中科星图股份有限公司
         2023 年度董事会审计委员会履职情况报告

      根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证

券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《中科星

图股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）《中科星图股份有限公司董事

会审计委员会工作细则》（以下简称《审计委员会工作细则》）等有关规定和要求，

中科星图股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着客观、公正、

独立的原则，勤勉尽责，充分发挥公司审计委员会职能，认真履行职责和义务，

现将 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告如下：

      一、董事会审计委员会基本情况

      公司第二届董事会审计委员会由独立董事张国华先生、独立董事李奎先生和

非独立董事王东辉先生 3 名成员组成，其中独立董事占比超过二分之一，并由具

备专业会计资格的独立董事张国华先生担任审计委员会的召集人。

      二、董事会审计委员会会议召开情况

      2023 年度，董事会审计委员会共召开了 4 次会议，会议的组织、召开及表决

均符合相关法律法规及规范性文件和《公司章程》等相关规定。公司全体审计委

员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体审议情况如下：
 序号         召开时间                               会议内容

                                1、2022 年度财务报表审后沟通会
  1       2023 年 4 月 11 日    2、2022 年度内审工作汇报
                                3、续聘会计师事务所

                                1、审议 2023 年半年度报告
  2       2023 年 8 月 22 日
                                2、2023 年半年度内审工作汇报

  3       2023 年 10 月 23 日   审议 2023 年第三季度报告

                                1、2023 年度财务报表审前沟通汇报
  4       2023 年 12 月 21 日
                                2、就 2023 年会议中委员提出的建议作专项汇报

      三、董事会审计委员会 2023 年度履行职责的情况

      （一）监督及评估外部审计机构工作
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    报告期内，公司董事会审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》的

规定，与公司聘请的年度审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）及公司管

理层进行沟通和评估，听取公司管理层对经营、财务、内控等方面的汇报，并就

预审过程中遇到的问题、年度审计整体工作情况、内控评价工作情况等事项进行

了充分交流并达成一致意见。

    立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，

具有多年为上市公司进行审计的经验能力，能够满足公司财务审计和内控审计的

工作需要。在担任公司 2023 年度审计机构过程中，该事务所遵照独立、客观、公

正的执业准则，较好地完成了约定的服务内容，顺利完成了公司年度审计工作，

并公允合理地发表了独立的审计意见，出具的报告真实、准确、完整地反映公司

的经营成果和财务状况。

    （二）指导内部审计及子公司合规工作

    报告期内，审计委员会认真听取了公司审计部的内部审计工作汇报及工作计

划，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提

出了指导性建议，对内部审计制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行了检

查和评估，对公司内部控制的有效性进行了自我评价，推动公司规范运行。审计

委员会认为，公司内部审计工作制度基本健全，内审工作开展有效，未发现公司

内部审计工作中存在重大问题。

    审计委员会委员张国华先生、王东辉先生在报告期内，为更好地恪尽职守、

勤勉履职，曾前往中科星图控股子公司现场调研并组织召开座谈会，同公司内控

管理部门、财务管理部门等多个部门领导进行面对面交流，从财务会计、战略规

划、公司运营等专业视角出发，对公司的合法合规、内部控制等事项提出了宝贵

建议与意见，促进子公司治理能力的全面提升。

    （三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司报告期内的编制的财务会

计报表。审计委员会认为：公司的财务报告能够真实、准确、完整地反映公司的

财务状况及经营成果，不存在任何虚假记载及重大遗漏，不存在与财务报告相关

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的欺诈、舞弊行为以及重大错报的可能性，不存在重大会计差错调整、重大会计

政策及估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。

    （四）评估内部控制的有效性

    报告期内，董事会审计委员会对公司编制的年度内部控制评价报告进行了审

阅。公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和

中国证监会、上海证券交易所有关规定和要求，建立了较为完善的公司治理结构

和治理体系，不断优化内控制度，提高风险防范能力。公司董事会审计委员会对

公司内控制度的建设和维护工作进行了监督和指导，认为公司的内部控制实际运

作情况符合相关法律法规、部门规章及规范性文件等对上市公司治理规范的要求。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，董事会审计委员会协调公司管理层、审计部、财务管理中心、证

券法务部等相关部门与立信会计师事务所（特殊普通合伙）保持了良好沟通交流，

配合会计师事务所工作，提高审计效率，有效促进内部审计工作优化，发挥监督

功能。

    四、报告期内总体评价

    2023 年，董事会审计委员会依据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科

创板股票上市规则》《公司章程》以及《审计委员会工作细则》等有关规定，充分

发挥了审查、监督作用，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会职责，认真审

议相关事项，切实有效地督促公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进了

董事会规范决策和公司规范治理。

    2024 年，董事会审计委员会将继续按照相关规定和监管要求，秉持审慎、客

观、独立的原则，持续关注公司的财务信息、内部控制情况、内部审计工作、公

司内外部审计的沟通工作及公司重大关联交易等事项，充分发挥监督、指导作用，

推动公司治理水平持续提升，切实维护公司及全体股东的合法权益，促进公司规

范运作、稳健发展。



                                                   中科星图股份有限公司

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    董事会审计委员会

    2024 年 4 月 12 日




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