中信建投证券股份有限公司
关于中科星图股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为中科星图股份有限公司（以下简称“中科星图”、“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告
〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》等相关规定，对中科星图 2021 年度募集资金年度存放与使用
情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据公司 2019 年 3 月 20 日召开的 2019 年第二次临时股东大会会议决议，
并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020] 1131 号文《关于同意中科星图股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，同意公司首次公开发行股票的注册
申请。本次公开发行人民币普通股（A 股）5,500 万股，每股面值人民币 1.00 元，
每股发行认购价格为人民币 16.21 元，共计募集资金总额人民币 891,550,000.00
元，扣除与发行有关的费用人民币 90,865,985.17 元，公司实际募集资金净额为
人民币 800,684,014.83 元。上述资金已于 2020 年 7 月 2 日到位，立信会计师事
务所（特殊普通合伙）于 2020 年 7 月 2 日对公司本次公开发行新股的资金到位
情况进行了审验，并出具了信会师报字[2020]第 ZG11671 号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
金额单位：人民币元
1
项目 金额
募集资金净额 800,684,014.83
减：累计使用募集资金金额 520,011,356.04
其中：以前年度投入金额 303,251,551.74
本年度投入金额 216,759,804.30
等于：尚未使用的募集资金金额 280,672,658.79
加：累计收到的利息及现金管理收入扣减手续费净额 13,817,189.13
其中：以前年度金额 6,406,509.37
本年度金额 7,410,679.76
减：销户转出金额 93,488.79
其中：以前年度金额 93,488.79
本年度金额 0.00
等于：募集资金账户余额 294,396,359.13
说明：销户转出金额 93,488.79 元为招商银行股份有限公司北京亚运村支行补充流动资
金项目账户（账号：110902695810110）2020 年 11 月 26 日销户时账户剩余利息，已转入
基本户用于补充公司流动资金。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》，中国证券监督管理委员会《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、部门规章和业务规则，结合
公司实际情况，制定了《中科星图股份有限公司募集资金管理办法》。
根据上述文件相关规定，公司就首次公开发行 A 股股票募集资金于 2020
年 6 月 29 日分别与华夏银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司中
关村海淀园支行、招商银行股份有限公司北京亚运村支行、中信银行股份有限
公司北京分行、交通银行股份有限公司北京亚运村支行、兴业银行股份有限公
司北京海淀支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了募集资金三方监
管协议。
公司与保荐机构及商业银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》与
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金专
户存储三方监管协议》的履行不存在问题。
2020 年 9 月 24 日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于变
更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司募投项目“基于
GEOVIS 数字地球的 PIM 应用项目”的实施主体变更为全资子公司中科星图空
2
间技术有限公司（原名为“西安中科星图空间数据技术有限公司”），并将该
募投项目的实施地点变更为中科星图空间技术有限公司的注册地址。
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适
用指引第 1 号——规范运作》的规定，公司、中科星图空间技术有限公司与保
荐机构中信建投证券股份有限公司、中国银行股份有限公司西安长安区支行共
同签署《募集资金专户存储四方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户的余额如下：
金额单位：人民币元
募集资金开户
开户名称 账号 截止日余额 存储方式 用途
银行
中科星图 华夏银行股份 10241000
GEOVIS6 数字
股份有限 有限公司北京 00035761 4,426,578.77 活期存款
1 地球项目
公司 新发地支行
中科星图 华夏银行股份 10241000
七天通知 GEOVIS6 数字
股份有限 有限公司北京 00037530 120,000,000.00
2 存款 地球项目
公司 新发地支行
中科星图 北京银行股份 20000005 空天遥感数据
股份有限 有限公司中关 46310003 1,352,221.99 活期存款 AI 实时处理与
公司 村海淀园支行 4969171 分析系统项目
中科星图 北京银行股份 20000005 空天遥感数据
46310003 七天通知
股份有限 有限公司中关 56,000,000.00 AI 实时处理与
5735304- 存款
公司 村海淀园支行 00003 分析系统项目
中科星图 兴业银行股份 32123010 基于 GEOVIS
股份有限 有限公司北京 01003354 0.00 活期存款 数字地球的 PIM
公司 海淀支行 87 应用项目
中科星图 中国银行西安 基于 GEOVIS
10249074
空间技术 长安区富力城 64,402,647.50 活期存款 数字地球的 PIM
2620
有限公司 支行 应用项目
中科星图 交通银行股份 11006087
营销服务网络建
股份有限 有限公司北京 80130004 4,660,077.59 活期存款
37873 设项目
公司 慧忠北里支行
于 2020
中科星图 招商银行股份
11090269 年 11 月 补充流动资金项
股份有限 有限公司北京 ——
5810110 26 日注 目
公司 亚运村支行
销
中科星图 81107010
中信银行北京
股份有限 13401928 33,554,833.28 活期存款 超募
顺义支行 032
公司
3
中科星图 81107010
中信银行北京 七天通知
股份有限 33901953 10,000,000.00 超募
顺义支行 560 存款
公司
中科星图 81107010
中信银行北京 七天通知
股份有限 32902026 0.00 超募
顺义支行 897 存款
公司
合计： 294,396,359.13
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019 年 3 月 4 日，公司召开了第一届第五次董事会，审议通过《关于公司
首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市募集资金投资项目及使用计
