，安永华明会计师事务所针对公司
     2020 年 度 财 务 报 告 出 具 的 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 真 实 、客 观 、准
     确 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 。监 事 会 认 为 ：公 司 2020 年 度 报 告 及 2021
年 第 一 季 度 、半 年 度 、第 三 季 度 报 告 的 编 制 和 审 议 程 序 符 合 法 律 、法
规 、《 公 司 章 程 》 和 公 司 内 部 管 理 制 度 的 各 项 规 定 ； 报 告 的 内 容 和 格
式 符 合 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易 所 的 各 项 规 定 ，所 包 含 的 信 息 能 从
各 个 方 面 真 实 地 反 映 出 公 司 当 期 的 经 营 管 理 、财 务 状 况 及 现 金 流 量 等
情 况 ；在 监 事 会 提 出 意 见 前 ，未 发 现 参 与 各 期 报 告 编 制 和 审 议 的 人 员
有 违 反 保 密 规 定 的 行 为 ；监 事 会 全 体 成 员 保 证 公 司 各 期 报 告 所 披 露 的
信 息 真 实 、准 确 、完 整 ，承 诺 其 中 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述
或重大遗漏。
     四、监事会对公司关联交易情况的独立意见
       2021 年 度 ，公 司 经 营 相 关 的 关 联 交 易 价 格 公 平 ，日 常 关 联 交 易 符
合 程 序 规 范 ，符 合 市 场 公 平 原 则 。上 述 交 易 不 会 影 响 公 司 资 产 的 独 立
性，符合公司及全体股东的利益，不会损害非关联股东的利益。
     五、监事会对公司关于拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立
意见
       公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项履行了
必 要 的 决 策 程 序 ，符 合《 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》、《 上 海 证 券
交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 （ 2013 年 修 订 ）》、《 上 市 公 司 监 管
指 引 第 2 号 -上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 和 使 用 的 监 管 要 求 》 等 相 关 法 律
法 规 的 规 定 ，有 利 于 提 高 募 集 资 金 使 用 效 率 ，不 影 响 募 集 资 金 投 资 计
划 的 正 常 进 行 ，也 不 存 在 变 相 改 变 募 集 资 金 用 途 和 损 害 股 东 利 益 的 情
形 。综 上 所 述 ，同 意 本 次 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的
事项。
     六、监事会对国药朴信商业保理有限公司为公司提供金融服务的关联交易
的独立意见
       监事会认为国药朴信商业保理有限公司作为一家经天津自贸区
批 准 设 立 的 商 业 保 理 公 司 ，具 有 为 集 团 成 员 单 位 提 供 应 收 账 款 保 理 融
资服务的各项资质，向公司提供金融服务遵循“平等、自愿、互利、
互 惠 、诚 信 ” 的 原 则 ，定 价 原 则 公 允 ，公 司 与 其 合 作 有 利 于 充 分 发 挥
资 金 规 模 优 势 ，进 一 步 提 高 公 司 资 金 的 管 理 水 平 ，提 高 资 金 使 用 效 益 。
国药集团药业股份有限公司
        2022 年 3 月 16 日