中泰证券股份有限公司
                   关于山东新华制药股份有限公司
                   2023 年度持续督导现场检查报告

    中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为山东
新华制药股份有限公司（以下简称“新华制药”或“公司”）非公开发行 A 股股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等相关规定，于 2024 年 3 月 15 日对公
司 2023 年度有关情况进行了现场检查，现将检查情况报告如下：

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司           被保荐公司简称：新华制药

保荐代表人姓名：白仲发                       联系电话：0531-68889218

保荐代表人姓名：王静                         联系电话：0531-68889839

现场检查人员姓名：白仲发

现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 3 月 15 日

一、现场检查事项                                                现场检查意见

（一）公司治理                                             是          否      不适用

现场检查手段：
（1）查看上市公司的主要经营场所；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（4）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                           √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                           √
范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                           √
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                                √
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √

                                         1
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √

（二）内部控制

现场检查手段：
（1）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；
（2）查阅公司审计委员会相关会议文件；
（3）查阅公司制定的各项内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                        √
（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                      √
审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                        √
用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                        √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等    √
（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                                      √
况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                        √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                        √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        √
控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                                      √
立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；
（2）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；
（3）查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √

2.公司已披露的内容是否完整                              √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √



                                         2
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                          √
息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易
                                                          √
网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：
（1）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；
（2）查阅公司关联交易相关合同、三会文件、信息披露文件等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                          √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                          √
接非经营性占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                          √
务

4.关联交易价格是否公允                                    √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务           √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                               √
务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                               √
的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金专户银行对账单；
（2）查阅董事会对募集资金使用的专项报告；
（3）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                          √
形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                          √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或           √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致                        √

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                √

（六）业绩情况

                                       3
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                     √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                            √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常      √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：
（1）对上市公司有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。

1.公司是否完全履行了相关承诺                            √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √

（八）其他重要事项

现场检查手段：
（1）对上市有关人员进行访谈交流；
（2）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；
（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他重要事
项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；
（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                        √
者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                          √
关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

经现场检查，保荐机构未发现公司需要进行整改的问题。

（以下无正文）




                                       4