划的议案》。截至 2020 年 7 月 2 日募集资金到位，公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的实际投资额为 77,525,512.73 元，具体情况如下：
金额单位：人民币元
序号 项目名称 本次募集资金投入额 自筹资金实际投入
1 GEOVIS6 数字地球项目 250,000,000.00 35,344,036.62
空天遥感数据 AI 实时处理与分析
2 150,000,000.00 30,942,809.63
系统项目
基于 GEOVIS 数字地球的 PIM 应
3 100,000,000.00 0.00
用项目
4 营销服务网络建设项目 50,000,000.00 11,238,666.48
合计 550,000,000.00 77,525,512.73
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相
关规定，公司决定以募集资金置换预先投入募集资金投资项目资金，公司预先
投入自筹资金 77,525,512.73 元，需用于置换预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金为 77,525,512.73 元，具体情况如下：
金额单位：人民币元
序号 项目名称 自筹资金实际投入 需置换资金
1 GEOVIS6 数字地球项目 35,344,036.62 35,344,036.62
2 空天遥感数据 AI 实时处理与分析系统 30,942,809.63 30,942,809.63
4
序号 项目名称 自筹资金实际投入 需置换资金
项目
基于 GEOVIS 数字地球的 PIM 应用项
3 0.00 0.00
目
4 营销服务网络建设项目 11,238,666.48 11,238,666.48
合计 77,525,512.73 77,525,512.73
上述使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项已由立信会计师事务所
（特殊普通合伙）出具了《募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2020]
第 ZG11691 号）。2020 年 8 月 14 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通
过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使
用募集资金 77,525,512.73 元置换预先投入自筹资金。公司独立董事、监事会、
会计师事务所、保荐机构就该事项发表了同意的独立意见。2020 年 8 月 18
日，公司完成上述募集资金置换预先投入的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 7 月 16 日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第七
次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 60,000.00 万元的暂时闲置募集资金在确保不影
响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下
进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括
但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等），且该
等投资产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。在上述额度范
围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有
效。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
2021 年 8 月 2 日，公司第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第十
五次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用额度不超过人民币 42,000.00 万元的暂时闲置募集资金在确
保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的
情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品
5
（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单
等），且该等投资产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。在
上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起
12 个月内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构就该事项发表了同意意见。
2021 年度，公司利用闲置募集资金累计购买结构性存款 71,500.00 万元、
七天通知存款 43,000.00 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，结构性存款已全部赎
回，七天通知存款未赎回金额 18,600.00 万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年 7 月 16 日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第七
次会议审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，
同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的
前提下，使用部分超募资金 3,000.00 万元用于永久补充流动资金。公司独立董
事、监事会、保荐机构发表了明确同意的独立意见。2020 年 8 月 3 日，公司第
二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金
的议案》。2020 年 12 月 4 日，公司完成 3,000.00 万元超募资金永久补充流动
资金划转。
2021 年 12 月 5 日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会
议审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公
司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，
使用部分超募资金 3,000.00 万元用于永久补充流动资金。公司独立董事、监事会、
保荐机构发表了明确同意的独立意见。2021 年 12 月 21 日，公司第四次临时股
东大会审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》。2021
年 12 月 23 日，公司完成 3,000.00 万元超募资金永久补充流动资金划转。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2020 年 9 月 24 日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于变
更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司募投项目“基于
6
GEOVIS 数字地球的 PIM 应用项目”的实施主体变更为全资子公司中科星图空
间技术有限公司，并将该募投项目的实施地点变更为中科星图空间技术有限公
司的注册地址。
2020 年 11 月 26 日，公司招商银行股份有限公司北京亚运村支行补充流动
资金项目账户销户，剩余利息 93,488.79 元转出至基本户用于补充公司流动资
金。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
六、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对中科星
图募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包
括：查阅募集资金专户银行对账单，抽取大额募集资金支付凭证，审阅中科星
图关于募集资金情况的相关公告、中介机构相关报告，并与中科星图相关人员
沟通交流等。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构认为：截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存放和使
用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行
了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至 2021
年 12 月 31 日，中信建投证券对中科星图募集资金使用与存放情况无异议。
（以下无正文）
7
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中科星图股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》签字盖章页）
保荐代表人：
郭瑛英 曾 诚
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
8
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：中科星图股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 80,068.40 本年度投入募集资金总额 21,675.98
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 52,001.13
变更用途的募集资金总额比例
已变更项 截至期末投
募集资金 截至期末 截至期末 截至期末累计投入 项目达到预定 本年度 项目可行性
目，含部分 调整后投 本年度投 入进度
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 金额与承诺投入金 可使用状态日 实现的 是否达到预计效益 是否发生重
变更（如 资总额 入金额 （%）(4)＝
总额 金额(1) 金额(2) 额的差额(3)＝(2)-(1) 期 效益 大变化
有） (2)/(1)
项目正在建设中，不
GEOVIS6 数字地球项目 无 25,000.00 25,000.00 25,000.00 6,927.12 12,918.13 -12,081.87 51.67 2023 年 7 月 不适用 否
适用
空天遥感数据 AI 实时处 项目正在建设中，不
无 15,000.00 15,000.00 15,000.00 4,755.32 9,555.91 -5,444.09 63.71 2022 年 7 月 不适用 否
理与分析系统项目 适用
基于 GEOVIS 数字地球 项目正在建设中，不
无 10,000.00 10,000.00 10,000.00 3,901.17 3,901.17 -6,098.83 39.01 2022 年 7 月 不适用 否
的 PIM 应用项目 适用
该项目的效益反映在
营销服务网络建设项目 无 5,000.00 5,000.00 5,000.00 3,092.37 4,625.92 -374.08 92.52 2021 年 7 月 不适用 公司的整体经济效益 否
中，无法单独核算
补充流动资金项目 无 15,000.00 15,000.00 15,000.00 0.00 15,000.00 0.00 100 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 70,000.00 70,000.00 70,000.00 18,675.98 46,001.13 -23,998.87
9
超募资金 不适用 10,068.40 不适用 3,000.00 6,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 80,068.40 21,675.98 52,001.13
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2020 年 8 月 14 日，公司第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投
募集资金投资项目先期投入及置换情况
项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 77,525,512.73 元置换预先投入自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2021 年度，公司利用闲置募集资金累计购买结构性存款 71,500.00 万元、七天通知存款 43,000.00 万元。截至 2021 年 12 月 31
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
日，结构性存款已全部赎回，七天通知存款未赎回金额 18,600.00 万元。
2020 年 7 月 16 日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补
充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用部分超募资金
3,000.00 万元用于永久补充流动资金。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 12 月 5 日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充
流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用部分超募资金
3,000.00 万元用于永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
2020 年 9 月 24 日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司
募投项目“基于 GEOVIS 数字地球的 PIM 应用项目”的实施主体变更为全资子公司中科星图空间技术有限公司，并将该募投项目的
募集资金其他使用情况 实施地点变更为中科星图空间技术有限公司的注册地址。
2020 年 11 月 26 日，公司招商银行股份有限公司北京亚运村支行补充流动资金项目账户销户，剩余利息 93,488.79 元转出至基本
户用于补充公司流动资金。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
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注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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